2025年度金融顧問風(fēng)險(xiǎn)管理及投資建議協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融顧問風(fēng)險(xiǎn)管理及投資建議協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（金融顧問）：名稱：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________聯(lián)系電話：_________________________乙方（客戶）：名稱：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________聯(lián)系電話：_________________________鑒于甲方具備專業(yè)的金融顧問能力，乙方希望甲方提供金融風(fēng)險(xiǎn)管理及投資建議服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）對(duì)乙方現(xiàn)有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議；（2）根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的投資策略；（3）對(duì)乙方投資組合進(jìn)行定期審查，及時(shí)調(diào)整投資方案；（4）提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、行業(yè)研究及宏觀經(jīng)濟(jì)分析等；（5）解答乙方在投資過程中遇到的問題。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年__月__日至2026年__月__日。三、服務(wù)費(fèi)用3.1甲方提供上述服務(wù)，乙方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整。3.2乙方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起三日內(nèi)，向甲方支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整。3.3剩余服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整，乙方應(yīng)于每個(gè)季度第一個(gè)月的15日前支付。四、保密條款4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責(zé)任5.1如甲方未按照本協(xié)議約定提供服務(wù)質(zhì)量，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行整改或退還部分服務(wù)費(fèi)用。5.2如乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。5.3如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（金融顧問）：（蓋章）年月日乙方（客戶）：（蓋章）年月日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1“第三方”在本協(xié)議中指除甲方和乙方以外的任何個(gè)人、組織或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、合作機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的范圍和方式2.1第三方介入的范圍包括但不限于：（1）提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資建議服務(wù)；（2）協(xié)助進(jìn)行投資組合的審查和調(diào)整；（3）提供市場(chǎng)研究、行業(yè)分析等輔助信息；（4）協(xié)助解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。2.2第三方介入的方式包括但不限于：（1）甲方或乙方邀請(qǐng)第三方參與；（2）經(jīng)甲方或乙方同意，第三方主動(dòng)介入；（3）根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管要求，第三方被要求介入。三、第三方的責(zé)任（1）提供的服務(wù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）按照甲方或乙方的授權(quán)范圍行事；（3）對(duì)在提供服務(wù)過程中知悉的甲方或乙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；（4）因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。四、第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)：（1）根據(jù)甲方或乙方的需求，提供相應(yīng)的服務(wù)；（2）要求甲方或乙方提供必要的資料和信息；（3）根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對(duì)甲方或乙方的投資決策提出建議。五、第三方的責(zé)任限額5.1第三方在本協(xié)議中的責(zé)任限額如下：（1）第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵，其賠償責(zé)任不超過乙方支付的服務(wù)費(fèi)用總額；（2）第三方違反保密義務(wù)，對(duì)甲方或乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，如因不可抗力等原因?qū)е路?wù)瑕疵，不承擔(dān)賠償責(zé)任。六、第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為獨(dú)立第三方服務(wù)提供者，與甲方、乙方之間不存在股權(quán)關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系或其他形式的隸屬關(guān)系。6.2第三方對(duì)甲方、乙方的責(zé)任僅限于其在本協(xié)議約定范圍內(nèi)的服務(wù)，不承擔(dān)甲方、乙方之間因本協(xié)議而產(chǎn)生的任何直接或間接責(zé)任。6.3甲方、乙方對(duì)第三方的責(zé)任限于本協(xié)議約定的范圍，不包括第三方在提供服務(wù)過程中因自身原因?qū)е碌膿p失。七、變更和解除7.1如甲方、乙方或第三方認(rèn)為需要變更本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。（1）第三方違反本協(xié)議約定的責(zé)任和義務(wù)；（2）甲方、乙方或第三方因不可抗力等原因，無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款；（3）經(jīng)三方協(xié)商一致，決定解除本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款。八、爭(zhēng)議解決8.1甲方、乙方或第三方在履行本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決過程中，第三方應(yīng)繼續(xù)履行其在本協(xié)議中的責(zé)任和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由甲方或第三方提供，包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資歷史、風(fēng)險(xiǎn)偏好等分析。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀，作為制定投資策略的依據(jù)。2.投資策略說(shuō)明書詳細(xì)要求：由甲方制定，包括投資目標(biāo)、策略、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：投資策略說(shuō)明書應(yīng)清晰、具體，便于乙方理解和執(zhí)行。3.投資組合審查報(bào)告詳細(xì)要求：由甲方或第三方定期提供，包括對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等。說(shuō)明：投資組合審查報(bào)告應(yīng)反映投資組合的實(shí)時(shí)狀況，并提出調(diào)整建議。4.市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告詳細(xì)要求：由甲方或第三方提供，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)趨勢(shì)等。說(shuō)明：市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告應(yīng)有助于乙方了解市場(chǎng)變化，做出合理的投資決策。5.投資建議書詳細(xì)要求：由甲方或第三方提供，包括具體的投資建議、操作指南等。說(shuō)明：投資建議書應(yīng)針對(duì)乙方的具體情況，提供個(gè)性化的投資建議。6.保密協(xié)議詳細(xì)要求：由甲方和乙方簽訂，確保雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息的保密。說(shuō)明：保密協(xié)議是確保商業(yè)秘密不被泄露的重要法律文件。7.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：由甲方提供，包括服務(wù)費(fèi)用總額、支付方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)應(yīng)清晰列出各項(xiàng)費(fèi)用的構(gòu)成，便于乙方核對(duì)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時(shí)間提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或投資策略說(shuō)明書。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，金額為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金為每日服務(wù)費(fèi)用總額的1%。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：提供的服務(wù)存在重大瑕疵，導(dǎo)致乙方遭