企業(yè)安全風險分級管控體系建設指南以及安全生產(chǎn)風險管理制度2

企業(yè)安全風險分級管控體系建設指南

1

目錄

1.適用范圍...................................................................1

2.編制依據(jù)...................................................................1

3.總體要求、目標與原則......................................................1

4.危害辨識、風險評價和風險控制管理..........................................1

4.1危害辨識、風險評價和風險控制的基本要求................................1

4.2危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟;................................2

4.3危害辨識、風險評價和風險控制的記錄.....................................2

5.風險點識別方法............................................................3

5.1風險點識別范圍的劃分要求...............................................3

5.2風險點識別方法.........................................................3

6.風險評價方法...............................................................3

7.風險分級及管控原則........................................................3

8.風險控制措施策劃..........................................................5

9.風險分級管控考核方法......................................................5

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求.........................................5

附件..........................................................................5

附件A:風險點分類標準......................................................6

附件B：作業(yè)條件風險程度評價（LEC）..............................................................................17

附件C:作業(yè)風險分析法（風險矩陣）........................................20

附件D：風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果..................................24

附件E風險分級管控程序框圖..............................................28

附件F：幾種常用評價方法....................................................29

F.1定性評價方法..........................................................29

F.2定量評價方法..........................................................29

F.3常用評價方法適月范圍.................................................29

2

1適用范圍

本實施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。

2編制依據(jù)

《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦[2016]3號）；《關于印發(fā)〈河北省安全生產(chǎn)攻堅行動萬案〉的通

知》（冀安委[2016]5號）及其他國家相關法規(guī)、標準、相關政策等要求。

3總體要求、目標與原則

明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最

終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。

4危害辨識、風險評價和風險控制管理

4.1危害辨識、風險評價和風險控制的基本要求

為保證危害辨識、風險評價和風險控制滿足實際需要，組織應：

a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進和管理評估活動；

b）征詢相關人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾；

c）確定危害識別的方法；

d）鼓勵員工參與危害辨識；

e）選擇評價方法，確定風險可容許的標準；

f）風險評價應包括活動、產(chǎn)品和服務的影響以及安全技術措施

g）評價人員應接受風險評價培訓；

h）制定控制措施將風險降到可容許程度；

i）將風險管理活動的過程形成文件。

1

5風險點識別方法

5.1風險點識別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆

蓋。

5.2風險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、

作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按

照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

6風險評價方法

風險評價方法的選用參見“附件F”。

企業(yè)應經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角

度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或者風險矩陣法（L-S）進行風

險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風險矩陣法（L-S）進行

風險評價。

7風險分級及管控原則

按照《秦皇島市安全風險辨識與管控實施辦法》要求，企業(yè)應根據(jù)風險

值的大小將風險分成四級。

風險分級管控原則如下：

A級：紅色風險'不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資

源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

3

B級：橙色風險'、高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。

公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各

職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取

應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、

限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

C級：黃色風險'中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間

上級單位）應引起關注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具

體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限

定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合,

必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

D級：藍色風險'、輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、

科室應引起關注，負責D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實;

不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本

的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

以下情形應直接確定為B級風險：

（1）化工企業(yè)于停車作業(yè)、非正常工況的操作；

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的；

（3）化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；

（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；

（5）根據(jù)《河北省重大危險源分級評定辦法》（冀安監(jiān)管應急（2013）

93號）及《關于進一步加強和規(guī)范全省重大危險源監(jiān)管工作的通知》（冀安

監(jiān)管應急（2016）11號）構(gòu)成重大危險源的場所和設施；

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。

4

8風險控制措施策劃

對4個級別的風險實施多種措施控制：A\級紅色風險，B\級橙色風險，

C\級黃色風險，D\級藍色風險。

企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措

施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。

9風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管控

制定實施內(nèi)部激勵考核方法。

10風險點識別及分級管控記錄使用要求

本指南應事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確

提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。

附件

附件A風險點分類標準

附件B作業(yè)條件風險程度評價方法

附件C風險矩陣法

附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果

附件E風險分級管控程序框圖

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附件A風險點分類標準

企業(yè)安全風險識別時不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識

別。

A.1物的不安全狀態(tài)

