DB4403-T 299-2022 公益創(chuàng)投運行指南

ICS43.040.15

CCST07

DB4403

深圳市地方標準

DB4403/T299—2022

公益創(chuàng)投運行指南

Operationguidelinesforventurephilanthropy

2022-12-28發(fā)布2023-01-01實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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公益創(chuàng)投運行指南

1范圍

本文件規(guī)定了以公開遴選形式開展的公益創(chuàng)投的程序，確立了公益創(chuàng)投運行的基本原則和目標、公

益創(chuàng)投相關方、公益創(chuàng)投籌備、項目征集與申報、項目評審、創(chuàng)投立項、投后管理和服務、成效評估及

創(chuàng)投退出、評價與改進。

本文件適用于深圳市范圍內(nèi)各級政府職能部門、群團組織、企事業(yè)單位、社區(qū)及社會組織開展的公

開遴選制公益創(chuàng)投的運行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

公益創(chuàng)投發(fā)起方donator

發(fā)起公益創(chuàng)投或為公益創(chuàng)投提供主要資金和資源的主體。

3.2

公益創(chuàng)投venturephilanthropy

公益創(chuàng)投發(fā)起方（3.1）基于推動公益慈善事業(yè)發(fā)展的目標，借鑒風險投資、創(chuàng)業(yè)投資的理念和方

法，通過提供政策支持、資金資助、能力建設、資源對接及其他服務，并與公益創(chuàng)投項目方（見3.4）

建立長期的伙伴關系，以有效解決社會問題，達成社會效益最大化的一種活動。

3.3

公益創(chuàng)投運行方operator

具體實施公益創(chuàng)投的主體，對公益創(chuàng)投進行全周期管理。

3.4

公益創(chuàng)投項目方projectparty

申報及參與公益創(chuàng)投遴選，并獲得創(chuàng)投立項的主體。

3.5

合作立項cooperationprojectapproval

公益創(chuàng)投發(fā)起方與公益創(chuàng)投運行方確立合作關系，約定雙方權責與明確創(chuàng)投項目知識產(chǎn)權歸屬的過

程。

3.6

盡職調(diào)查duediligence

公益創(chuàng)投運行方在正式確定創(chuàng)投項目方前，對公益創(chuàng)投項目方的組織背景、項目成效、管理機制、

潛在風險等做調(diào)查審核，以了解是否符合創(chuàng)投的條件。

3.7

創(chuàng)投項目venturephilanthropyproject

獲得公益創(chuàng)投支持的公益慈善項目。

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3.8

創(chuàng)投立項venturestartup

確定創(chuàng)投項目，簽訂創(chuàng)投協(xié)議，建立伙伴關系的過程。

3.9

投后管理和服務post-investmentmanagementandservice

創(chuàng)投立項后，在創(chuàng)投周期內(nèi)落實創(chuàng)投協(xié)議要求，進行項目跟蹤、管理、賦能服務等為降低創(chuàng)投項目

