2025年借殼上市保證金協(xié)議

2025年借殼上市保證金協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）系___________，乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）系___________。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，為保障雙方權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就甲方借殼上市保證金事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在甲方借殼上市過程中的保證金收取、使用、退還等事宜，確保雙方合法權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景

甲方為拓寬融資渠道，實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，計(jì)劃通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。為降低雙方在借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)，甲方?jīng)Q定向乙方支付保證金。乙方同意接受甲方的保證金，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

三、保證金金額及支付方式

1.保證金金額：人民幣_(tái)__________元整（￥___________）。

2.支付方式：甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起___________日內(nèi)，將保證金匯入乙方指定的賬戶。

四、保證金的使用及退還

1.保證金用于以下用途：

（1）甲方借殼上市過程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

（2）因借殼上市事宜導(dǎo)致的訴訟、仲裁等費(fèi)用；

（3）其他經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致認(rèn)定應(yīng)由保證金支付的款項(xiàng)。

2.保證金退還：

（1）若甲方成功完成借殼上市，乙方應(yīng)在甲方上市后___________日內(nèi)退還保證金；

（2）若甲方未能成功完成借殼上市，乙方應(yīng)在甲方放棄借殼上市或相關(guān)事宜終止后___________日內(nèi)退還保證金。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按時(shí)支付保證金，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并有權(quán)解除本協(xié)議；

2.若乙方未按時(shí)退還保證金，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期退還利息，并有權(quán)解除本協(xié)議。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意向乙方支付保證金，以保障乙方在甲方借殼上市過程中的合法權(quán)益。

1.2乙方同意在甲方借殼上市過程中，提供必要的咨詢、協(xié)調(diào)、協(xié)助等服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足甲方借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)要求。

2.2乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，確保甲方借殼上市過程順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

3.1保證金金額為人民幣_(tái)__________元整（￥___________）。

3.2甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起___________日內(nèi)，將保證金支付至乙方指定賬戶。

3.3保證金支付后，乙方應(yīng)向甲方開具相應(yīng)金額的收據(jù)。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及其履行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或任何商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按時(shí)支付保證金，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于保證金金額___________%的違約金。

5.2若乙方未履行本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于保證金金額___________%的違約金。

5.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、協(xié)議變更與解除

7.1本協(xié)議的變更或解除，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。

7.2若甲方在履行本協(xié)議過程中，因不可抗力因素導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議，可向乙方提出解除協(xié)議的書面申請(qǐng)。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、協(xié)議附件

本協(xié)議附件包括：

1.保證金支付憑證；

2.乙方提供的服務(wù)內(nèi)容清單；

3.其他甲乙雙方認(rèn)為需要附在本協(xié)議中的文件。

十、法律適用與管轄

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，并受中華人民共和國(guó)法律管轄。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容；

（3）甲方有權(quán)在乙方違約的情況下，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時(shí)支付保證金；

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市過程中的各項(xiàng)工作；

（3）甲方應(yīng)向乙方提供必要的資料和文件，以便乙方履行服務(wù)義務(wù)；

（4）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中的合法合規(guī)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定支付保證金；

（2）乙方有權(quán)在甲方違約的情況下，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）乙方有權(quán)在履行協(xié)議過程中，對(duì)甲方提供的服務(wù)提出意見和建議。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的資料和文件，履行協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容；

（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中的合法合規(guī)；

（4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

（5）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告借殼上市過程中的重大事項(xiàng)，包括但不限于政策變化、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保在借殼上市過程中的信息暢通；

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市過程中的重大問題，共同制定解決方案；

3.3雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整合作策略，確保借殼上市工作順利進(jìn)行；

3.4雙方應(yīng)共同承擔(dān)借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并按照協(xié)議約定分擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；

3.5雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過程中的各種挑戰(zhàn)。

四、合同執(zhí)行過程中的具體權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后___________日內(nèi)，將保證金支付至乙方指定賬戶；

4.2乙方應(yīng)在收到保證金后___________日內(nèi)，向甲方出具收據(jù)；

4.3甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的資料和文件，乙方應(yīng)在收到資料和文件后___________日內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容；

4.4乙方在提供服務(wù)過程中，如遇到甲方提供的資料和文件不符合要求，應(yīng)立即通知甲方，并要求甲方在___________日內(nèi)補(bǔ)充或修改；

4.5雙方在借殼上市過程中，如遇到不可抗力因素，應(yīng)協(xié)商解決，并按照協(xié)議約定調(diào)整合作方式；

4.6雙方在履行協(xié)議過程中，如有爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議第六條約定解決。

五、合同終止與解除

5.1本協(xié)議在下列情況下終止：

（1）協(xié)議約定的期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；

（3）一方違約，另一方有權(quán)解除協(xié)議；

（4）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。

5.2本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于保證金退還、費(fèi)用結(jié)算等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為___________年，自生效之日起計(jì)算。

1.2本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同變更

2.1本協(xié)議的變更，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

三、合同終止條件

3.1本協(xié)議在以下情況下終止：

（1）協(xié)議約定的期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；

（3）一方違約，另一方有權(quán)解除協(xié)議；

（4）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1本協(xié)議的解除，需符合以下條件之一：

（1）協(xié)議約定的解除條件成就；

（2）一方違約，另一方有權(quán)解除協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

4.2解除協(xié)議的，一方應(yīng)在解除事由發(fā)生之日起___________日內(nèi)通知另一方，并書面確認(rèn)解除。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的簽訂、履行、變更、解除、終止及爭(zhēng)議解決均應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)法律。

