2024版理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同甲方信息1.2合同乙方信息2.合同標(biāo)的物及服務(wù)內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品類型2.2服務(wù)內(nèi)容概述3.理財產(chǎn)品咨詢與購買流程3.1咨詢流程3.2購買流程4.服務(wù)期限與費用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費用5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.2甲方義務(wù)6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.2乙方義務(wù)7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭議解決方式9.1爭議解決途徑9.2爭議解決機構(gòu)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同變更與補充11.1合同變更方式11.2合同補充條款12.合同生效與履行12.1合同生效條件12.2合同履行方式13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費用結(jié)算13.2合同解除后的債權(quán)債務(wù)處理14.合同附件14.1附件一：理財產(chǎn)品清單14.2附件二：服務(wù)協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同甲方信息甲方名稱：甲方法定代表人：甲方住所：甲方聯(lián)系方式：1.2合同乙方信息乙方名稱：乙方法定代表人：乙方住所：乙方聯(lián)系方式：2.合同標(biāo)的物及服務(wù)內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品類型債券型理財產(chǎn)品股票型理財產(chǎn)品混合型理財產(chǎn)品保險型理財產(chǎn)品其他理財產(chǎn)品2.2服務(wù)內(nèi)容概述理財產(chǎn)品市場分析理財產(chǎn)品風(fēng)險評估理財產(chǎn)品配置建議理財產(chǎn)品購買咨詢理財產(chǎn)品售后跟蹤服務(wù)3.理財產(chǎn)品咨詢與購買流程3.1咨詢流程甲方提交咨詢需求乙方提供咨詢方案甲方確認咨詢方案乙方執(zhí)行咨詢服務(wù)3.2購買流程甲方確定購買意愿乙方協(xié)助購買操作甲方完成購買手續(xù)乙方提供購買憑證4.服務(wù)期限與費用4.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為：____年____月4.2服務(wù)費用服務(wù)費用總額為：____元付款方式：____5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利獲得乙方提供的理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議享有本合同的平等權(quán)利5.2甲方義務(wù)按時支付服務(wù)費用提供真實、準(zhǔn)確的個人信息遵守本合同的約定6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利收取合同約定的服務(wù)費用享有本合同的平等權(quán)利對甲方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評價6.2乙方義務(wù)按照合同約定提供理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)保證服務(wù)的質(zhì)量和效果保守甲方的商業(yè)秘密7.保密條款7.1保密信息甲方提供的個人信息乙方提供的理財產(chǎn)品信息雙方在合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密7.2保密義務(wù)雙方對本合同保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.違約責(zé)任8.1違約情形甲方未按時支付服務(wù)費用的乙方未按合同約定提供服務(wù)的雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方保密信息的其他違反本合同約定，造成對方損失的8.2違約責(zé)任甲方未按時支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費用的____%乙方未按合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)部分費用的____%雙方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失9.爭議解決方式9.1爭議解決途徑雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟9.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院10.合同解除與終止10.1合同解除條件雙方協(xié)商一致解除合同的一方違約，另一方有權(quán)解除合同的發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的10.2合同終止條件合同約定的服務(wù)期限屆滿合同解除后，合同終止11.合同變更與補充11.1合同變更方式雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議11.2合同補充條款合同補充條款與本合同具有同等法律效力12.合同生效與履行12.1合同生效條件雙方簽署合同并加蓋公章甲方支付首期服務(wù)費用12.2合同履行方式乙方按照合同約定提供服務(wù)甲方按照合同約定支付服務(wù)費用13.合同解除后的處理13.1合同解除后的費用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清已發(fā)生的服務(wù)費用和尚未發(fā)生的費用乙方退還甲方已支付的服務(wù)費用13.2合同解除后的債權(quán)債務(wù)處理合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系14.合同附件14.1附件一：理財產(chǎn)品清單列明合同中涉及的所有理財產(chǎn)品類型、名稱、收益率等信息14.2附件二：服務(wù)協(xié)議詳細說明乙方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和流程第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入原因為了提高服務(wù)質(zhì)量，確保合同履行，或因合同履行過程中出現(xiàn)特殊情況，甲乙雙方可邀請第三方介入。