2025年投資策劃與風(fēng)險(xiǎn)防范協(xié)議書

2025年投資策劃與風(fēng)險(xiǎn)防范協(xié)議書甲方（投資方）：____乙方（受托方）：____鑒于甲方具備投資實(shí)力，愿意進(jìn)行投資；乙方具備投資策劃及風(fēng)險(xiǎn)防范的專業(yè)能力，愿意為甲方提供投資策劃及風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)。為確保雙方在投資過程中的合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議書。一、投資策劃1.1投資目標(biāo)甲方根據(jù)自身資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確定以下投資目標(biāo)：（1）實(shí)現(xiàn)投資收益最大化；（2）確保投資本金安全；（3）投資期限：____年；（4）預(yù)期收益率：____%。1.2投資范圍乙方應(yīng)根據(jù)甲方投資目標(biāo)，策劃以下投資范圍：（1）股票、債券、基金等證券市場(chǎng)投資；（2）房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、新能源等實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資；（3）金融衍生品、外匯、黃金等金融產(chǎn)品投資；（4）其他符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的投資領(lǐng)域。1.3投資策略乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資品種和甲方投資目標(biāo)，制定以下投資策略：（1）分散投資，降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）長期投資與短期投資相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)收益最大化；（3）關(guān)注政策導(dǎo)向，把握市場(chǎng)機(jī)遇；（4）定期評(píng)估投資組合，調(diào)整投資策略。二、風(fēng)險(xiǎn)防范2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)對(duì)以下投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)波動(dòng)、利率變動(dòng)、匯率變動(dòng)等；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：包括債務(wù)人違約、評(píng)級(jí)下降等；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：包括資金緊張、流動(dòng)性不足等；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)：包括操作失誤、內(nèi)部管理不善等；（5）政策風(fēng)險(xiǎn)：包括政策變動(dòng)、監(jiān)管政策調(diào)整等。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)識(shí)別出的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)敞口，并向甲方報(bào)告。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；（2）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（3）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件；（4）加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高操作水平。三、投資決策與執(zhí)行3.1投資決策甲方授權(quán)乙方負(fù)責(zé)投資決策，乙方應(yīng)根據(jù)甲方投資目標(biāo)和投資策略，進(jìn)行投資決策。3.2投資執(zhí)行乙方應(yīng)根據(jù)投資決策，具體執(zhí)行投資計(jì)劃，包括但不限于以下事項(xiàng)：（1）購買、持有、賣出投資品種；（2）調(diào)整投資組合；（3）辦理投資相關(guān)手續(xù)；（4）及時(shí)報(bào)告投資情況。四、費(fèi)用與報(bào)酬4.1乙方為甲方提供投資策劃及風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)，甲方應(yīng)支付以下費(fèi)用：（1）投資策劃費(fèi)用：人民幣_(tái)___元；（2）風(fēng)險(xiǎn)防范費(fèi)用：人民幣_(tái)___元。4.2乙方在投資過程中產(chǎn)生的差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等實(shí)際支出，由甲方承擔(dān)。4.3乙方按照本協(xié)議約定完成投資策劃及風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方報(bào)酬，具體如下：（1）投資收益提成：投資收益的____%；（2）投資本金安全保障：投資本金損失的____%。五、協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為投資金額的____%。6.2乙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭議解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：__