A.1.1裝置、設備、工具、廠房等

a）設計不良

----強度不夠；

——穩(wěn)定性不好；

——密封不良；

——應力集中；

——外型缺陷、外露運動件；

——缺乏必要的連接裝置；

——構(gòu)成的材料不合適；

——其他。

b）防護不良

——沒有安全防護裝置或不完善；

一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；

一一缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；

——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；

——其他。

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新;

6

——出故障未處理；

——平時維護不善；

——其他。

A.1.2物料

a）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體）；

一一低溫物（固體、氣體、液體）；

——粉塵與氣溶膠；

——運動物。

b）化學性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性

固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；

——自燃性物質(zhì)；

——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、

其他有毒物質(zhì)）；

一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性

物質(zhì)）；

——其他化學性危險因素。

c）生物性

——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；

——傳染病媒介物；

一一致害動物；

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致害植物；

其他生物性危險源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）;

一一非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2人的不安全行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

一一沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；

一一使用有毛病的機械、工具、用具等；

——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；

——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；

——機械運轉(zhuǎn)超速；

——送料或加料過快；

——機動車超速；

一一機動車違章駕駛；

一一其他。

A.2.2不采取安全措施

——不防止意外風險；

——不防止機械裝置突然開動；

——沒有信號就開車；

——沒有信號就移動或放開物體；

——其他。

A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；

——對帶電設備；

——對加壓容器；

---對加熱物；

——對裝有危險物；

——其他。

A.2.4使安全防護裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；

——使安全裝置不起作用；

——安全裝置調(diào)整錯誤；

——去掉其他防護物。

A.2.5制造危險狀態(tài)

一一貨物過載；

——組裝中混有危險物；

——把規(guī)定的東西換成不安全物；

——臨時使用不安全設施；

——其他。

A.2.6使用保護用具的缺陷

——不使用保護用具；

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不穿安全服裝；

保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7不安全放置

——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；

——車輛、物料運輸設備的不安全放置;

——物料、工具、垃圾等的不安全放置;

一一其他。

A.2.8接近危險場所

——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；

——接觸吊貨、接近貨物下面；

——進入危險有害場所；

——上或接觸易倒塌的物體；

——攀、坐不安全場所；

——其他。

A.2.9某些不安全行為

一一用手代替工具；

——沒有確定安全就進行下一個動作；

——從中間、底下抽取貨物：

——扔代替用手遞；

——飛降、飛乘；

——不必要的奔跑；

——作弄人、惡作?。?/p>

10

——其他。

A.2.10誤動作

——貨物拿得過多；

——拿物體的方法有誤；

——推、拉物體的方法不對；

——其他。

A.2.11其他不安全行動

A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場所

-—沒有確保通路；

——工作場所間隔不足；

——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷;

——物體放置的位置不當；

——物體堆積方式不當；

——對意外的擺動防范不夠；

——信號缺陷（沒有或不當）；

一一標志缺陷（沒有或不當）。

A.3.2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；

——通風不良或缺氧；

——溫度過高或過低；

——壓力過高或過低；

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——濕度不當；

——給排水不良；

---外部噪聲；

——自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4安全健康管理的缺陷

A.4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒有安全管理機構(gòu)或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標準。

A.4.2危險評價與控制

a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、

設備、材料有關的隱患）；

b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、

設備、材料有關的危險）；

c）對重要危險的控制措施不當。

A.4.3作用與職責

a）職責劃分不清；

b）職責分配相矛盾；

c）授權不清或不妥；

d）報告關系不明確或不正確。

A.4.4培訓與指導

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a）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；

b）培訓計劃設計有缺陷；

c）培訓目的或目標不明確；

d）培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；

e）知識更新和再培訓不夠；

f）缺乏技術指導°

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當

——無相應資質(zhì)，技術水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b）安全行為受責備，不安全行為被獎勵；

c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；

d）工作安排不合理

一一沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。

e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。

A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混

亂含糊，覆蓋不全，不實際等）;