16.第三方介入程序16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同決定第三方人選，并書面通知對方。16.2第三方授權(quán)第三方應(yīng)獲得甲乙雙方書面授權(quán)，明確其介入事項、權(quán)限和責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中，第三方責(zé)任限額是指第三方因介入本合同事項而造成的損失，甲乙雙方同意的賠償最高限額。17.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方授權(quán)書中明確。17.3超過責(zé)任限額的處理若第三方造成的損失超過責(zé)任限額，超出部分由第三方自行承擔(dān)。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)獲得合同約定的介入費用。第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。18.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅為甲方提供專業(yè)服務(wù)。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅為乙方提供專業(yè)服務(wù)。19.3第三方與合同其他相關(guān)方的劃分第三方與合同其他相關(guān)方（如投資者、監(jiān)管機構(gòu)等）之間不存在直接關(guān)系，第三方僅作為甲乙雙方的輔助機構(gòu)。20.第三方介入后的合同變更20.1合同變更原因由于第三方介入，可能導(dǎo)致合同部分內(nèi)容需要變更。20.2合同變更程序合同變更需經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。20.3合同變更的生效合同變更協(xié)議經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。21.第三方介入后的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入后的爭議，仍按照本合同約定的爭議解決方式處理。21.2爭議解決機構(gòu)第三方介入后的爭議解決機構(gòu)仍為合同簽訂地的人民法院。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂確認書詳細要求：包括甲乙雙方基本信息、合同簽訂日期、合同編號、合同主要內(nèi)容摘要等。說明：本附件用于證明合同的簽訂及雙方對合同內(nèi)容的確認。2.附件二：理財產(chǎn)品清單詳細要求：列明合同中涉及的所有理財產(chǎn)品類型、名稱、收益率、期限、風(fēng)險等級等信息。說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方所涉及的理財產(chǎn)品。3.附件三：服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細說明乙方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和流程，包括服務(wù)期限、服務(wù)費用、服務(wù)方式等。說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方在合同履行過程中的權(quán)利和義務(wù)。4.附件四：第三方授權(quán)書詳細要求：明確第三方的介入事項、權(quán)限、責(zé)任以及責(zé)任限額。說明：本附件用于授權(quán)第三方介入合同履行過程，并明確其責(zé)任。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更原因、變更內(nèi)容、變更日期、甲乙雙方及第三方簽字蓋章等。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保雙方對變更內(nèi)容的認可。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)等。說明：本附件用于在爭議發(fā)生時，指導(dǎo)雙方進行爭議解決。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為甲方未按時支付服務(wù)費用乙方未按合同約定提供服務(wù)雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方保密信息一方違約，另一方有權(quán)解除合同發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)甲方違約：向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費用的____%乙方違約：向甲方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)部分費用的____%雙方泄露保密信息：承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失3.違約責(zé)任示例示例一：若甲方未按時支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費用的10%。示例二：若乙方未按合同約定提供咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)部分費用的15%。示例三：若雙方在合同履行過程中泄露對方保密信息，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024版理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)合同1本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息第二條理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品信息提供2.2理財產(chǎn)品風(fēng)險評估2.3理財產(chǎn)品推薦2.4理財規(guī)劃服務(wù)第三條合同期限及生效3.1合同期限3.2合同生效條件3.3合同終止條件第四條理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)費用4.1費用計算方式4.2費用支付方式4.3費用調(diào)整機制第五條信息保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1信息保密義務(wù)5.