代人理財合同范本

代人理財合同范本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（委托人）：____________________

乙方（受托人）：____________________

鑒于甲方因自身原因，無法親自進行理財投資，現(xiàn)委托乙方代為進行理財投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1甲方委托乙方代為進行理財投資，投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。

1.2乙方應(yīng)按照甲方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行理財投資。

二、權(quán)利義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)了解乙方的投資策略和投資情況；

（2）甲方有權(quán)要求乙方定期向其報告投資收益和風(fēng)險狀況；

（3）甲方有權(quán)隨時解除本合同。

2.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息；

（2）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付委托費用；

（3）甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得干預(yù)乙方的投資決策。

2.3乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資意愿，自主決定投資策略；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息；

（3）乙方有權(quán)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)整投資組合。

2.4乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照甲方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行理財投資；

（2）乙方應(yīng)定期向甲方報告投資收益和風(fēng)險狀況；

（3）乙方應(yīng)保守甲方的投資秘密，不得泄露給第三方。

三、委托費用

3.1甲方應(yīng)按照約定向乙方支付委托費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。

3.2委托費用支付方式：甲方應(yīng)于每個投資周期結(jié)束后，向乙方支付當(dāng)期委托費用。

四、收益分配

4.1投資收益歸甲方所有，乙方不得以任何形式占有或使用。

4.2乙方在投資過程中產(chǎn)生的費用，由乙方自行承擔(dān)。

五、風(fēng)險承擔(dān)

5.1乙方應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)，確保投資決策的合理性。

5.2乙方對投資風(fēng)險承擔(dān)無限責(zé)任，但甲方應(yīng)承擔(dān)因市場波動、政策調(diào)整等不可抗力因素造成的投資損失。

六、合同解除

6.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

6.2甲方有權(quán)在以下情況下解除本合同：

（1）乙方違反本合同約定，損害甲方利益；

（2）乙方未按照約定履行投資義務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失；

（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本合同履行。

6.3乙方有權(quán)在以下情況下解除本合同：

（1）甲方未按照約定支付委托費用；

（2）甲方違反法律法規(guī)，影響乙方投資決策。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.投資計劃書

2.投資風(fēng)險提示書

3.委托費用支付憑證

4.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（委托人）：____________________

乙方（受托人）：____________________

丙方（第三方）：____________________

鑒于甲方因自身缺乏理財知識和時間，需要專業(yè)的理財服務(wù)，特委托乙方作為受托人，并引入丙方作為第三方理財顧問，共同為甲方提供理財服務(wù)。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1甲方委托乙方代為進行理財投資，投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。

1.2乙方應(yīng)按照甲方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行理財投資。

1.3丙方作為第三方理財顧問，為甲乙雙方提供理財建議和咨詢服務(wù)。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)了解乙方的投資策略、丙方的理財建議和投資情況；

（2）甲方有權(quán)要求乙丙雙方定期向其報告投資收益和風(fēng)險狀況；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)丙方的理財建議調(diào)整投資策略；

（4）甲方有權(quán)在乙方或丙方違反本合同約定時，解除本合同；

（5）甲方有權(quán)要求乙方或丙方賠償因其過錯造成的損失。

2.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙丙雙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息；

（2）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付委托費用；

（3）甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得干預(yù)乙丙雙方的投資決策。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的意愿和丙方的理財建議，自主決定投資策略；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息；

（3）乙方有權(quán)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)整投資組合。

3.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照甲方的意愿，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，進行理財投資；

（2）乙方應(yīng)定期向甲方報告投資收益和風(fēng)險狀況；

（3）乙方應(yīng)保守甲方的投資秘密，不得泄露給第三方；

（4）乙方應(yīng)遵守丙方的理財建議，確保投資決策的合理性。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1丙方權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)根據(jù)甲方的需求，提供理財建議和咨詢服務(wù)；