失敗風險，提升創(chuàng)投成效而進行的一系列活動。

3.10

創(chuàng)投退出venturequits

達成創(chuàng)投目標后結束創(chuàng)投關系，或因某種原因未能達成創(chuàng)投目標而結束創(chuàng)投關系的過程。

4基本原則及目標

4.1公益創(chuàng)投應遵循以下基本原則：

——守正創(chuàng)新。聚焦解決真實社會問題的創(chuàng)新行動；

——靈活寬容。創(chuàng)投資金使用具有靈活性和寬容度，傾向于支持公益項目運營成本或模式升級迭代

所需要的基礎資金；

——風險偏好。著眼于未來發(fā)展，以期獲得社會效益最大化，愿意承擔一定的創(chuàng)投風險；

——分級分類。對公益創(chuàng)投進行分級設置；對創(chuàng)投項目進行分類管理，針對不同階段、不同類型的

創(chuàng)投項目，設置不同的創(chuàng)投周期，提供針對性的支持措施；

——關注潛力。關注創(chuàng)投項目的創(chuàng)新性、可持續(xù)性、可復制性以及資源發(fā)展優(yōu)勢；

——提供賦能。注重創(chuàng)投項目的能力建設，為其提供長期的陪伴成長賦能支持；

——注重成效。側重關注創(chuàng)投項目發(fā)展成效，強調(diào)成效評估與社會影響力；

——設置退出。制定可量化、可驗證的成長目標，在創(chuàng)投周期中設置退出機制。

4.2開展公益創(chuàng)投應達到以下目標：

——發(fā)掘和培育具有可持續(xù)發(fā)展、有效解決社會問題能力的公益慈善項目；

——支持公益慈善行業(yè)新生力量發(fā)展，提升公益慈善事業(yè)的增量與質(zhì)量；

——創(chuàng)新公共服務提供方式，支持公益慈善事業(yè)發(fā)展，滿足多層次、多樣化的社會需求。

5公益創(chuàng)投相關方

5.1公益創(chuàng)投發(fā)起方

公益創(chuàng)投發(fā)起方可分為以下類型：

——政府部門；

——群團組織；

——社會組織；

——企事業(yè)單位；

——多方聯(lián)合體；

——個人；

——其他。

5.2公益創(chuàng)投運行方

公益創(chuàng)投運行方可分為以下類型：

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——政府部門；

——群團組織；

——社會組織；

——企事業(yè)單位；

——其他。

5.3公益創(chuàng)投受益方

公益創(chuàng)投受益方即公益創(chuàng)投項目方，可分為以下類型：

——社會組織；

——企事業(yè)單位；

——其他。

6公益創(chuàng)投籌備

6.1需求調(diào)研

6.1.1公益創(chuàng)投啟動時，為明確創(chuàng)投主題與支持領域提供決策依據(jù),了解創(chuàng)投資金的使用方向及調(diào)研社

會需求，公益創(chuàng)投運行方可針對以下對象開展需求調(diào)查：

——公益創(chuàng)投發(fā)起方；

——社會組織；

——專家學者；

——社會公眾；

——其他利益相關方。

6.1.2需求調(diào)研宜有以下流程：

——設計調(diào)研方案；

——確定或設計信息收集工具；

——執(zhí)行調(diào)研方案；

——整理和分析調(diào)研數(shù)據(jù)；

——研討與論證分析；

——需求調(diào)研總結和應用。

6.2籌集創(chuàng)投資金

創(chuàng)投資金可從以下渠道籌集：

——政府財政資金；

——福彩公益金；

——體彩公益金；

——慈善信托資金；

——捐贈資金；

——其他。

6.3組建團隊

根據(jù)公益創(chuàng)投運行過程需求，可組建以下類型的專業(yè)團隊：

——創(chuàng)投委員會。由公益創(chuàng)投發(fā)起方、公益創(chuàng)投運行方代表或其他相關領域專業(yè)人員組成，負責評

審標準、評審機制及評審內(nèi)容的研討、制定和論證；

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——創(chuàng)投執(zhí)行團隊。由公益創(chuàng)投運行方組建，負責創(chuàng)投活動的運營工作；

——評審專家團隊。由理論專家、實務專家、公益創(chuàng)投發(fā)起方代表等組成，負責各級評審工作；

——創(chuàng)投導師團隊。由理論專家、實務專家等組成，負責創(chuàng)投項目的投后陪伴指導、能力建設等；

——資源籌集團隊。由政府、媒體、學術單位、社會組織等單位組成，負責為創(chuàng)投項目提供相關資

源支持。

6.4確定創(chuàng)投定位

6.4.1明確創(chuàng)投目標

合作立項前，由公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運行方根據(jù)社會需求、創(chuàng)投資金規(guī)模等要素確定公益創(chuàng)

投目標。

6.4.2確定創(chuàng)投主題與領域

6.4.2.1公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運行方根據(jù)公益創(chuàng)投目標確定公益創(chuàng)投主題或領域。