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬5.3違反保密義務(wù)的責(zé)任第六條合同解除與違約責(zé)任6.1合同解除條件6.2違約責(zé)任6.3違約金的計算與支付第七條爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決地點7.3爭議解決期限第八條法律適用與管轄8.1適用法律8.2管轄法院第九條其他9.1合同附件9.2合同解釋9.3合同生效日期9.4合同修改與補充9.5合同份數(shù)9.6合同生效前事項9.7合同終止后事項10.1合同附件一10.2合同附件二10.3合同附件三10.4合同附件四10.5合同附件五11.1甲方承諾事項11.2乙方承諾事項12.1合同生效前事項12.2合同終止后事項13.1合同附件一13.2合同附件二13.3合同附件三13.4合同附件四13.5合同附件五14.1爭議解決條款14.2知識產(chǎn)權(quán)條款14.3違約責(zé)任條款14.4保密條款第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1甲方基本信息甲方全稱：________甲方住所地：________甲方法定代表人：________甲方聯(lián)系電話：________甲方電子郵箱：________1.2乙方基本信息乙方全稱：________乙方住所地：________乙方法定代表人：________乙方聯(lián)系電話：________乙方電子郵箱：________第二條理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品信息提供乙方應(yīng)向甲方提供各類理財產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品特點、收益預(yù)期、風(fēng)險等級、投資期限等。2.2理財產(chǎn)品風(fēng)險評估乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力，對甲方推薦的理財產(chǎn)品進行風(fēng)險評估，并提供風(fēng)險評估報告。2.3理財產(chǎn)品推薦乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求和風(fēng)險評估結(jié)果，向甲方推薦合適的理財產(chǎn)品。2.4理財規(guī)劃服務(wù)乙方應(yīng)提供理財規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合優(yōu)化、財富傳承規(guī)劃等。第三條合同期限及生效3.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。3.2合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同生效之日起，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.3合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方解除合同。第四條理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)費用4.1費用計算方式乙方提供理財咨詢與服務(wù)，按照實際發(fā)生費用計費，具體費用根據(jù)乙方收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.2費用支付方式甲方應(yīng)按照合同約定，在提供服務(wù)后____個工作日內(nèi)支付乙方費用。4.3費用調(diào)整機制如乙方收費標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，乙方應(yīng)在收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整前____個工作日通知甲方，甲方有權(quán)選擇是否繼續(xù)接受服務(wù)。第五條信息保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1信息保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及相互提供的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬乙方提供的服務(wù)成果及衍果的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方在使用過程中不得侵犯乙方知識產(chǎn)權(quán)。5.3違反保密義務(wù)的責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條合同解除與違約責(zé)任6.1合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)另一方通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.2違約責(zé)任任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.3違約金的計算與支付違約金按照實際損失的一定比例計算，具體比例由雙方協(xié)商確定。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決地點如協(xié)商不成，爭議解決地點為合同簽訂地。7.3爭議解決期限雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起____個工作日內(nèi)解決爭議。第八條法律適用與管轄8.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院因本合同發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他9.1合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。9.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。9.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.4合同修改與補充對本合同的修改與補充，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.5合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。