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c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。

A.4.7設備和工具

a）選擇不當，或關于設備的標準不適當；

b）未驗收或驗收不當；

c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；

d）維修不當（信息傳達，計劃安排，出件檢查、拆卸、更換等不當）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓

練、錯誤使用等造成）；

f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設備檔案或不完全。

A.4.8物料（含零部件）

a）運輸方式或運輸線路不妥；

b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識別危險物品；

e）使用不當，或廢棄物料處置不當；

f）缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。

A.4.9設計

a）工藝、技術設計不當

——所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；

——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；

——設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；

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——無獨立的設計評估。

b）設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c）作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照

明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設計不符合人機工效學要求。

A.4.10應急準備與響應

a）未制訂必要的應急響應程序或預案；

b）未進行必要的應急培訓和演習；

c）應急設施或物資不足；

d）應急預案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11相關方管理

a）對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；

b）對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對供應商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能

完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手

續(xù)。

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A.4.12監(jiān)控機制

a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d）整改措施未落實，未追蹤驗證；

e）未進行審核或管理評審，或開展不力；

f）無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13溝通與協(xié)商

a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b）與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)

方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控

制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c）最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

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附件B作業(yè)條件風險程度評價（LEC）

基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件

發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D一一風險值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E一一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事

故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為lo然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕

對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為

0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定

為若干中間值，如表B.1

表B.1事故發(fā)生的可能性（L）

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預料

0.5很不可能，可能設想

6相當可能

0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常

0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的

時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常

罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中

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間值，如表B.2。

表B.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）

分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變

化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財

產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定

為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.3.

表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分數(shù)值后果分數(shù)值后果

100大災難，許多人死亡7重傷

40災難，數(shù)人死亡3輕傷

15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要

求

風險值B求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值

并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別

的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風險級別界限值

及其相應風險控制策劃的參考。

表氏4風險等級劃分

B值危險程度風險等級

>320極度危險1

160?320IWJ度危險2

70?160顯著危險3

20?70一般危險4

<20稍有危險5

18

企業(yè)根據(jù)表B.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險

評價，列出風險評價表，見表B.5。

企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出

本企業(yè)的危險源清單并進行風險評價（表B.5）。

表氏5危險源清單及評價一覽表

活動/場責任部風險評價備注

序號危險源風險等級危險源類別

所門LECD

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附件C作業(yè)風險分析法（風險矩陣）

作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識

別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生

這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級,

根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。

風險的數(shù)學表達式為：R=LXSo

其中：

R一代表風險值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。

C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控

制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高

的分值作為其最終的L值。

表C.1危害事件發(fā)生的可能性（L）

控制措施（監(jiān)控、

偏差發(fā)生員工勝任程度（意

賦值安全檢查操作規(guī)程聯(lián)鎖、報警、應急

頻率識、技能、經(jīng)驗）

措施）

每次作業(yè)無檢查（作業(yè)）不勝任（無上崗資無任何監(jiān)控措施或

無操作規(guī)程或從不

5或每月發(fā)標準或不按標格證、無任何培訓、有措施從未投用；

執(zhí)行操作規(guī)程

生準檢查（作業(yè)）無操作技能）無應急措施。

有監(jiān)控措施但不能

檢查（作業(yè)）不夠勝任（有上崗

滿足控制要求，措

每季度都標準不全或很操作規(guī)程不全或很資格證、但沒有接

4施部分投用或有時

有發(fā)生少按標準檢查少執(zhí)行操作規(guī)程受有效培訓、操作

投用；有應急措施

（作業(yè)）技能差）

但不完善或沒演

20

練。

監(jiān)控措施能滿足控

發(fā)生變更后檢

制要求，但經(jīng)常被

查（作業(yè)）標發(fā)生變更后未及時一般勝任（有上崗

停用或發(fā)生變更后

每年都有準未及時修訂修訂操作規(guī)程或多資格證、接受培訓、

3不能及時恢復；有

發(fā)生或多數(shù)時候不數(shù)操作不執(zhí)行操作但經(jīng)驗、技能不足，

應急措施但未根據(jù)