6.4.2.2公益創(chuàng)投的主題或領域包括：

——扶弱、濟困；

——扶老、救孤、恤病、助殘、優(yōu)撫；

——救助自然災害、事故災難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；

——促進教育、科學、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；

——防治污染和其他公害，保護和改善生態(tài)環(huán)境；

——符合促進深圳發(fā)展，滿足社會多層次、多樣化需求的其他主題；

——符合慈善法規(guī)定的其他領域。

6.4.3規(guī)范創(chuàng)投資金使用范圍

創(chuàng)投資金的使用范圍可分為以下類型：

——限定性創(chuàng)投資金：由公益創(chuàng)投發(fā)起方或公益創(chuàng)投運行方規(guī)定創(chuàng)投資金使用范圍；

——非限定性創(chuàng)投資金包括以下使用范圍：

1）不明確創(chuàng)投資助金使用的方向和范圍，創(chuàng)投項目可根據(jù)實際需求合理安排使用；

2）根據(jù)實際需求在項目方案預算中列明使用方向和范圍。

6.4.4制定申報要求

6.4.4.1申報創(chuàng)投項目的主體應符合以下要求：

——屬于公益創(chuàng)投受益方的范圍；

——法人治理結構健全，管理和監(jiān)督機制完善，無違法違規(guī)、失信及行政處罰記錄；

——自然人為完全民事行為能力人，且無失信記錄；

——公益創(chuàng)投運行方設定的其他申報要求；

——國家及地方政策法規(guī)規(guī)定的其他要求。

6.4.4.2申報項目應符合以下要求：

——內(nèi)容符合慈善法規(guī)定的公益范疇；

——所在領域符合公益創(chuàng)投主題要求；

——方案與預算符合申報要求。

6.4.5規(guī)劃公益創(chuàng)投實施周期

公益創(chuàng)投實施周期宜包括以下關鍵時間節(jié)點：

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——項目申報啟動、截止時間；

——各階段評審時間、評審結果公示；

——創(chuàng)投項目執(zhí)行周期，可設置1-3年；

——投后管理的時間節(jié)點；

——創(chuàng)投項目評估的時間節(jié)點；

——創(chuàng)投項目結項的時間節(jié)點；

——其它時間節(jié)點。

6.5制定評審機制

6.5.1根據(jù)創(chuàng)投資金規(guī)模、申報創(chuàng)投項目數(shù)量等制定評審機制。應有以下的評審環(huán)節(jié)：

——初評；

——終評。

6.5.2確定不同評審階段中的評審方案，應包含以下內(nèi)容：

——評審標準；

——評審方式；

——組建評審專家團隊。

6.5.3創(chuàng)投評審可包括以下方式：

——申報材料審查；

——線上核查；

——現(xiàn)場調(diào)查；

——路演展示及答辯。

6.5.4評分機制可采取以下方式，具體內(nèi)容見附錄A：

——平均分制；

——背靠背評分制；

——標準分制；

——其他機制。

6.6確定評審內(nèi)容

6.6.1評審內(nèi)容由公益創(chuàng)投運行方根據(jù)創(chuàng)投目標制定，見附錄B。

6.6.2初評宜包括以下內(nèi)容：

——基礎性評審內(nèi)容符合以下條件：

1）申報材料完整，關鍵要素無缺失；

2）申報主體、項目主題符合征集范圍。

——資料性評審內(nèi)容包括以下材料：

1）項目方案：社會問題分析全面、項目邏輯完整清晰，具有可衡量的目標與產(chǎn)出，可達成預

期成效；

2）執(zhí)行團隊資質(zhì)：包括創(chuàng)投項目執(zhí)行團隊構成及資歷、團隊管理能力、資源整合能力、過往

同類項目執(zhí)行經(jīng)驗、榮譽等；

3）執(zhí)行機構：包括創(chuàng)投項目執(zhí)行機構的社會組織評估等級、組織榮譽、黨建工作、治理結構、

項目管理制度、財務制度；

4）預算編制：經(jīng)費構成、資金使用范圍及合理性，資金使用范圍宜包括人力成本、團隊建設

等。

6.6.3終評的評審標準包括但不限于：

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——公益性：項目符合社會公眾福祉和利益，能有效促進社會效益；