9.6合同生效前事項（1）甲方應(yīng)向乙方提供相關(guān)資料；（2）乙方應(yīng)完成相關(guān)盡職調(diào)查；（3）雙方應(yīng)完成合同簽訂前的準(zhǔn)備工作。9.7合同終止后事項（1）乙方應(yīng)向甲方提供已完成服務(wù)的相關(guān)證明；（2）甲方應(yīng)支付乙方已發(fā)生的費用；（3）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的遺留問題。第十條合同附件一合同附件一詳細列明了乙方提供的理財產(chǎn)品信息及服務(wù)內(nèi)容。第十一條合同附件二合同附件二詳細列明了乙方的收費標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機制。第十二條合同附件三合同附件三詳細列明了甲乙雙方的保密義務(wù)及違約責(zé)任。第十三條合同附件四合同附件四詳細列明了合同解除的條件及違約責(zé)任。第十四條合同附件五合同附件五詳細列明了爭議解決的方式及管轄法院。第十五條合同附件六合同附件六為雙方簽字蓋章頁，包括甲乙雙方的簽字、蓋章及日期。第十六條合同附件七合同附件七為合同簽訂地點及日期的證明材料。第十七條合同附件八合同附件八為合同簽訂雙方的身份證明材料。第十八條合同附件九合同附件九為合同簽訂雙方的其他相關(guān)證明材料。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。（1）中介機構(gòu)；（2）顧問或?qū)＜?；?）審計機構(gòu)；（4）法律服務(wù)機構(gòu)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認可的第三方。第二條第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議或合同。2.2第三方介入的協(xié)議或合同應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及與本合同的關(guān)系。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議或合同約定，向甲乙雙方提供服務(wù)或協(xié)助。3.2第三方有義務(wù)遵守本合同及協(xié)議或合同的約定，確保其行為符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3第三方應(yīng)保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。第四條第三方責(zé)任4.1第三方的責(zé)任限于其在協(xié)議或合同中的約定。4.2第三方在履行協(xié)議或合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同及協(xié)議或合同中明確約定。第五條第三方責(zé)任限額的明確（1）第三方的專業(yè)能力及服務(wù)水平；（2）第三方服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)及范圍；（3）甲乙雙方的風(fēng)險承受能力；（4）行業(yè)慣例及法律法規(guī)的要求。5.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在協(xié)議或合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系應(yīng)明確界定，避免責(zé)任不清。6.2第三方應(yīng)遵守本合同及協(xié)議或合同中的約定，不得損害甲乙雙方的利益。6.3第三方不得干預(yù)甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，不得代替甲乙雙方行使權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)。第七條第三方介入的流程7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資格、能力、服務(wù)內(nèi)容等進行評估。7.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方的服務(wù)或協(xié)助符合合同要求。7.3第三方介入過程中，甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行協(xié)議或合同義務(wù)。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件應(yīng)在協(xié)議或合同中明確約定。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)與第三方進行結(jié)算，并根據(jù)協(xié)議或合同約定處理相關(guān)事宜。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的記錄與檔案10.1第三方介入的記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確，包括第三方的服務(wù)內(nèi)容、工作成果、費用支出等。10.2第三方介入的檔案應(yīng)由甲乙雙方共同保存，以備日后查閱。第十一條第三方介入的后續(xù)處理11.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同及協(xié)議或合同約定，處理相關(guān)后續(xù)事宜。11.2第三方介入的后續(xù)處理包括但不限于：（1）結(jié)算費用；（2）確認服務(wù)成果；（3）處理遺留問題；（4）評價第三方的工作表現(xiàn)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂雙方的身份證明材料要求：提供雙方的營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等有效身份證明文件。說明：用于證明甲乙雙方的主體資格及授權(quán)情況。2.附件二：理財產(chǎn)品信息及服務(wù)內(nèi)容詳細說明要求：詳細列明乙方向甲方提供的理財產(chǎn)品信息，包括產(chǎn)品特點、收益預(yù)期、風(fēng)險等級、投資期限等。說明：幫助甲方了解理財產(chǎn)品的基本情況，便于甲方作出投資決策。3.附件三：乙方收費標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機制要求：明確乙方的收費標(biāo)準(zhǔn)，包括咨詢費、服務(wù)費等，以及收費調(diào)整的依據(jù)和方式。