公司治理與公司監(jiān)管制度

公司整治與公司監(jiān)管制度第一章總則第一條為規(guī)范公司整治行為，維護(hù)公司利益最大化，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的要求，訂立本《公司整治與公司監(jiān)管制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條本制度適用于我公司全部員工、管理層以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等董監(jiān)事成員，包含全職、兼職以及臨時(shí)工等。第三條公司整治是指公司內(nèi)部各級(jí)管理機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)、工作崗位之間的權(quán)責(zé)關(guān)系和協(xié)作搭配機(jī)制，旨在保障公司及股東權(quán)益，提高公司運(yùn)營(yíng)效率。第四條公司監(jiān)管是指通過(guò)建立有效的內(nèi)部掌控機(jī)制，對(duì)公司各類活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保公司行為合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。第五條公司整治與公司監(jiān)管相互為應(yīng)，公司整治層負(fù)責(zé)訂立公司整治策略和決策，公司監(jiān)管層負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)估公司整治的執(zhí)行情況。第二章公司整治制度第六條公司整治結(jié)構(gòu)公司成立董事會(huì)，負(fù)責(zé)決策公司中長(zhǎng)期目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，并監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事會(huì)由不少于五名自然人擔(dān)負(fù)，其中應(yīng)當(dāng)包含獨(dú)立董事。公司成立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)及管理層履職情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督公司內(nèi)部掌控的有效性。監(jiān)事會(huì)由不少于三名監(jiān)事?lián)?fù)，其中應(yīng)當(dāng)包含獨(dú)立監(jiān)事。公司設(shè)立總經(jīng)理職位，由董事會(huì)委派，并對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)管理負(fù)責(zé)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定選舉產(chǎn)生。第七條公司整治職責(zé)董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的決策，包含訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，審議與決策重點(diǎn)投資和業(yè)務(wù)拓展決策，監(jiān)督公司運(yùn)營(yíng)情形。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司整治情況，依法行使監(jiān)督權(quán)力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正公司整治中的問(wèn)題和不足?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，執(zhí)行董事會(huì)決策，訂立細(xì)化的管理規(guī)范和制度，確保公司健康發(fā)展。各級(jí)職能部門(mén)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部事務(wù)的管理和協(xié)調(diào)，依照公司會(huì)議決策要求，履行相關(guān)職責(zé)和任務(wù)。第八條公司整治機(jī)制公司訂立系統(tǒng)完善的內(nèi)部整治機(jī)制，明確決策層、執(zhí)行層和監(jiān)督層的職責(zé)和權(quán)限，并建立有效的溝通協(xié)作機(jī)制。公司重視信息透亮度，及時(shí)披露公司相關(guān)信息，確保股東、投資者等相關(guān)利益相關(guān)方了解公司運(yùn)營(yíng)情況。公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控制度，防范和化解各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和信任危機(jī)。公司建立健全的獎(jiǎng)懲機(jī)制，激勵(lì)員工樂(lè)觀工作，同時(shí)對(duì)違反公司整治和行為規(guī)范的行為進(jìn)行相應(yīng)處理。第三章公司監(jiān)管制度第九條內(nèi)部掌控制度公司建立完善的內(nèi)部掌控制度，包含風(fēng)險(xiǎn)管理、流程管理、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)性管理等方面，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和規(guī)范性。內(nèi)部掌控制度應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的審批流程和制度規(guī)范，確保各項(xiàng)決策和行為符合公司政策和法律法規(guī)的要求。公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)部審計(jì)等手段，定期對(duì)內(nèi)部掌控制度的有效性進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理制度公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門(mén)和人員，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程。公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)可能影響公司利益的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理和掌控。公司應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保在突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠快速應(yīng)對(duì)和處理。第十一條內(nèi)部合規(guī)制度公司建立內(nèi)部合規(guī)制度，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)規(guī)范的要求。公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查和內(nèi)控審計(jì)機(jī)制，對(duì)公司各類業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)訂立嚴(yán)格的行為準(zhǔn)則，確保員工遵守公司整治和行為規(guī)范，防止各類違規(guī)行為的發(fā)生。第四章審查與評(píng)估第十二條審查機(jī)制公司應(yīng)當(dāng)建立審查機(jī)制，定期對(duì)公司整治和監(jiān)管制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審查評(píng)估。審查機(jī)構(gòu)可以是內(nèi)部部門(mén)、獨(dú)立特地機(jī)構(gòu)或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司整治和監(jiān)管情況進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)看法和建議。第十三條評(píng)估機(jī)制公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的評(píng)估機(jī)制，對(duì)公司整治和監(jiān)管制度的有效性進(jìn)行定期評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)可以是內(nèi)部專業(yè)人員、外部專家機(jī)構(gòu)或獨(dú)立第三方，負(fù)責(zé)對(duì)公司整治和監(jiān)管情況進(jìn)行全面評(píng)估，并提出改進(jìn)措施。第五章附則第十四條本制度由公司整治部門(mén)負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效。第十五條公司整治與公司監(jiān)管制度的修訂和更改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，