——普遍性：回應的社會需求具有普遍性而非個別需求，且是緊迫需要解決的；

——可行性：項目具有可落地執(zhí)行的工作機制和資源保障等；

——有效性：項目可實際解決社會問題；

——創(chuàng)新性：項目具有系統(tǒng)解決問題的創(chuàng)新模式、工具、理念等要素；

——可持續(xù)性：項目建立了可持續(xù)的運營模式；

——可復制性：項目模式可跨地域、跨執(zhí)行團隊或跨周期進行復制開展。

7創(chuàng)投項目征集與申報

7.1項目征集

公益創(chuàng)投運行方通過官方網(wǎng)站、媒體、合作伙伴網(wǎng)絡等發(fā)布創(chuàng)投項目公開征集公告，向社會各界征

集公益慈善項目。征集公告宜包括以下內(nèi)容：

——申報范圍；

——主題要求；

——申報主體資質(zhì)要求；

——資金使用要求；

——申報材料要求；

——申報方式；

——投后管理和服務；

——其他。

7.2項目申報

7.2.1申報渠道

申報渠道可包括：

——公開自主報名渠道；

——邀請申報；

——推薦申報。

7.2.2申報材料提交

項目參與申報，應準備以下材料：

——申報機構的資質(zhì)憑證；

——申報承諾書，宜包含以下內(nèi)容：

1）承諾提交的所有資料真實有效；

2）承諾符合并遵守知識產(chǎn)權法相關要求；

3）承諾遵守公益創(chuàng)投要求。

——項目計劃書，應包含以下內(nèi)容：

1）項目基本情況；

2）社會需求調(diào)研分析；

3）項目方案；

4）項目預算規(guī)劃。

——其他輔助材料，根據(jù)不同申報要求，宜包含以下材料：

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1）機構年報；

2）年檢報告；

3）第三方審計報告；

4）項目過往成效評估報告；

5）獲獎情況；

6）合作情況；

7）資源整合情況。

8項目評審

8.1初評

8.1.1可從以下幾個方面評審申報材料：

——申報材料是否完整；

——申報主體資質(zhì)是否符合申報要求；

——申報項目范圍是否符合申報要求；

——申報項目內(nèi)容是否符合申報要求；

——財務預算是否符合要求。

8.1.2初評的具體評審機制見附錄A。

8.2盡職調(diào)查

8.2.1公益創(chuàng)投運行方組織專家對通過初評的項目開展盡職調(diào)查，以確定晉級項目。盡職調(diào)查可包括

以下內(nèi)容：

——組織情況，可包括以下內(nèi)容：

1）使命、愿景、價值觀；

2）業(yè)務范圍；

3）法人治理結構；

4）管理制度和財務制度；

5）員工構成與資質(zhì)；

6）信息透明度、輿論情況。

——項目情況，宜包括以下內(nèi)容：

1）項目規(guī)模，服務范圍、服務人數(shù)、外部合作情況、發(fā)展規(guī)劃等；

2）項目資源，項目開展所匹配的人力、物力、財力及現(xiàn)實條件情況；

3）運營模式，項目具體運作的方式與方法；

4）社會影響力，品牌效應、社會認可度、復制推廣情況和項目成效；

5）項目團隊，開展同類項目執(zhí)行和管理經(jīng)驗情況；

6）風險應對意識、能力與策略；

7）財務情況，資金規(guī)模、收支結構、財務審計報告等；

8）社會資源整合能力。

8.2.2盡職調(diào)查內(nèi)容見附錄C。

8.2.3盡職調(diào)查結果有以下處理情況：

——通過盡職調(diào)查，應包括以下情況：

1）評審專家無意見的，項目參加后續(xù)評審環(huán)節(jié)；

2）評審專家有修改建議的，項目申報主體應根據(jù)建議進行項目優(yōu)化后進入后續(xù)評審環(huán)節(jié)。

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——未通過盡職調(diào)查，項目失去參與下一階段評審的資格。

