安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估與分級管控制度(新編版)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估與分級管

控制度（新編版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

單位：______________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號：AQ-SN-0075

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估與分級管控制度（新編

版）

說明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。

安全管理的對象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動(dòng)態(tài)管理?？梢韵螺d修改后或直接打印使用（使用前請?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容是否合

適）。

第一章總則

第一條根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意

見》的通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評價(jià)及動(dòng)態(tài)

管理，建立健全安全預(yù)防控制體系，推動(dòng)安全管理方式的革新，特

制定此辦法。

第二條本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對隱患前期安

全管理工作,進(jìn)一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體要求。

第三條本辦法所稱的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評

估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)變更五個(gè)方面。

第二章基本術(shù)語

第1頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

第五條事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、

工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點(diǎn)考慮引

起人員傷害的事故。

第六條風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組

合。

第七條本辦法所提到的風(fēng)險(xiǎn)特指發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可

能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)重性的組合。

第八條風(fēng)險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主

要包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。

第九條參照LEC的評估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本

辦法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下四個(gè)級別：

1.一級風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)

值工320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工方案并組織召開

專家論證的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

2.二級風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之

間的（160W分?jǐn)?shù)值＜320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工

第2頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

方案的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

3.三級風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間

的（70皂分?jǐn)?shù)值<160）風(fēng)險(xiǎn)；

4.四級風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值

<70）風(fēng)險(xiǎn)。

第三章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第十條各項(xiàng)目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。項(xiàng)目經(jīng)理任組

長，支部書記、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、

技術(shù)、船機(jī)、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人為組員。

第十一條項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對本單位的安全生

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織、策劃與實(shí)施。

第十二條公司安委會(huì)負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌安

排與部署。安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)分析和適時(shí)公布項(xiàng)

目部上報(bào)的各類風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，并對各項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

工作的具體事宜進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與幫助。

第四章安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

第3頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

（-）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十三條新工程開工前或跨年度工程在年初時(shí)，項(xiàng)目部安全生

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工

組織設(shè)計(jì)及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全

年施工的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

第十四條項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的組織：

L項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計(jì)、

施工圖紙等，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項(xiàng)

工程進(jìn)行識(shí)別，填寫《分部分項(xiàng)工程清單》（附件1）,并由技術(shù)負(fù)責(zé)

人進(jìn)行審核，上報(bào)至公司安委會(huì)辦公室。

2.項(xiàng)目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組各成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作

職責(zé)。各成員依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行識(shí)別，并填寫《安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》（附件2）,并采用LEC評估方法初步對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打

分評價(jià)。

3.項(xiàng)目部應(yīng)對以下風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：

1）工程項(xiàng)目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境

第4頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

及人文文化；

2）工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；

3）工程項(xiàng)目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；

4）工程項(xiàng)目的施工工藝和流程；

5）工程項(xiàng)目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；

6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；

7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。

第十五條項(xiàng)目部安全管理人員將各成員填寫好的《安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)調(diào)查表》進(jìn)行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登

記表》。

（-）風(fēng)險(xiǎn)評估

第十六條項(xiàng)目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記

表》提交給項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估小組，由項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)

人組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估專題會(huì)

議。

第十七條各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估專題會(huì)議對各自識(shí)別的

第5頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組對風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)

致的風(fēng)險(xiǎn)采用LEC評估方法進(jìn)行打分，逐個(gè)確定《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登

記表》中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?shù)值。

第十八條安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》

中風(fēng)險(xiǎn)的打分情況，將導(dǎo)致二級以上（包括二級）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源確

定為本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》（附件3）。

第十九條《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》,

在本單位進(jìn)行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和《重大安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)源清單》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，上報(bào)公司

安委會(huì)辦公室。

第二十條公司安委會(huì)辦公室將各項(xiàng)目部上報(bào)的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

登記表》中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按照工程類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分類，

建立并不斷完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導(dǎo)公司安全生

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

第二十一條公司安委會(huì)辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、

第6頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對各項(xiàng)目部上報(bào)

的《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職

業(yè)健康安全重大風(fēng)險(xiǎn)源。

第二十二條安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)編制公司《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源

清單》，經(jīng)公司安委會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)文進(jìn)行公示，各相關(guān)部門、單位組

織進(jìn)行重點(diǎn)管控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十三條四級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)

備、材料、貯存場所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識(shí)。

2.項(xiàng)目部應(yīng)為施工人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人安

全防護(hù)用品，施工人員必須正確佩戴和使用。

3.項(xiàng)目部指定專人定期進(jìn)行巡查，并組織開展“低級錯(cuò)誤、常

規(guī)隱患”專項(xiàng)整治活動(dòng)。

4.項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底等方式對施工人

員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全

第7頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)記錄。

第二十四條三級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.采取四級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級風(fēng)險(xiǎn)施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及

應(yīng)急處置方法。

3.項(xiàng)目部項(xiàng)R經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

小組成員以分部或分項(xiàng)工程為單位，結(jié)合實(shí)際施工進(jìn)展情況，召開

月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，審核已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，補(bǔ)充識(shí)

別未知風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。

1）項(xiàng)目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，對下

月施工生產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、梳理和再評估，完善重

大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，可由技術(shù)負(fù)責(zé)人委托本單位安全管理人

員將會(huì)議討論內(nèi)容匯總整理后，編制項(xiàng)目部《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

控表》（附件4）;

2）《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總

第8頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

監(jiān)或主管領(lǐng)導(dǎo)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前上報(bào)公司安委

會(huì)辦公室；

3）項(xiàng)目部應(yīng)將審批后的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》和月度安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議紀(jì)要及時(shí)發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；

4）公司安委會(huì)辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理

部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項(xiàng)目部上報(bào)的《月度

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司《月度安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件5）；

5）公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司

安全總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前報(bào)上級單位主

管部門；

第二十五條二級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.采取三級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門管理

人員對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，進(jìn)行專項(xiàng)施工方案的

編制，并由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。

第9頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

3.專項(xiàng)施工方案經(jīng)項(xiàng)目部審核合格后，報(bào)公司工程管理部，由

公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織工程、安全、質(zhì)量、船機(jī)、專家組等管理人員

進(jìn)行審核，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

4.產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程開工前，項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，執(zhí)行開工許可制度。

1）項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組

成員確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人

簽發(fā)《施工作業(yè)許可證》（見附件6）;

2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人方可組織施工人員進(jìn)行施工；

5.項(xiàng)目部應(yīng)指定專人對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程進(jìn)

行現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實(shí)際適時(shí)建立

視頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

第二十六條一級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

L采取二級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.對于產(chǎn)生或存在一級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目部為總承包

模式時(shí)應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案并組織召開專家論證會(huì)；項(xiàng)目部為專業(yè)

第10頁

通用安全I(xiàn)GeneralSecurity

通用安全

分包模式時(shí)，應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，并及時(shí)將專項(xiàng)施工方案上報(bào)總

承包單位，配合總承包單位組織專家論證會(huì)。

第二十七條項(xiàng)R部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)

施情況進(jìn)行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況,

及時(shí)進(jìn)行處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

第二十八條項(xiàng)目部應(yīng)針對一級、二級和三級風(fēng)險(xiǎn)，按照《生產(chǎn)

經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB29639-2013）制定綜

合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，由項(xiàng)目部項(xiàng)目部經(jīng)理

簽署公布，并上報(bào)公司安委會(huì)辦公室。

第二十九條項(xiàng)目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專

職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議，配備必須的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)

急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。

第三十條項(xiàng)目