2025年度國(guó)有資產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同（二零二五版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國(guó)有資產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同（二零二五版）本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條證券化資產(chǎn)1.1甲方擁有的下列國(guó)有資產(chǎn)作為證券化資產(chǎn)，納入本合同范圍：_（具體資產(chǎn)名稱及描述）_1.2甲方保證上述資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在任何權(quán)利瑕疵。第二條證券化方案2.1甲方同意將上述資產(chǎn)進(jìn)行證券化，乙方作為資產(chǎn)管理人，負(fù)責(zé)具體操作。2.2證券化方案如下：_（具體證券化方案，包括但不限于資產(chǎn)池的設(shè)立、證券發(fā)行規(guī)模、期限、利率等）_第三條證券發(fā)行3.1乙方負(fù)責(zé)發(fā)行證券，具體發(fā)行事宜如下：_（具體發(fā)行事宜，包括但不限于發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格等）_3.2證券發(fā)行完成后，乙方應(yīng)向甲方支付證券發(fā)行收益。第四條證券管理4.1乙方作為資產(chǎn)管理人，負(fù)責(zé)對(duì)證券進(jìn)行管理，具體管理事項(xiàng)如下：_（具體管理事項(xiàng)，包括但不限于證券投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等）_4.2乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)證券進(jìn)行合規(guī)管理。第五條證券收益分配5.1證券收益分配方式如下：_（具體收益分配方式，包括但不限于收益分配比例、分配時(shí)間等）_5.2甲方同意按照本合同約定，向乙方支付證券收益。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額如下：_（具體違約金金額）_第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條合同生效8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________代表人（簽字）：________________________代表人（簽字）：________________________簽訂日期：________________________簽訂地點(diǎn)：________________________附件：_（如有附件，請(qǐng)?jiān)诖颂幜谐觯第二部分附件1.甲方擁有的國(guó)有資產(chǎn)清單2.證券化方案詳細(xì)說明3.證券發(fā)行方案4.證券管理方案5.證券收益分配方案6.其他相關(guān)文件第三部分保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后三年內(nèi)有效。3.如因法律規(guī)定或法院判決等原因?qū)е卤Ｃ軛l款失效，雙方應(yīng)立即終止泄密行為。4.本保密條款的未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義.1本合同中所述“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，其參與本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)證券化活動(dòng)。二、第三方介入的目的.2第三方介入的目的是為了確保資產(chǎn)證券化過程的順利進(jìn)行，提高資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和安全性，以及保障各方合法權(quán)益。三、第三方職責(zé).3.1評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供評(píng)估報(bào)告。.3.2中介機(jī)構(gòu)：協(xié)助乙方進(jìn)行證券發(fā)行，提供發(fā)行服務(wù)。.3.3律師事務(wù)所：提供法律意見，確保交易合法合規(guī)。.3.4會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，提供審計(jì)報(bào)告。四、第三方權(quán)利.4.1獲得甲方和乙方提供的相關(guān)資料和信息。.4.2依據(jù)合同約定，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。.4.3對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于資產(chǎn)權(quán)屬、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。五、第三方責(zé)任限額.5第三方的責(zé)任限額如下：.5.1評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)，若因評(píng)估機(jī)構(gòu)原因?qū)е略u(píng)估結(jié)果失實(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。.5.2中介機(jī)構(gòu)：對(duì)發(fā)行服務(wù)負(fù)責(zé)，若因中介機(jī)構(gòu)原因?qū)е掳l(fā)行失敗或證券發(fā)行過程中出現(xiàn)重大失誤，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。.5.3律師事務(wù)所：對(duì)法律意見負(fù)責(zé)，若因律師事務(wù)所原因?qū)е陆灰走`法或存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，律師事務(wù)所應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。.5.4會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對(duì)審計(jì)報(bào)告負(fù)責(zé)，若因會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因?qū)е聦徲?jì)報(bào)告失實(shí)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。.5.5第三方責(zé)任限額最高不超過其收取的服務(wù)費(fèi)用。六、第三方與其他各方的劃分說明.6第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：.6.1甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不受第三方介入的影響。.6.2第三方僅對(duì)甲方和乙方承擔(dān)合同約定的責(zé)任，不直接對(duì)投資者承擔(dān)責(zé)任。.6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方或乙方的行為違反法律法規(guī)或本合同約定，有權(quán)要求甲方或乙方改正。.6.4第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲方或乙方的過錯(cuò)導(dǎo)致第三方損失，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。.6.5第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，甲方、乙方和第三方共同承擔(dān)。.6.6第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p失，第三方自行承擔(dān)。