8.3終評

8.3.1終選階段的方式主要為項目匯報及答辯。

8.3.2評審專家根據(jù)評審機制，見附錄A，進行全面考察和打分。

8.3.3將專家打分結果進行匯總排序，并確定創(chuàng)投立項的項目。

8.4評審結果公示

8.4.1公益創(chuàng)投運行方對各環(huán)節(jié)評審結果進行公示，公示期可為3～5天。

8.4.2公示期間，任何組織或個人如對公示結果有異議，可向公益創(chuàng)投運行方以書面形式提出異議。

8.4.3公益創(chuàng)投運行方對各方提出的異議應及時核實，并反饋處理意見。

8.4.4公示期內(nèi)，有異議且核實的事項達到終止參與創(chuàng)投條件的項目，取消項目參與創(chuàng)投的資格。

8.4.5公示期滿，對無異議的項目進行創(chuàng)投立項。

9創(chuàng)投立項

創(chuàng)投項目確定后，公益創(chuàng)投運行方與公益創(chuàng)投項目方簽訂創(chuàng)投協(xié)議，意為創(chuàng)投正式立項，協(xié)議應包

括以下內(nèi)容：

——一般條款；

——合作范圍；

——項目目標與實施方案；

——監(jiān)測與評估要求；

——項目預算；

——違約責任和解決爭議的方法；

——補充條款。

10投后管理和服務

10.1投后管理

10.1.1資金撥付與管理

公益創(chuàng)投運行方與公益創(chuàng)投項目方簽訂協(xié)議后，進行資金撥付和管理，包括但不限于以下方面：

——按照協(xié)議約定比例及時撥付首筆資金；

——在項目階段性審核合格后及時撥付尾款；

——創(chuàng)投項目依據(jù)相關法律法規(guī)及公益創(chuàng)投運行方相關要求，對創(chuàng)投資金進行管理，不應用于其他

用途。

10.1.2過程監(jiān)督指導

公益創(chuàng)投運行方在創(chuàng)投項目執(zhí)行過程中，應向公益創(chuàng)投項目方提供必要的指導與開展過程監(jiān)測工

作，包括但不限于以下方面：

——指導和協(xié)助創(chuàng)投項目健全項目監(jiān)督管理機制，內(nèi)容可包含：

1）項目執(zhí)行情況；

2）財務使用情況；

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3）項目團隊情況；

4）項目產(chǎn)出；

5）輔助說明材料。

——建立項目執(zhí)行監(jiān)測體系，定期收集與分析項目的執(zhí)行產(chǎn)出、財務收支等量化信息，指導公益創(chuàng)