說明：保障甲方對服務(wù)費用的透明度，便于甲方進行成本控制。4.附件四：保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂保密協(xié)議，約定雙方對本合同內(nèi)容以及相互提供的信息負有保密義務(wù)。說明：保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私，防止信息泄露。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、地點、期限等，以便在發(fā)生爭議時，能夠迅速、有效地解決。說明：保障甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時，有明確的解決途徑。6.附件六：合同終止后事項處理協(xié)議要求：明確合同終止后的結(jié)算、費用支付、遺留問題處理等事宜。說明：確保合同終止后，甲乙雙方能夠順利完成各項后續(xù)工作。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的介入條件、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，確保第三方在本合同履行過程中的合法地位。說明：保障第三方在本合同履行過程中的權(quán)益，避免責(zé)任不清。8.附件八：第三方責(zé)任限額協(xié)議要求：明確第三方的責(zé)任限額，保障甲乙雙方在第三方責(zé)任范圍內(nèi)的權(quán)益。說明：明確第三方責(zé)任范圍，降低甲乙雙方的風(fēng)險。9.附件九：爭議解決記錄要求：記錄爭議解決過程中的關(guān)鍵信息，包括爭議內(nèi)容、協(xié)商過程、解決方案等。說明：為爭議解決提供依據(jù)，確保爭議得到妥善處理。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：未按合同約定提供理財產(chǎn)品信息或服務(wù)；未按合同約定支付費用；未按合同約定履行保密義務(wù)；未按合同約定處理爭議；未經(jīng)甲方同意，擅自變更合同內(nèi)容。2.違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為是否構(gòu)成根本違約；違約行為對甲方造成的損失；違約方的主觀過錯程度。3.違約責(zé)任示例說明：乙方未按合同約定提供理財產(chǎn)品信息，導(dǎo)致甲方投資決策失誤，甲方遭受損失。乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方未按合同約定支付費用，乙方有權(quán)停止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版理財產(chǎn)品咨詢與服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或負責(zé)人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的與內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品類型2.2咨詢服務(wù)內(nèi)容2.3服務(wù)期限3.服務(wù)費用及支付方式3.1服務(wù)費用總額3.2費用支付方式3.3支付時間及節(jié)點4.服務(wù)交付與驗收4.1服務(wù)交付方式4.2服務(wù)驗收標(biāo)準(zhǔn)4.3驗收時間及程序5.保密條款5.1保密信息的定義5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.不可抗力6.1不可抗力事件的范圍6.2不可抗力事件的處理6.3不可抗力事件的證明7.違約責(zé)任7.1違約行為類型7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式7.3違約金或賠償金的計算方法8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同解除與終止9.1合同解除的條件9.2合同終止的條件9.3合同解除或終止的程序10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同附件11.合同附件清單11.1附件一：理財產(chǎn)品清單11.2附件二：咨詢服務(wù)詳細內(nèi)容11.3附件三：費用支付計劃12.合同簽署與備案12.1合同簽署地點12.2合同簽署日期12.3合同備案要求13.其他約定事項13.1其他權(quán)利與義務(wù)13.2合同附件的效力13.3合同的適用法律14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：_______乙方：_______1.2合同雙方法定代表人或負責(zé)人甲方法定代表人或負責(zé)人：_______乙方法定代表人或負責(zé)人：_______1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______乙方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______第二條合同標(biāo)的與內(nèi)容2.1理財產(chǎn)品類型本合同涉及理財產(chǎn)品類型包括但不限于：股票型、債券型、貨幣市場型、混合型等。2.2咨詢服務(wù)內(nèi)容（1）理財產(chǎn)品市場分析；（2）理財產(chǎn)品風(fēng)險評估；（3）理財產(chǎn)品投資策略建議；（4）定期市場動態(tài)報告；（5）客戶投資賬戶管理建議。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。第三條服務(wù)費用及支付方式3.1服務(wù)費用總額本合同服務(wù)費用總額為人民幣_______元。3.2費用支付方式（1）首次支付：合同簽訂后_______日內(nèi)支付人民幣_______元；（2）后續(xù)支付：每月支付人民幣_______元，支付日為每月_______日。3.3支付時間及節(jié)點甲方應(yīng)按照約定的支付時間及節(jié)點支付費用，如未按時支付，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。第四條服務(wù)交付與驗收4.1服務(wù)交付方式（1）書面報告；（2）電子郵件；（3）電話溝通；（4）在線平臺。4.2服務(wù)驗收標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)在收到乙方交付的服務(wù)后_______日內(nèi)進行驗收，如驗收合格，甲方應(yīng)在驗收合格證明上簽字確認。