七、第三方變更.7任何一方需要更換第三方時(shí)，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。更換后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行原合同約定的職責(zé)。八、保密條款.8第三方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。.8.1第三方在履行職責(zé)過程中，如獲取甲方和乙方的商業(yè)秘密或敏感信息，應(yīng)采取必要措施予以保密。.8.2本保密條款自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后三年內(nèi)有效。九、爭(zhēng)議解決.9雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。.9.1如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。.9.2第三方在履行職責(zé)過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)解決。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：保密條款.10本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等敏感信息，各方均應(yīng)予以保密。.11未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)敏感信息。.12本保密條款自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后三年內(nèi)有效。本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：.1附件一：國(guó)有資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明甲方擁有的所有國(guó)有資產(chǎn)，包括但不限于資產(chǎn)名稱、數(shù)量、價(jià)值、權(quán)屬證明等。說明：本附件作為合同附件，用于證明甲方資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)。.2附件二：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，包含對(duì)證券化資產(chǎn)的評(píng)估方法、評(píng)估過程、評(píng)估結(jié)果等。說明：本附件作為合同附件，用于證明資產(chǎn)價(jià)值的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。.3附件三：證券化方案詳細(xì)要求：詳細(xì)描述證券化方案，包括資產(chǎn)池的設(shè)立、證券發(fā)行規(guī)模、期限、利率等。說明：本附件作為合同附件，用于指導(dǎo)證券化操作。.4附件四：證券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包含證券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：本附件作為合同附件，用于向投資者提供證券發(fā)行的相關(guān)信息。.5附件五：證券發(fā)行合同詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在證券發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)。說明：本附件作為合同附件，用于規(guī)范證券發(fā)行行為。.6附件六：資產(chǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：明確乙方作為資產(chǎn)管理人的權(quán)利義務(wù)，包括資產(chǎn)管理和收益分配等。說明：本附件作為合同附件，用于規(guī)范資產(chǎn)管理的具體操作。.7附件七：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：列出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本附件作為合同附件，用于保障資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的安全性。.8附件八：信息披露制度詳細(xì)要求：明確信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、方式等。說明：本附件作為合同附件，用于保障投資者的知情權(quán)。.9附件九：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。說明：本附件作為合同附件，用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。.10附件十：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。說明：本附件作為合同附件，用于補(bǔ)充合同內(nèi)容，確保合同的合法性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.11違約行為：甲方違約行為：未按時(shí)提供資產(chǎn)清單或提供虛假資產(chǎn)清單。未按時(shí)支付證券發(fā)行收益。未按時(shí)披露相關(guān)信息。乙方違約行為：未按時(shí)完成證券發(fā)行。未按時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)管理。未按時(shí)披露相關(guān)信息。第三方違約行為：未按時(shí)完成評(píng)估、審計(jì)等工作。提供虛假報(bào)告。未履行保密義務(wù)。.12責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約責(zé)任：甲方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額根據(jù)具體違約情況確定。甲方應(yīng)賠償因違約給乙方或其他方造成的損失。乙方違約責(zé)任：乙方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額根據(jù)具體違約情況確定。乙方應(yīng)賠償因違約給甲方或其他方造成的損失。第三方違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額根據(jù)具體違約情況確定。第三方應(yīng)賠償因違約給甲方、乙方或其他方造成的損失。.13示例說明：示例一：甲方未按時(shí)提供資產(chǎn)清單，導(dǎo)致證券發(fā)行延遲，甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。示例二：乙方未按時(shí)完成證券發(fā)行，導(dǎo)致投資者利益受損，乙方應(yīng)支付違約金，并賠償投資者損失。示例三：第三方提供虛假評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗，第三方應(yīng)支付違約金，