2025年度關(guān)注！外貿(mào)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度關(guān)注！外貿(mào)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鑒于：1.甲方為從事外貿(mào)業(yè)務(wù)的企業(yè)，為提高自身合規(guī)風(fēng)險防范能力，特委托乙方對其進行合規(guī)風(fēng)險評估。2.乙方具備從事合規(guī)風(fēng)險評估的專業(yè)能力和經(jīng)驗，愿意接受甲方的委托。3.甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進行合規(guī)風(fēng)險評估事宜達成如下協(xié)議：一、評估范圍（1）法律法規(guī)合規(guī)性評估；（2）內(nèi)部管理制度合規(guī)性評估；（3）業(yè)務(wù)流程合規(guī)性評估；（4）人員合規(guī)性評估；（5）其他乙方認為必要的評估內(nèi)容。2.乙方應(yīng)按照甲方提供的資料和實際情況，進行全面、客觀、公正的評估。二、評估方法（1）查閱相關(guān)法律法規(guī)、政策文件；（2）訪談甲方相關(guān)人員；（3）查閱甲方內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程等相關(guān)資料；（4）進行現(xiàn)場調(diào)查；（5）其他乙方認為必要的方法。2.乙方應(yīng)在評估過程中，充分尊重甲方的意愿，確保評估結(jié)果的客觀性和公正性。三、評估報告（1）評估目的、范圍和方法；（2）評估結(jié)果；（3）存在的主要合規(guī)風(fēng)險及原因分析；（4）改進建議；（5）其他乙方認為必要的內(nèi)容。2.評估報告應(yīng)真實、準確、完整地反映評估結(jié)果，并附有必要的圖表、數(shù)據(jù)等證明材料。四、保密條款1.甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及評估過程中獲取的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本合同生效之日起至評估報告提交之日止。五、費用及支付1.乙方評估費用為人民幣______元整（大寫：______元整）。2.甲方應(yīng)在簽訂本合同后______個工作日內(nèi)，向乙方支付評估費用。3.乙方在提交評估報告后，甲方應(yīng)在______個工作日內(nèi)對評估報告進行審核，并支付剩余評估費用。六、違約責(zé)任1.甲方未按時支付評估費用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.乙方未按時提交評估報告的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。3.任何一方違反保密條款的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭議解決1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的，為協(xié)助乙方完成合規(guī)風(fēng)險評估工作，或提供專業(yè)咨詢、技術(shù)服務(wù)等，由甲乙雙方共同認可的第三方機構(gòu)或個人。2.第三方可以是中介機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、咨詢公司等，也可以是具有專業(yè)資質(zhì)的個人。二、第三方介入方式（1）協(xié)助乙方收集、整理相關(guān)資料；（2）參與評估過程，提供專業(yè)意見；（3）提供技術(shù)支持，如數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險評估模型等；（5）其他甲乙雙方認為必要的協(xié)助工作。2.第三方介入的具體方式由甲乙雙方在合同中約定。三、第三方責(zé)任1.第三方在介入本合同約定的合規(guī)風(fēng)險評估工作中，應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德，確保其工作質(zhì)量。2.第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е略u估結(jié)果出現(xiàn)錯誤，應(yīng)承擔相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方責(zé)任限額：（1）第三方因自身原因?qū)е略u估結(jié)果出現(xiàn)錯誤，對甲方造成的損失，其賠償金額不超過乙方收取評估費用的_____%。（2）第三方在介入本合同約定的合規(guī)風(fēng)險評估工作中，因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或職業(yè)道德，導(dǎo)致甲方遭受損失的，由第三方承擔全部責(zé)任。四、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和數(shù)據(jù)。2.第三方有權(quán)在介入評估工作中，提出合理化建議。3.第三方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，如提供資料、人員等。五、第三方與其他各方的劃分1.第三方與甲方、乙方之間為合作關(guān)系，第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方、乙方的意愿。2.第三方在介入本合同約定的合規(guī)風(fēng)險評估工作中，應(yīng)與甲方、乙方保持密切溝通，確保評估工作的順利進行。3.第三方在履行職責(zé)過程中，如需與甲方、乙方以外的第三方進行溝通，應(yīng)事先取得甲方、乙方的同意。六、第三方介入的變更1.如甲乙雙方認為有必要變更第三方介入方式或更換第三方，應(yīng)提前______個工作日通知對方。2.變更第三方介入方式或更換第三方，不影響本合同的繼續(xù)履行。七、其他1.本合同中關(guān)于第三方的規(guī)定，適用于本合同約定的所有第三方介入情況。2.如本合同中關(guān)于第三方的規(guī)定與國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范相沖突，以國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范為準。3.本合同關(guān)于第三方的修正條款，為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。4.本合同修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方公司基本信息表詳細要求：包括甲方公司的名稱、地址、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等基本信息。說明：本附件用于乙方了解甲方的基本情況，以便更好地進行合規(guī)風(fēng)險評估。2.甲方外貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)資料詳細要求：包括甲方的進出口合同、貿(mào)易流程、財務(wù)報表、合規(guī)政策文件等。說明：本附件用于乙方收集評估所需的數(shù)據(jù)和資料，確保評估的全面性和準確性。3.合規(guī)風(fēng)險評估報告詳細要求：包括評估目的、范圍、方法、結(jié)果、建議等內(nèi)容。說明：本附件為乙方完成評估工作后的成果，用于甲方了解自身的合規(guī)風(fēng)險狀況。4.第三方資質(zhì)證明文件詳細要求：包括第三方機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證書等。說明：本附件用于證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力。5.第三方合作協(xié)議詳細要求：包括甲乙雙方與第三方之間的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、保密條款等。說明：本附件用于明確第三方在合作中的角色和責(zé)任。6.違約責(zé)任協(xié)議詳細要求：包括違約行為的定義、違約責(zé)任認定標準、賠償方式等。說明：本附件用于明確甲乙雙方在合同履行過程中的違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付評估費用；（2）乙方未按時提交評估報告；（3）第三方在介入評估過程中違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或職業(yè)道德；（4）任何一方泄露對方商業(yè)秘密；（5）其他違反本合同約定的行為。2.違約責(zé)任認定標準：（1）甲方未按時支付評估費用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；（2）乙方未按時提交評估報告，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；（3）第三方在介入評估過程中違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或職業(yè)道德，導(dǎo)致甲方遭受損失的，由第三方承擔全部責(zé)任；（4）任何一方泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責(zé)任；（5）其他違約行為，根據(jù)具體情況確定違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）甲方未按時支付評估費用，乙方有權(quán)要求甲方支付_____%的違約金，并有權(quán)暫?；蚪K止合同履行。（2）乙方未按時提交評估報告，甲方有權(quán)要求乙方支付_____%的違約金，并有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行合同。（3）第三方在介入評估過程中