按標準檢查規(guī)程曾多次出錯）

變更及時修訂或作

（作業(yè)）

業(yè)人員不清楚。

監(jiān)控措施能滿足控

勝任（有上崗資格制要求，但供電、

每年都有標準完善但偶

操作規(guī)程齊全但偶證、接受有效培訓、聯(lián)鎖偶爾失電或誤

2發(fā)生或曾爾不按標準檢

爾不執(zhí)行經(jīng)驗、技能較好，動作；有應急措施

經(jīng)發(fā)生過查、作業(yè)

但偶爾出錯）但每年只演練一

次。

監(jiān)控措施能滿足控

高度勝任（有上崗

標準完善、按制要求，供電、聯(lián)

從未發(fā)生操作規(guī)程齊全，嚴資格證、接受有效

1標準進行檢鎖從未失電或誤動

過格執(zhí)行并有記錄培訓、經(jīng)驗豐富，

查、作業(yè)作；有應急措施每

技能、安全意識強）

年至少演練二次。

C.2事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值

對照表C.2從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和

對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高

的分值作為其最終的S值。

表C2危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）

人員傷害財產(chǎn)損失、設備設施法律法規(guī)

等級環(huán)境破壞聲譽影響

情況損壞符合性

一次事故直接經(jīng)濟損本崗位或作業(yè)

1一般無損傷完全符合基本無影響

失在5000元以下點

一次事故直接經(jīng)濟損

不符合公司規(guī)設備、設施周沒有造成公眾

21至2人輕傷失5000元及以上，1

章制度要求圍受影響影響

刀元以下

造成1至2人重一次事故直接經(jīng)濟損不符合事業(yè)部作業(yè)點范圍內(nèi)引起省級媒體

3

傷3至6人輕傷失在1萬元及以上，程序要求受影響報道，一鎮(zhèn)范圍

21

10萬元以下內(nèi)造成公眾影

響

1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟損

潛在不符合法造成作業(yè)區(qū)域引起國家主流

43至6人重傷或失在10萬元及以上，

律法規(guī)要求內(nèi)環(huán)境破壞媒體報道

嚴重職業(yè)病100萬元以下

3人及以上死

亡一次事故直接經(jīng)濟損造成周邊環(huán)境引起國際主流

5違法

7人及以上重失在100萬元及以上破壞媒體報道

傷

C.3風險矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風險度R的值，依據(jù)表C.3的風

險矩陣進行風險評價分級。（注：風險度R值的界限值，以及L和S定義不

是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要

求。）

根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：

R=LxS=17?25：關鍵風險（I級），需要立即停止作業(yè)；

R=LxS=13-16：重要風險（H級），需要消減的風險；

R=LxS=8?12：中度風險（HI級），需要特別控制的風險；

R=LXS=4?7：低度風險（IV級），需要關注的風險；

R=LxS=l?3：輕微風險（V級），可接受或可容許風險。

22

表C3風險矩陣（R）

性S

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

C.4風險分級

應采取的行動船

風險度"等級。實施期限/

控制措施一

不可容忍“在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應對“

2025。立即〃

改進措施進行評估.?