投項目方及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題；

——通過常態(tài)化溝通指導、走訪，不定期檢查和抽查、審查報送資料、投訴情況統(tǒng)計等方式對項目

執(zhí)行過程進行階段評估，也可邀請或委托第三方參與跟蹤評估；

——對創(chuàng)投項目出具階段評估報告，并根據(jù)階段性評估報告對項目后續(xù)階段的執(zhí)行做出以下決定：

1）保持創(chuàng)投關系；

2）限期整改；

3）整改或者變更后再次進行評估，通過評估的可以繼續(xù)執(zhí)行；

4）仍未能通過評估的應終止執(zhí)行，項目終止；

——監(jiān)督指導公益創(chuàng)投項目方及時、公開發(fā)布項目執(zhí)行情況的相關信息，接受公眾監(jiān)督。

10.1.3風險管控

公益創(chuàng)投運行過程中，應考慮風險管控。風險管控宜從以下方面展開：

——針對創(chuàng)投項目設置監(jiān)測機制；

——公益創(chuàng)投運行方與公益創(chuàng)投項目方在簽訂協(xié)議時，應約定創(chuàng)投項目的知識產(chǎn)權歸屬；

——定期向創(chuàng)投項目收集項目進度信息，包括但不限于：財務情況、階段執(zhí)行報告等；

——監(jiān)測創(chuàng)投項目目標是否偏離；

——重大事項及變更，需及時組織項目會議進行審議；

——前期投入小規(guī)模資金進行試運行；

——分階段投入資金，并根據(jù)實際需要進行項目階段性成效評估工作；

——項目執(zhí)行中斷時，可視具體情況撤回前期資金，或中止資金投入并進行創(chuàng)投退出。

10.1.4創(chuàng)投項目變更

10.1.4.1發(fā)生以下情況時，公益創(chuàng)投項目方可申請項目變更：

——因不可抗力導致項目需要變更的；

——因社會需求變化需要項目進行變更的。

10.1.4.2創(chuàng)投項目變更的范圍包括：

——完成時間；

——執(zhí)行地點；

——階段性計劃；

——執(zhí)行內(nèi)容；

——經(jīng)費預算；

——其他。

10.1.4.3創(chuàng)投項目不可變更的范圍包括：

——項目目標；

——項目服務對象。

10.1.4.4創(chuàng)投項目變更宜遵循以下程序：

——公益創(chuàng)投項目方提出創(chuàng)投項目變更申請；

——公益創(chuàng)投運行方與公益創(chuàng)投項目方進行變更溝通；

——公益創(chuàng)投運行方進行審核，可邀請專家參與，應考慮以下內(nèi)容：

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1）更原因是否具有事實依據(jù)；

2）事實依據(jù)是否符合實際情況；

3）變更后的內(nèi)容是否能回應達成項目目標；

4）變更內(nèi)容是否符合項目管理要求；

5）項目團隊當下情況。

——公益創(chuàng)投運行方將創(chuàng)投項目變更情況告知公益創(chuàng)投發(fā)起方；

——由公益創(chuàng)投運行方對創(chuàng)投項目變更進行決策批復；

——公益創(chuàng)投項目方按照批復后的意見執(zhí)行。

10.1.4.5變更結果處理存下以下情況：

——通過。公益創(chuàng)投項目方根據(jù)變更項目方案繼續(xù)執(zhí)行；

——不通過。公益創(chuàng)投項目方仍根據(jù)原定方案執(zhí)行，若無法執(zhí)行原定方案，則考慮項目終止。

10.2投后服務

10.2.1資源對接

創(chuàng)投項目實施過程中，公益創(chuàng)投運行方可為創(chuàng)投項目提供如下資源對接支持：

——提供品牌資源支持；

——協(xié)調(diào)各合作方關系；

——提供公開路演平臺、媒體資源和推薦申請公益慈善獎項；

——引薦其他資助機構；

——提供募捐渠道的支持；

——根據(jù)項目類型及項目發(fā)展需要，推動政府支持，促進項目獲得政府認可或購買服務。

10.2.2能力建設

10.2.2.1創(chuàng)投項目實施過程中，公益創(chuàng)投運行方可通過以下形式為公益創(chuàng)投項目方提供能力建設支

持，包括但不限于：

——建立專家導師機制；

——組織或推薦培訓資源；

——組織案例分享與交流；

——提供一對一咨詢輔導服務。

10.2.2.2能力建設支持圍繞以下方面開展，包括但不限于：

——項目優(yōu)化；

——項目管理；

——財務規(guī)劃與管理；

——品牌建設；

——技術賦能；

——評估監(jiān)測；

——團隊能力建設；

——組織發(fā)展。

10.2.3社群運營

創(chuàng)投項目實施過程中，公益創(chuàng)投運行方可為公益創(chuàng)投項目方提供社群運營支撐，包括但不限于：

——建立社群化運作機制，支持創(chuàng)投項目形成互助、互學、共同成長的氛圍；

——促進公益創(chuàng)投項目方之間的互動、資源對接或合作共創(chuàng)。