7.3如本協(xié)議的任何條款因違法、無(wú)效或不可執(zhí)行而被法院或仲裁機(jī)構(gòu)宣布無(wú)效，不影響其他條款的效力，本協(xié)議的其他條款繼續(xù)有效。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人對(duì)于在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等非公開信息，負(fù)有保守秘密、不得泄露給第三方的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式尋求解決爭(zhēng)議的方法。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.法律適用：法律適用是指合同當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定，選擇適用特定的法律來(lái)解決合同爭(zhēng)議。

7.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)合同爭(zhēng)議享有管轄權(quán)的法院。

8.合同效力：合同效力是指合同是否有效成立，以及合同條款對(duì)合同當(dāng)事人的約束力。

9.補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議是指在原合同的基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

10.補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議是指在原合同的基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

11.仲裁：仲裁是指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。

12.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定，將爭(zhēng)議提交人民法院進(jìn)行審判的爭(zhēng)議解決方式。

13.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

14.法院管轄：法院管轄是指法院依據(jù)法律規(guī)定，對(duì)特定案件享有審判權(quán)的范圍。

15.法律約束力：法律約束力是指法律對(duì)合同當(dāng)事人的行為具有強(qiáng)制力，合同當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.保證金支付問題

-注意事項(xiàng)：確保保證金按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付，避免因支付不及時(shí)導(dǎo)致違約。

-解決辦法：設(shè)立支付提醒機(jī)制，雙方定期核對(duì)支付記錄，確保保證金及時(shí)到賬。

2.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督問題

-注意事項(xiàng)：甲方需對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

-解決辦法：建立服務(wù)質(zhì)量評(píng)估體系，定期對(duì)乙方服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)反饋改進(jìn)意見。

3.保密信息泄露問題

-注意事項(xiàng)：雙方均需嚴(yán)格遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

-解決辦法：制定詳細(xì)的保密措施，對(duì)涉密人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議。

4.爭(zhēng)議解決困難

-注意事項(xiàng)：爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持冷靜，避免情緒化，確保爭(zhēng)議得到公正解決。

-解決辦法：設(shè)立爭(zhēng)議解決委員會(huì)，由雙方共同指定專業(yè)人士組成，負(fù)責(zé)調(diào)解爭(zhēng)議。

5.合同變更與解除問題

-注意事項(xiàng)：任何合同變更或解除均需雙方書面同意，并按照法定程序進(jìn)行。

-解決辦法：明確合同變更和解除的條件，確保變更或解除的合法性和有效性。

6.法律法規(guī)變更問題

-注意事項(xiàng)：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)，確保合同條款與現(xiàn)行法律法規(guī)相符合。

-解決辦法：定期對(duì)合同條款進(jìn)行審查，必要時(shí)咨詢法律專業(yè)人士，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。

7.不可抗力事件處理

-注意事項(xiàng)：遇到不可抗力事件時(shí)，應(yīng)按照協(xié)議約定處理，避免因不可抗力導(dǎo)致的損失。

-解決辦法：明確不可抗力事件的定義和處理流程，及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，按照協(xié)議規(guī)定進(jìn)行索賠。

8.合同履行過程中的溝通問題

-注意事項(xiàng)：保持良好的溝通，確保雙方對(duì)合同履行情況有清晰了解。

-解決辦法：建立定期溝通機(jī)制，如定期會(huì)議、書面報(bào)告等，確保信息及時(shí)傳遞。

9.合同終止后的善后處理

-注意事項(xiàng)：合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理善后事宜，包括保證金退還、費(fèi)用結(jié)算等。

-解決辦法：制定詳細(xì)的合同終止程序，確保雙方按照協(xié)議約定處理終止后的相關(guān)事宜。

10.合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制

-注意事項(xiàng)：識(shí)別和評(píng)估合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

-解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，用于規(guī)范保證金繳納、使用和退還的協(xié)議。

2.企業(yè)與專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，確保借殼上市過程中服務(wù)質(zhì)量與保密性的協(xié)議。

3.企業(yè)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)合作，保障借殼上市相關(guān)法律、財(cái)務(wù)服務(wù)的協(xié)議。

4.企業(yè)與投資方或其他合作伙伴就借殼上市事宜達(dá)成合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。

5.企業(yè)在借殼上市過程中，因政策變化、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等原因，需要調(diào)整合作策略或終止合作的協(xié)議。

6.企業(yè)與證券公司、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)合作，涉及借殼上市相關(guān)金融服務(wù)的協(xié)議。

7.企業(yè)在借殼上市過程中，因法律法規(guī)變動(dòng)或不可抗力因素，需要調(diào)整合同條款或終止合同的協(xié)議。

8.企業(yè)內(nèi)部管理，規(guī)范借殼上市項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)部協(xié)議。

9.企業(yè)與政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，確保借殼上市合規(guī)性的協(xié)議。

10.企業(yè)與其他企業(yè)或個(gè)人合作，涉及借殼上市相關(guān)權(quán)益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的協(xié)議。

11.企業(yè)在借殼上市過程中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)的合作協(xié)議。

12.