企業(yè)上市居間合同范例

企業(yè)上市居間合同范例第一篇范文：合同編號：__________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡稱“乙方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬在證券市場上市，為實現上市目標，需尋求專業(yè)機構提供上市居間服務。

2.乙方具備豐富的上市居間服務經驗，愿意為甲方提供上市居間服務。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.乙方為甲方提供上市居間服務，包括但不限于以下事項：

（1）協(xié)助甲方進行上市前的準備工作，包括但不限于：公司治理結構優(yōu)化、財務規(guī)范、信息披露等；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的上市地點、證券公司和保薦機構；

（3）協(xié)助甲方進行上市材料的編制、審核和修改；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的溝通協(xié)調工作；

（5）其他與上市相關的服務。

2.乙方承諾按照甲方的要求，全力以赴完成上述服務內容。

二、服務期限

1.本合同服務期限為____年，自合同簽訂之日起計算。

2.雙方同意，在服務期限內，如因特殊原因導致服務期限延長，經雙方協(xié)商一致，可簽訂補充協(xié)議。

三、服務費用及支付方式

1.乙方提供上市居間服務的費用為人民幣____元整（大寫：____元整）。

2.甲方應按照以下方式支付費用：

（1）合同簽訂后____日內，甲方支付乙方人民幣____元整（大寫：____元整）作為預付款；

（2）乙方完成本合同約定的服務內容后，甲方支付乙方剩余費用人民幣____元整（大寫：____元整）。

3.甲方支付費用后，乙方應向甲方出具相應的發(fā)票。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容及其履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。

2.未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容及其履行過程中的商業(yè)秘密。

五、違約責任

1.如乙方未按照本合同約定履行服務義務，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于：退還已收取的費用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如甲方未按照本合同約定支付費用，乙方有權要求甲方支付逾期付款利息，并有權解除本合同。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居間服務方案

2.甲方相關資料清單

3.本合同簽訂地證明文件

甲方（蓋章）：______（企業(yè)名稱）

乙方（蓋章）：______（企業(yè)名稱）

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下三方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡稱“乙方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下簡稱“丙方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬在證券市場上市，為實現上市目標，需尋求專業(yè)機構提供上市居間服務。

2.乙方具備豐富的上市居間服務經驗，愿意為甲方提供上市居間服務。

3.丙方作為專業(yè)投資機構，愿意對甲方上市過程中產生的相關費用提供融資支持。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.乙方為甲方提供上市居間服務，包括但不限于以下事項：

（1）協(xié)助甲方進行上市前的準備工作，包括但不限于：公司治理結構優(yōu)化、財務規(guī)范、信息披露等；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的上市地點、證券公司和保薦機構；

（3）協(xié)助甲方進行上市材料的編制、審核和修改；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的溝通協(xié)調工作；

（5）其他與上市相關的服務。

二、丙方融資支持

1.丙方同意為甲方上市過程中產生的相關費用提供融資支持，包括但不限于：審計費、保薦費、律師費等。

2.融資支持的金額為人民幣____元整（大寫：____元整）。

3.甲方需按照丙方的要求提供相關擔保和反擔保措施。

三、甲方的權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照本合同約定提供上市居間服務。

2.甲方有權要求丙方按照本合同約定提供融資支持。

3.甲方應按照合同約定支付乙方服務費用和丙方融資支持費用。

4.甲方應配合乙方和丙方完成相關手續(xù)，確保上市工作的順利進行。

四、乙方的權利與義務

1.乙方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用。

2.乙方應按照合同約定提供優(yōu)質、高效的上市居間服務。

3.乙方應遵守相關法律法規(guī)，確保上市材料的真實、準確、完整。

五、丙方的權利與義務

1.丙方有權要求甲方按照合同約定支付融資支持費用。

2.丙方應按照合同約定提供融資支持，確保甲方上市工作的順利進行。

六、乙方的違約責任

1.如乙方未按照本合同約定履行服務義務，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于：退還已收取的費用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權要求乙方承擔相應的法律責任。

七、丙方的違約責任

1.如丙方未按照本合同約定提供融資支持，甲方有權要求丙方承擔違約責任，包括但不限于：退還已收取的融資支持費用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如丙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權要求丙方承擔相應的法律責任。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居間服務方案

2.甲方相關資料清單

3.丙方融資支持方案

4.擔保和反擔保協(xié)議

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入，為甲方提供了資金支持，降低了甲方在上市過程中的財務壓力，保障了上市工作的順利進行。同時，丙方作為專業(yè)投資機構，對甲方的上市過程進行了嚴格的審查，確保了上市材料的真實性和合規(guī)性。

甲方權益主導的目的和意義：

本合同以甲方權益為主導，保障了甲方在上市過程中的權益。甲方有權要求乙方和丙方按照合同約定履行義務，確保甲方在上市過程中的利益最大化。同時，甲方有權對乙方和丙方的違約行為追究法律責任，維護自身的合法權益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下三方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡稱“乙方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下簡稱“丙方”）：______（企業(yè)名稱）

法定代表人（或負責人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬進行一項大型并購項目，以擴大市場份額和業(yè)務范圍。

2.乙方作為專業(yè)的并購顧問，具備豐富的并購經驗和資源，愿意為甲方提供并購顧問服務。

3.丙方作為潛在的戰(zhàn)略投資者，愿意參與甲方的并購項目，并提供資金支持。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.乙方為甲方提供并購顧問服務，包括但不限于以下事項：

（1）市場調研與分析，包括目標公司的行業(yè)分析、財務狀況分析等；

（2）并購策略制定，包括并購目標選擇、交易結構設計等；

（3）談判與交易執(zhí)行，包括與目標公司的談判、交易文件起草等；

（4）并購后的整合與風險管理，包括文化整合、財務整合等。

二、丙方投資支持

1.丙方同意參與甲方的并購項目，并提供資金支持，具體金額為人民幣____元整（大寫：____元整）。

2.丙方將按照甲乙雙方確定的并購方案，參與并購項目的決策過程。

三、乙方的權利與義務

1.乙方有權要求甲方按照合同約定支付并購顧問服務費用。

2.乙方有權要求丙方按照合同約定提供投資支持。

3.乙方應按照合同約定提供專業(yè)、高效的并購顧問服務。

4.乙方應保守甲乙丙三方的商業(yè)秘密。

四、甲方的權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供并購顧問服務。

2.甲方有權要求丙方按照合同約定提供投資支持。

3.甲方應按照合同約定支付乙方服務費用和丙方投資支持費用。

4.甲方應提供乙方進行市場調研和并購策略制定所需的信息和資源。

五、丙方的權利與義務

1.丙方有權要求甲方按照合同約定支付投資支持費用。

2.丙方有權參與并購項目的決策過程，并享有相應的投資回報。

3.丙方應按照合同約定提供資金支持，并有權監(jiān)督并購項目的執(zhí)行。

六、甲方的違約責任

1.如甲方未按照本合同約定支付費用，乙方有權要求甲方支付逾期付款利息，并有權解除本合同。

2.如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任。

七、丙方的違約責任

1.如丙方未按照本合同約定提供投資支持，甲方有權要求丙方承擔違約責任，包括但不限于：退還已收取的投資支持費用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如丙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權要求丙方承擔相應的法律責任。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方并購顧問服務方案

2.甲方相關資料清單

3.丙方投資支持協(xié)議

乙方為主導的目的和意義：

本合同以乙方為主導，保障了乙方在并購過程中的權益。乙方作為專業(yè)的并購顧問