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11成效評估

11.1評估內(nèi)容

創(chuàng)投項目的成效評估內(nèi)容宜包括以下內(nèi)容：

——目標達成情況；

——服務對象受益情況；

——創(chuàng)投項目成長情況，可包含以下內(nèi)容：

1）財務合規(guī)使用情況；

2）項目定位與能力提升情況；

3）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與實施情況；

4）公共服務產(chǎn)品供給潛力等。

——創(chuàng)投項目品牌塑造情況；

——機構持續(xù)發(fā)展情況；

——社會影響力情況。

11.2評估方式

創(chuàng)投項目的績效評估方式分為自評和外部評估，可包括以下方式：

——公益創(chuàng)投項目方對創(chuàng)投項目進行自我評估；

——邀請第三方評估機構進行評估；

——聯(lián)合外部專家等組成評估組進行評估；

——對財務使用情況進行第三方審計。

11.3評估結果

11.3.1創(chuàng)投項目的階段性評估結果可分為以下幾類：

——優(yōu)秀；

——良好；

——合格；

——不合格。通知限時整改，或者退出創(chuàng)投。

11.3.2可對創(chuàng)投項目評估的結果、評估報告進行公示。

11.3.3對成效卓越的創(chuàng)投項目宜提供如下的持續(xù)支持：

——獲得下一周期創(chuàng)投的優(yōu)先權益；

——納入相關服務項目庫；

——提供持續(xù)賦能建設；

——提供持續(xù)的資源對接、募資支持。

12創(chuàng)投退出

12.1一般情況

創(chuàng)投項目的退出存在以下情況：

——達到創(chuàng)投目標；

——無法在約定周期內(nèi)達到目標時，雙方達成共識后退出。

12.2退出評估

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創(chuàng)投項目的退出評估，可從以下幾個方面開展：

——財務彈性，即財務可持續(xù)情況，應具備以下特征：

1）項目擁有其他資金來源；

2）能保障一定運作階段的儲備資金；

3）具有可持續(xù)籌資能力。

——組織彈性，即公益創(chuàng)投項目方在管理團隊、組織治理方面發(fā)展的成熟度情況，可從以下維度評

估：

1）管理團隊有能力以及準備好進入下一階段；

2）理事會的能力和素養(yǎng)；

3）公益創(chuàng)投項目方品牌影響力。

12.3退出流程

12.3.1公益創(chuàng)投項目達到創(chuàng)投目標，進行創(chuàng)投項目結項退出，結項退出可包含以下流程：

——公益創(chuàng)投運行方發(fā)出結項通知并收集創(chuàng)投項目結項材料；

——公益創(chuàng)投運行方對創(chuàng)投周期內(nèi)的創(chuàng)投項目執(zhí)行效果、資金使用情況、取得成果及存在的問題進

行審核；

——進入評估環(huán)節(jié)；

——進行公示。

12.3.2公益創(chuàng)投項目已無法達到創(chuàng)投目標時，進行創(chuàng)投項目終止退出，可包含以下情況及流程：

——可由公益創(chuàng)投項目方主動提出，或由公益創(chuàng)投運行方根據(jù)評估結果提出；

——公益創(chuàng)投運行方與公益創(chuàng)投項目方進行終止溝通；

——公益創(chuàng)投運行方進行審核，可邀請專家參與；

——公益創(chuàng)投運行方進行決策，并決定已撥付資金收回與否。

13評價與改進

公益創(chuàng)投運行方應依據(jù)公益創(chuàng)投目標完成情況、公益創(chuàng)投過程監(jiān)測和成效評估等結果，對發(fā)現(xiàn)的問

題進行改進和提升，并在合理的成本和可接受風險的條件下持續(xù)改進公益創(chuàng)投運行方式。

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附錄A

（資料性）

公益創(chuàng)投評審機制

表A.1給出了公益創(chuàng)投評審機制。

表A.1公益創(chuàng)投評審機制

評審機制具體內(nèi)容

平均分制評審專家團隊對所有項目開展獨立評分，取平均分為項目最終得分，根據(jù)項目最終得分進行優(yōu)劣排序

評審團隊由2位以上評審專家組成，針對同一個項目，可由評審專家們根據(jù)評審細則進行獨立打分，

背靠背評分制

取評審專家平均分作為項目最終得分，根據(jù)項目最終得分進行優(yōu)劣排序

標準分評分制度即常模參照性考試，依據(jù)申報項目總體的平均分、標準差等作為標準來解釋分數(shù)的一

標準分制種分數(shù)計算方式。其目的主要在于將單個項目得分與其他項目得分做比較，著眼于整體中單個項目得

分的區(qū)分，以明確單個項目在整體中的位置，以便于對項目進行層次劃分、排序，提供篩選依據(jù)

