許可證與合規(guī)管理制度

許可證與合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的運營行為，確保企業(yè)在經(jīng)營過程中符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，保障企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，特訂立本《許可證與合規(guī)管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度訂立依據(jù)：中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)；相關(guān)行業(yè)規(guī)章制度；公司內(nèi)部管理需要。第二條適用范圍本制度適用于我公司及其全體員工，包含但不限于管理人員、員工等。第三條定義本制度中涉及的術(shù)語定義如下：許可證：指企業(yè)為了合法經(jīng)營所必需取得的相關(guān)行政許可文件和證照。合規(guī)：指企業(yè)在經(jīng)營過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部制度的要求。許可證管理：指對企業(yè)所持有的許可證進(jìn)行統(tǒng)一管理、更改、維護(hù)和更新等工作。第二章許可證管理第四條許可證申請企業(yè)在需要獲得相關(guān)許可證時，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)和行政部門的要求，準(zhǔn)備好相關(guān)申請料子，經(jīng)過內(nèi)部流程審批后，由指定人員向行政部門提出申請。申請人需保證所供應(yīng)的申請料子真實、完整、準(zhǔn)確，并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。行政部門在收到申請后，應(yīng)及時進(jìn)行審核、辦理手續(xù)，并定時對申請結(jié)果進(jìn)行反饋。第五條許可證更改企業(yè)如需更改已獲得的許可證信息，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)和行政部門要求的程序，準(zhǔn)備好相關(guān)申請料子，經(jīng)過內(nèi)部流程審批后，由指定人員向行政部門提出更改申請。更改申請應(yīng)認(rèn)真說明更改原因、內(nèi)容、影響等，并供應(yīng)相關(guān)證明料子。行政部門在收到更改申請后，應(yīng)及時進(jìn)行審核、辦理手續(xù)，并定時對更改結(jié)果進(jìn)行反饋。第六條許可證維護(hù)與更新企業(yè)應(yīng)做好已獲得許可證的維護(hù)工作，確保許可證的有效性。企業(yè)應(yīng)及時了解相關(guān)法律法規(guī)和行政部門對許可證的要求，對已有許可證進(jìn)行必需的更新和連續(xù)。企業(yè)應(yīng)建立許可證管理臺賬，記錄許可證的有效期、更新時間等信息，并進(jìn)行定期審查。第三章合規(guī)管理第七條法律法規(guī)遵守企業(yè)及其全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國的法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)的經(jīng)營行為。企業(yè)應(yīng)建立法律法規(guī)宣傳教育機(jī)制，提高員工的法律法規(guī)意識，保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。企業(yè)應(yīng)及時了解并適應(yīng)法律法規(guī)的變動，及時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營行為。第八條內(nèi)部制度建設(shè)企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部制度，明確企業(yè)經(jīng)營行為的要求和規(guī)范。內(nèi)部制度應(yīng)包含但不限于財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、銷售管理制度、采購管理制度等，確保企業(yè)在經(jīng)營過程中合規(guī)、規(guī)范和高效。企業(yè)應(yīng)將內(nèi)部制度進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)和監(jiān)督，確保員工理解并自動遵守制度規(guī)定。第九條內(nèi)部審計與風(fēng)險掌控企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部審計機(jī)制，定期對企業(yè)的經(jīng)營行為進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險掌控機(jī)制，識別、評估并掌控經(jīng)營中的各類風(fēng)險，確保企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營。內(nèi)部審計和風(fēng)險掌控工作應(yīng)獨立于業(yè)務(wù)部門，由專職人員負(fù)責(zé)。第四章監(jiān)督與責(zé)任第十條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對許可證和合規(guī)管理工作的監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含對許可證管理和合規(guī)管理的日常檢查、定期檢查和特殊檢查等。監(jiān)督結(jié)果應(yīng)及時進(jìn)行反饋，并提出整改看法和措施。第十一條責(zé)任追究對違反許可證管理和合規(guī)管理制度的行為，應(yīng)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。企業(yè)應(yīng)建立健全違規(guī)行為的處理機(jī)制，依據(jù)情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律措施。第五章附則第十二條培訓(xùn)與提升企業(yè)應(yīng)定期開展許可證和合規(guī)管理相關(guān)的培訓(xùn)，提升員工的專業(yè)知識和技能水平。員工對于許可證和合規(guī)管理的變動，應(yīng)進(jìn)行及時的學(xué)習(xí)和掌握。第十三條本制度的解釋和修改本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部。如需對本制度進(jìn)行修改或更改，應(yīng)經(jīng)企業(yè)管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并及時通知全體員工。修改后的本制度自發(fā)布之日起生效。第十四條本制度的執(zhí)行本制度由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)本制度，并依照制度要求進(jìn)行執(zhí)行