2025年度股權(quán)IPO前全面輔導(dǎo)與前期股權(quán)融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)IPO前全面輔導(dǎo)與前期股權(quán)融資協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)IPO前全面輔導(dǎo)與前期股權(quán)融資協(xié)議鑒于甲方是一家從事_______（具體業(yè)務(wù)范圍）的企業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略，甲方計(jì)劃于2025年進(jìn)行首次公開募股（IPO），并尋求在IPO前進(jìn)行前期股權(quán)融資；乙方作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問，具備豐富的股權(quán)融資和IPO輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供全面輔導(dǎo)和前期股權(quán)融資服務(wù)。為此，甲乙雙方本著平等互利、協(xié)商一致的原則，達(dá)成如下協(xié)議：一、輔導(dǎo)內(nèi)容1.市場調(diào)研與分析：乙方將對甲方所處行業(yè)進(jìn)行深入研究，包括市場趨勢、競爭對手分析、目標(biāo)客戶群體等，為甲方提供市場進(jìn)入策略建議。2.財(cái)務(wù)輔導(dǎo)：乙方將對甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審核，提出優(yōu)化建議，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.法律合規(guī)輔導(dǎo)：乙方將協(xié)助甲方進(jìn)行法律合規(guī)審查，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)要求。4.股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：乙方將根據(jù)甲方的發(fā)展需求和資本市場的要求，協(xié)助甲方優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。5.融資方案設(shè)計(jì)：乙方將根據(jù)甲方的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)合理的融資方案，包括融資規(guī)模、融資方式、融資時(shí)間等。7.其他服務(wù)：根據(jù)甲方需求，乙方提供其他必要的輔導(dǎo)和服務(wù)。二、服務(wù)期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年，自生效之日起至2025年12月31日止。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方提供全面輔導(dǎo)和前期股權(quán)融資服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)______元（大寫：_______元整）。2.甲方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起_______個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣_(tái)______元作為首付款，余款在服務(wù)完成后_______個(gè)工作日內(nèi)支付。3.乙方提供服務(wù)的具體費(fèi)用構(gòu)成如下：a.市場調(diào)研與分析費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。b.財(cái)務(wù)輔導(dǎo)費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。c.法律合規(guī)輔導(dǎo)費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。d.股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。e.融資方案設(shè)計(jì)費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。f.投資者關(guān)系建立費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。g.其他服務(wù)費(fèi)用：人民幣_(tái)______元。四、保密條款1.甲乙雙方對本協(xié)議的內(nèi)容和履行過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在協(xié)議終止后仍具有約束力。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用的_______%。2.違約方給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、爭議解決1.本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_______（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁。七、其他1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本協(xié)議未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.本合同附件：a.服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單b.融資方案草案c.其他相關(guān)文件甲方（蓋章）：_____________代表人（簽字）：_____________乙方（蓋章）：_____________代表人（簽字）：_____________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本協(xié)議中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資機(jī)構(gòu)、顧問團(tuán)隊(duì)等。二、第三方介入情形1.中介機(jī)構(gòu)介入：在甲方進(jìn)行IPO前，乙方可能需要引入中介機(jī)構(gòu)協(xié)助完成某些專業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、法律咨詢等。2.投資機(jī)構(gòu)介入：在前期股權(quán)融資過程中，乙方可能代表甲方與投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判，引入投資。3.顧問團(tuán)隊(duì)介入：根據(jù)甲方需求，乙方可能聘請顧問團(tuán)隊(duì)提供特定領(lǐng)域的專業(yè)意見。三、第三方責(zé)任與權(quán)利1.責(zé)任：a.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。b.第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)不違反任何法律法規(guī)。c.第三方對其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，若因第三方原因?qū)е录追皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.權(quán)利：a.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和資料。b.第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出合理的服務(wù)建議。c.第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)的報(bào)酬。四、第三方責(zé)任限額1.第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)______元（大寫：_______元整）。2.若第三方因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失，其賠償金額不超過上述責(zé)任限額。3.若第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)超出部分的責(zé)任。五、第三方與其他各方的劃分說明1.甲方與第三方：a.甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確。b.甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保雙方信息的安全。c.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，支付第三方服務(wù)費(fèi)用。2.乙方與第三方：a.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方與甲方之間的關(guān)系，確保第三方按照協(xié)議要求提供服務(wù)。b.乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其符合甲乙雙方的要求。c.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保雙方信息的安全。3.第三方與甲乙雙方：a.第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，不得泄露任何商業(yè)秘密。b.第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，完成其提供的服務(wù)。c.第三方應(yīng)與甲乙雙方保持溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展和問題。六、第三方變更1.若需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確新第三方與原第三方之間的責(zé)任劃分，以及新第三方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。3.新第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行其職責(zé)。七、協(xié)議變更1.本協(xié)議的任何變更，均需甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.本協(xié)議的變更不影響已履行部分的有效性。八、其他1.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。2.本協(xié)議的簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單：要求：詳細(xì)列明乙方提供各項(xiàng)服務(wù)的具體內(nèi)容和實(shí)施步驟。說明：該清單作為本協(xié)議的附件，用于明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保乙方按照約定提供服務(wù)。2.融資方案草案：要求：包括融資規(guī)模、融資方式、融資時(shí)間、投資者預(yù)期收益等關(guān)鍵信息。說明：該草案是雙方合作的基礎(chǔ)，用于指導(dǎo)后續(xù)的融資活動(dòng)。3.保密協(xié)議：要求：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保商業(yè)秘密不被泄露。說明：保密協(xié)議是保障雙方利益的重要文件，應(yīng)明確保密內(nèi)容和違約責(zé)任。4.第三方服務(wù)合同：要求：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同，詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說明：該合同是第三方提供服務(wù)的基礎(chǔ)，確保第三方按照約定履行義務(wù)。5.財(cái)務(wù)報(bào)表：要求：甲乙雙方提供的最新財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)輔導(dǎo)的重要依據(jù)，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。6.法律合規(guī)審查報(bào)告：要求：乙方對甲方法律合規(guī)性進(jìn)行的審查報(bào)告，包括合規(guī)性評估和建議。說明：該報(bào)告是確保甲方運(yùn)營合法性的重要文件。7.股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案：要求：乙方提出的優(yōu)化甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)的方案，包括股權(quán)調(diào)整、股東結(jié)構(gòu)等。說明：該方案是優(yōu)化甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)，為IPO做準(zhǔn)備的重要依據(jù)。8.投資者關(guān)系管理計(jì)劃：要求：乙方制定的投資者關(guān)系管理計(jì)劃，包括溝通策略、活動(dòng)安排等。說明：該計(jì)劃是確保投資者關(guān)系良好，為IPO創(chuàng)造有利條件的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。乙方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。第三方泄露商業(yè)秘密。任何一方違反保密協(xié)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。乙方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的部分服務(wù)費(fèi)用，并賠償由此造成的損失。第三方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償由此造成的損失。任何一方違反保密協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明：甲方未按時(shí)支付乙方第一筆服務(wù)費(fèi)用，逾期10天，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。乙方在財(cái)務(wù)輔導(dǎo)過程