金融行業(yè)投資顧問服務(wù)合同與免責(zé)條款

金融行業(yè)投資顧問服務(wù)合同與免責(zé)條款合同編號：__________甲方（委托方）：姓名：__________身份證號：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（服務(wù)提供方）：公司名稱：__________法定代表人：__________公司地址：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________一、合同主體1.甲方（委托方）信息甲方作為委托方，具有合法的投資資格和能力，愿意接受乙方提供的投資顧問服務(wù)。甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方提供必要的信息和資料，以便乙方能夠?yàn)槠涮峁┯行У耐顿Y顧問服務(wù)。2.乙方（服務(wù)提供方）信息乙方是一家依法注冊成立的專業(yè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有提供投資顧問服務(wù)的資質(zhì)和能力。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供專業(yè)、誠信、優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。二、服務(wù)內(nèi)容與范圍1.投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方提供個(gè)性化的投資建議和方案。投資建議包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等各類金融產(chǎn)品的投資建議。乙方將定期為甲方提供投資市場分析和研究報(bào)告，幫助甲方了解市場動(dòng)態(tài)和投資趨勢。2.服務(wù)的適用范圍本合同約定的投資顧問服務(wù)僅適用于甲方在國內(nèi)合法的金融市場進(jìn)行的投資活動(dòng)。乙方的投資建議僅供甲方參考，甲方應(yīng)根據(jù)自己的判斷和決策進(jìn)行投資操作。三、服務(wù)費(fèi)用與支付方式1.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)乙方的服務(wù)費(fèi)用按照甲方委托管理的資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體比例為____%。服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算基數(shù)為甲方在本合同生效之日起的初始資產(chǎn)規(guī)模，以及后續(xù)甲方追加或贖回投資資產(chǎn)后的資產(chǎn)規(guī)模。2.支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)在本合同生效后的____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首筆服務(wù)費(fèi)用。后續(xù)的服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。甲方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供投資顧問服務(wù)。甲方有權(quán)根據(jù)自己的判斷和決策，決定是否采納乙方的投資建議。甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，以便乙方能夠?yàn)槠涮峁┯行У耐顿Y顧問服務(wù)。甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和金融市場的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的投資活動(dòng)。2.乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)按照本合同的約定，收取服務(wù)費(fèi)用。乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，調(diào)整投資建議和方案。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供專業(yè)、誠信、優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得泄露甲方的信息和資料。乙方應(yīng)定期向甲方提供投資市場分析和研究報(bào)告，及時(shí)向甲方反饋投資情況。五、投資建議與決策1.投資建議的提供方式乙方將通過書面報(bào)告、郵件、電話等方式向甲方提供投資建議。投資建議應(yīng)包括投資產(chǎn)品的名稱、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等內(nèi)容。乙方應(yīng)在投資建議中充分說明投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不確定性，提醒甲方謹(jǐn)慎做出投資決策。2.甲方的決策自主權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)自己的判斷和決策，決定是否采納乙方的投資建議。甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資決策的風(fēng)險(xiǎn)和后果，乙方不對甲方的投資決策承擔(dān)任何責(zé)任。甲方在做出投資決策后，應(yīng)及時(shí)通知乙方，以便乙方能夠?yàn)槠涮峁┫鄳?yīng)的服務(wù)和支持。六、信息披露與保密1.乙方的信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)向甲方披露投資顧問服務(wù)的相關(guān)信息，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、投資風(fēng)險(xiǎn)等。乙方應(yīng)定期向甲方提供投資市場分析和研究報(bào)告，披露市場動(dòng)態(tài)和投資趨勢。乙方應(yīng)在發(fā)覺可能影響甲方投資利益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息。2.雙方的保密責(zé)任雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。本條款的保密期限為自本合同生效之日起____年。七、風(fēng)險(xiǎn)提示與評估1.投資風(fēng)險(xiǎn)的提示投資具有風(fēng)險(xiǎn)性，甲方應(yīng)充分認(rèn)識到投資可能帶來的損失。乙方將在投資建議中充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。甲方應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，謹(jǐn)慎做出投資決策。2.風(fēng)險(xiǎn)評估的方式與頻率乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，對甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)評估的方式包括問卷調(diào)查、面談等，評估結(jié)果將作為乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)的重要依據(jù)。乙方將定期對甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行重新評估，評估頻率為每____個(gè)月一次。八、合同的變更與解除1.變更與解除的條件雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。如因法律法規(guī)的變更或其他不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同。2.變更與解除的程序雙方協(xié)商一致變更或解除本合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議。因法律法規(guī)的變更或其他不可抗力因素導(dǎo)致本合同變更或解除的，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。如乙方因甲方未支付服務(wù)費(fèi)用而解除本合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知甲方。九、違約責(zé)任1.甲方的違約責(zé)任如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的____%向乙方支付違約金。如甲方違反本合同的約定，從事違法違規(guī)的投資活動(dòng)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方的違約責(zé)任如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用，并按照服務(wù)費(fèi)用的____%向甲方支付違約金。如乙方違反本合同的約定，泄露甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。十、爭議解決1.爭議解決的方式（如仲裁或訴訟）本合同的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.爭議解決的地點(diǎn)本合同的爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地的人民法院。十一、免責(zé)條款1.一般免責(zé)情形因不可抗力因素，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等，導(dǎo)致乙方無法履行本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知甲方并提供相關(guān)證明文件。因投資市場的不可預(yù)測性和波動(dòng)性，導(dǎo)致甲方的投資收益未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。2.特定情況下的免責(zé)如甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行操作，導(dǎo)致的投資損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。如甲方提供的信息和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致乙方的投資建議出現(xiàn)偏差，乙方不承擔(dān)責(zé)任。十二、法律適用與解釋1.合同適用的法律本合同的簽訂、履行、變更和解除等事宜，均適用中華人民共和國法律。2.合同條款的解釋本合同的條款如有歧義或爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行解釋。十三、通知與送達(dá)1.通知的方式與要求雙方之間的通知應(yīng)以書面形式（包括郵件、傳真、信函等）發(fā)送。通知的送達(dá)地址以本合同中雙方約定的地址為準(zhǔn)。如一方變更通知地址，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方，否則視為原通知地址有效。2.送達(dá)的認(rèn)定通知以郵件形式發(fā)送的，以郵件發(fā)送成功視為送達(dá)；通知以傳真形式發(fā)送的，以傳真發(fā)送成功視為送達(dá)；通知以信函形式發(fā)送的，以信函寄出后____個(gè)工作日視為送達(dá)。十四、其他條款1.合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同