其他機制由評審團隊專家直接推薦優(yōu)秀有潛力的項目進行資助

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附錄B

（資料性）

公益創(chuàng)投評審維度

表B.1給出了公益創(chuàng)投評審維度。

表B.1公益創(chuàng)投評審維度

維度類別具體內(nèi)容

資質(zhì)要求組織依法設立、法人治理結構健全、管理人員依法履行職責

組織

層面

運作情況具有健全的業(yè)務邏輯、獨立運作能力、管理制度和財務制度

項目以真實的社會需求為基礎。以科學的調(diào)研或可靠的數(shù)據(jù)為需求分析依據(jù)，針對的社

需求真實

會問題具有公眾屬性且符合調(diào)研需求，針對明確的受益群體或解決某一特定社會問題

項目具有明確的使命，具備可驗證的社會改變與可評估的量化產(chǎn)出。描述項目對社會帶

成效明確

來的具體改變，提出受益對象的分布范圍和數(shù)量目標，并提供驗證和評估方法

項目要以更專業(yè)、更高效的方式解決社會問題。在清晰的執(zhí)行計劃、人力資源、財務管

高效運作

理、風險防控等運營基礎上，突出強調(diào)與傳統(tǒng)項目的比較優(yōu)勢和模式可推廣、可復制性

項目應保持高度社會責任和系統(tǒng)性視角。項目創(chuàng)新中應避免可能產(chǎn)生的法律、道德、倫

創(chuàng)新責任理、環(huán)境、文化等風險，采取措施以防止傷害相關方、破壞社會生態(tài)平衡、引發(fā)新的社

會問題等

項目層面

項目要建立可持續(xù)的運營模式和資源供給。項目方案中有明確的下一步實施計劃和長遠

持續(xù)發(fā)展目標，注重與服務對象和合作單位建立可持續(xù)關系，注重構建保證項目持續(xù)發(fā)展的資源

體系

項目影響力獲得媒體宣傳報道情況、政府或行業(yè)組織的榮譽，知名機構的扶持或資助情況

預

一級、二級科目制定完整、清晰、合理；使用方向明確

算

財務層面

支

項目上一年度公益支出情況

出

執(zhí)行能力團隊工作架構、職責分工與項目管理制度，專職、兼職情況

執(zhí)行團隊

籌款能力資源整合情況、募捐經(jīng)驗，年度總募款額

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附錄C

（資料性）

公益創(chuàng)投盡職調(diào)查

表C.1給出了公益創(chuàng)投盡職調(diào)查內(nèi)容。

表C.1公益創(chuàng)投盡職調(diào)查

維度類別具體內(nèi)容

政策環(huán)境?；陧椖繑M解決問題或滿足的社會需求符合我國實際情況或我國政策倡導方向

項目現(xiàn)狀。當前項目處于現(xiàn)實中該領域發(fā)展中或已有同類型項目中的位置情況

服務需求。社會需求真實，具有廣泛性，需求調(diào)研有客觀數(shù)據(jù)支撐，項目設計能有效回應

基礎優(yōu)勢需求

項目團隊。項目團隊穩(wěn)定，對項目使命高度認可，專業(yè)度高或項目經(jīng)驗豐富

資源開放性。項目對于社會資源具有包容性，有突出的資源整合能力，過往曾接受過大額

價值捐贈或具備一定的籌款基礎，若有請?zhí)峁┵Y助協(xié)議/捐贈票據(jù)復印件

發(fā)現(xiàn)核心優(yōu)勢。項目有完整的業(yè)務模式且具備獨特優(yōu)勢，項目模式創(chuàng)新、高效，行業(yè)內(nèi)具有標

桿示范效應

發(fā)展?jié)摿椖恳?guī)模。項目具有復制推廣的成熟條件或已推廣，社會上有一定知名度，獲廣泛認可

戰(zhàn)略位置。項目在機構業(yè)務處于重要戰(zhàn)略地位

長期規(guī)劃。項目清晰、明確地描述發(fā)展規(guī)劃，包含短期與長期的規(guī)劃

項目負責人對項目發(fā)展環(huán)境有深刻洞察，對項目有強烈認