（2）丙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息；

（3）丙方有權(quán)對乙方的投資策略進行評估。

4.2丙方義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、有效的理財建議和咨詢服務(wù)；

（2）丙方應(yīng)保守甲方的投資秘密，不得泄露給第三方；

（3）丙方應(yīng)對乙方的投資策略進行合理評估，確保投資決策的合理性。

五、違約及限制條款

5.1乙方或丙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2乙方或丙方未經(jīng)甲方同意，泄露甲方投資秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.3乙方或丙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得進行違法投資活動。

六、合同解除

6.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

6.2甲方有權(quán)在以下情況下解除本合同：

（1）乙方或丙方違反本合同約定，損害甲方利益；

（2）乙方或丙方未按照約定履行投資義務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失；

（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本合同履行。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、總結(jié)

本合同中，第三方丙方的介入旨在為甲方提供專業(yè)的理財建議和咨詢服務(wù)，確保甲方的投資決策更加合理、科學(xué)。甲方作為主導(dǎo)方，通過引入第三方，不僅能夠享受到專業(yè)的理財服務(wù)，還能在合同中明確各方權(quán)利義務(wù)，保障自身權(quán)益。同時，本合同中增加的甲方權(quán)利條款和利益條款，以及乙方的違約及限制條款，均旨在確保甲方在投資過程中的主導(dǎo)地位，最大化甲方利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（委托人）：____________________

乙方（受托人）：____________________

丙方（第三方）：____________________

鑒于乙方作為專業(yè)的理財顧問，具備豐富的理財經(jīng)驗和專業(yè)知識，甲方希望借助乙方的專業(yè)能力進行理財投資，并引入丙方作為第三方風(fēng)險評估機構(gòu)，以增強風(fēng)險評估的客觀性和準(zhǔn)確性。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1甲方委托乙方作為其理財顧問，提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)依據(jù)甲方的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定個性化的理財方案。

1.3丙方作為第三方風(fēng)險評估機構(gòu)，負(fù)責(zé)對乙方的理財方案進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險評估報告。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求，獨立制定理財方案；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、完整、準(zhǔn)確的財務(wù)信息；

（3）乙方有權(quán)要求丙方提供風(fēng)險評估報告；

（4）乙方有權(quán)在甲方違約時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保理財方案合規(guī)；

（2）乙方應(yīng)按照約定，向甲方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)；

（3）乙方應(yīng)確保理財方案符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力；

（4）乙方應(yīng)保守甲方的財務(wù)秘密，不得泄露給第三方。

三、丙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丙方權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求乙方提供理財方案和相關(guān)信息；

（2）丙方有權(quán)獨立進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險評估報告；

（3）丙方有權(quán)要求乙方對風(fēng)險評估報告進行反饋。

3.2丙方義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)獨立、客觀、公正地進行風(fēng)險評估；

（2）丙方應(yīng)確保風(fēng)險評估報告的真實性和準(zhǔn)確性；

（3）丙方應(yīng)保守乙方的財務(wù)秘密，不得泄露給第三方。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供理財咨詢服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求丙方提供風(fēng)險評估報告；

（3）甲方有權(quán)對乙方的理財方案和丙方的風(fēng)險評估報告進行審核。

4.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)如實向乙方提供財務(wù)信息；

（2）甲方應(yīng)按照約定支付咨詢服務(wù)費用；

（3）甲方應(yīng)遵守乙方的理財方案，不得擅自變更投資決策。

五、違約及限制條款

5.1甲方違反本合同約定，未如實提供財務(wù)信息或擅自變更投資決策，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2乙方或丙方違反本合同約定，泄露甲方財務(wù)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.3乙方或丙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得進行違法風(fēng)險評估或理財活動。

六、合同解除

6.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

6.2乙方有權(quán)在以下情況下解除本合同：

（1）甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方無法正常履行義務(wù)；

（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本合同履行。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、總結(jié)

本合同中，乙方作為主導(dǎo)方，通過引入第