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；〃立即或近期“

153巨大風險/

定期檢查、測重及評估。。整改。

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，一

9-12，中等Q2年內(nèi)治理二

加強培訓及溝通。一

條件具備時“

4&可容忍?？煽紤]建立錯做規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。

整改〃

輕微或可

<4^忽略的風無需采用控制措施，但需保存記錄。。

險，

23

附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果

盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風險

分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件

來體現(xiàn)的。

風險分級管控體系建設示范企業(yè)成果清單

（建議案）

D.1《風險分級管控體系建設實施指南》

——《指南》應明確風險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法；

明確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息；

——《指南》應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵環(huán)節(jié)、

注意事項等內(nèi)容。

D.2建設過程記錄信息

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）

（4）風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

（5）風險點（危險源）風險評價原始信息表

（6）風險等級分布信息表

（7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）

（8）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表

24

D.3最終樣本成果內(nèi)容

（1）《風險分級管控體系建設實施指南》

（2）風險等級分布信息表

（3）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）

（4）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表（風險庫）

（5）安全風險分布圖

D.4過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

***公司作業(yè)崗位清單

_________車間

序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務備注

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

崗位作業(yè)內(nèi)容清單

車間崗位

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注

樣表3：風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）

***公司風險點（危險源）辨識標準

序號風險點類別風險點名稱誘發(fā)事故類型備注

25

樣表4：風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

***公司風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點可能誘發(fā)事故備注

樣表5：風險點（危險源）風險評價原始信息表

***公司風險點（危險源）風險評價原始信息表

風險評價備注

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點

LSRD

樣表6：風險等級分布信息表

***公司風險等級分布信息表

一廠二廠三廠總計

單丁'

比例

風險級別數(shù)量比例數(shù)量數(shù)量比例數(shù)量比例

一級

二級

三級

四級

總計

樣表7：重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）

***公司重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）

序重大補償

風險值位置控制措施

號風險措施

工程措施管理措施個體防護應急措

施

26

樣表8：重大風險控制措施方案統(tǒng)計表

***公司重大風險控制措施方案統(tǒng)計表

序

重大風險風險值位置控制措施備注

號

工程措施管理措施個體防護應急措施

27

附件E風險分級管控程序

風險分級管控程序

確定危戰(zhàn)源（風險點）應用JHA、SCL、PHA

識別方法、FTA、HAZQP等

明確識別范圍

（區(qū)域、場所等）

編制識別信息統(tǒng)計表

定

強

期

化

更

過確定風險評價方法

新

程如LEC、TRA等

編制風險評價分類統(tǒng)計

信息表

1

B月確風險控制措施原則

策劃風險控制措施

及要求

全面實施、跟蹤瞼證

風險分級管控程序框圖

28

附件F幾種常用評價方法

F.1定性評價方法

定性評價方法包括但不限于以下幾種：

a）安全檢查表（SCL）；

b）危險性預分析法（PHA）；

c）事故樹分析（FTA）；

d）事件樹分析（ETA）；

e）故障類型及影響分析法（FMEA）；

f）危險與可操作性研究（HAZOP）；

g）矩陣法。

F.2定量評價方法

定量評價方法包括但不限于以下幾種：

a）美國道化學公司（DOw）法，即"火災、爆炸指數(shù)法〃；

b）帝國化學公司（ICI）蒙德法，即〃火災、爆炸、毒性指數(shù)法〃;

c）日本勞動省危險度評價法；

d）單元危險性快速排序法；

e）火災、爆炸數(shù)學模型計算；

f）作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）。

F.3常用評價方法適用范圍

表1幾種常用評價方法的適用范圍

29

可提供的評價結(jié)果

定性

方法評價目錄適用范圍事故事故事故危險

或定量

原因頻率后果分級

定性不能

安全檢查表危害分析、設備設施

不能不能不能

(SCL)安全等級管理活動

半定量提供

危險性預項目的初期階

危害分析、

分析法段、維修、改定性提供不能提供提供

風險等級

(PHA)擴建、變更

已發(fā)生的和

事故樹分析事故原因、定性、頻率分

可能發(fā)生的提供提供不能

(FTA)事故概率定量級

事故、事件

事故原因、

事件樹分析定性、

觸發(fā)條件、初始事件提供提供提供提供

(ETA)定量

事故概率

故障類型及故障原因、

事故后

影響分析法影響程度、機械、電氣系統(tǒng)定性提供提供提供

果分級

(FMEA)風險等級

危險與可操偏離原因、