4.3驗收時間及程序驗收時間為甲方收到服務(wù)后的_______日內(nèi)，驗收程序如下：（1）甲方查閱乙方交付的服務(wù)內(nèi)容；（2）甲方對服務(wù)內(nèi)容進行評價；（3）甲方在驗收合格證明上簽字確認。第五條保密條款5.1保密信息的定義本合同中的保密信息包括但不限于：（1）甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（2）甲方提供的個人和財務(wù)信息；（3）乙方在提供服務(wù)過程中形成的報告、分析等。5.2保密義務(wù)甲乙雙方對本合同中的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。5.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第六條不可抗力6.1不可抗力事件的范圍本合同所指的不可抗力事件包括：（1）自然災(zāi)害；（2）政府行為；（3）社會異常事件。6.2不可抗力事件的處理發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切必要措施減輕損失。6.3不可抗力事件的證明發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)在事件發(fā)生后_______日內(nèi)向?qū)Ψ教峁┯嘘P(guān)證明材料。第八條爭議解決8.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_______仲裁委員會仲裁解決。8.2爭議解決機構(gòu)仲裁機構(gòu)為_______仲裁委員會，仲裁規(guī)則適用于本合同的爭議解決。8.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照仲裁機構(gòu)的規(guī)定進行，仲裁裁決為終局裁決，對甲乙雙方均有約束力。第九條合同解除與終止9.1合同解除的條件（1）一方嚴重違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后_______日內(nèi)未予改正；（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止的條件（1）合同期限屆滿；（2）合同雙方履行完畢合同約定的權(quán)利義務(wù)；（3）合同依法被解除或終止。9.3合同解除或終止的程序（1）一方提出解除或終止合同的書面通知；（2）另一方收到通知后_______日內(nèi)予以確認；（3）雙方簽訂解除或終止合同的書面協(xié)議。第十條合同生效與變更10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更程序任何對合同的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條合同附件清單11.1附件一：理財產(chǎn)品清單列明本合同涉及的所有理財產(chǎn)品及其相關(guān)信息。11.2附件二：咨詢服務(wù)詳細內(nèi)容詳細說明乙方提供的咨詢服務(wù)內(nèi)容及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。11.3附件三：費用支付計劃詳細列明費用支付的時間節(jié)點、金額及支付方式。第十二條合同簽署與備案12.1合同簽署地點本合同簽署地點為_______。12.2合同簽署日期本合同自_______年_______月_______日起生效。12.3合同備案要求雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求進行合同備案。第十三條其他約定事項13.1其他權(quán)利與義務(wù)甲乙雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。13.2合同附件的效力合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同的適用法律本合同適用中華人民共和國法律。第十四條合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。14.2合同效力本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中所稱的第三方，是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中可能介入的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)，如法律、財務(wù)、技術(shù)等；（2）協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)；（3）在爭議解決過程中提供仲裁或調(diào)解服務(wù)。第十六條第三方介入的程序16.1第三方選擇甲乙雙方協(xié)商一致后，可以邀請第三方介入。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠滿足合同履行需求。16.2第三方介入通知甲乙雙方應(yīng)在決定邀請第三方介入后的_______日內(nèi)，以書面形式通知對方及第三方。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或疏忽給甲乙雙方造成損失時，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償額。17.2責(zé)任限額設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)性質(zhì)和合同約定的服務(wù)費用等因素綜合確定。17.3責(zé)任限額的履行第三方在提供服務(wù)的合同中，應(yīng)明確約定責(zé)任限額，并在提供服務(wù)前向甲乙雙方提供相應(yīng)的擔(dān)保。第十八條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費用；（2）在提供專業(yè)服務(wù)時，享有獨立的職業(yè)判斷權(quán)；（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。18.2第三方義務(wù)（1）按照合同約定，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)；（2）遵守職業(yè)道德和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）在合同履行過程中，對甲乙雙方的信息負有保密義務(wù)。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1責(zé)任