2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共30題）

1、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托時(shí)效限制

【答案】C

2、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是0.

A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)

價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和

其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采

用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

【答案】A

3、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時(shí)間至少為

（）0

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】C

5、（2019年真題）下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬

【答案】A

6、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某

種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說(shuō)法有誤的是（）。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部

分債券的權(quán)利

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公

司普通股股票的選擇權(quán)

C.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購(gòu)買(mǎi)債券發(fā)行公

司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)

D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值

將債券在市場(chǎng)上出售的權(quán)利

【答案】D

7、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法

D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

【答案】B

8、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.n、in、iv

B.i、n、w

c.i、n、in

D.i、n、in、iv

【答案】c

9、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以交易流通

B.經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購(gòu)

匯匯出境外使用

C.發(fā)行人應(yīng)向國(guó)家外匯管理局說(shuō)明購(gòu)匯匯出境外使用的資金的真實(shí)用途

D.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為外文

【答案】D

10、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

C.證券投資基金業(yè)務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】C

n、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)

赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）

經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行？商業(yè)銀行？批準(zhǔn)

B.政策性銀行？金融機(jī)構(gòu)？審批

C.政策性銀行？非金融機(jī)構(gòu)？批準(zhǔn)

D.政策性銀行？商業(yè)銀行？審批

【答案】A

12、做市商收取買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】D

13、基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】A

14、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說(shuō)法正確的是（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】A

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證卷投資

基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，要

去維持適當(dāng)門(mén)檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類(lèi)機(jī)構(gòu)“走出去”的條件是

（）O

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具主要包括（）。

A.I、n、in、iv

B.I、n、w

C.HRIV

D.i、n、in

【答案】D

17、按照國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方客戶(hù)都需征收的稅種

為（）。

A.增值稅

B.流轉(zhuǎn)稅

C.印花稅

D.契稅

【答案】C

18、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易

所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格

【答案】B

19、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A,風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說(shuō)明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)

水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】B

20、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.金融債

D.股票基金

【答案】B

21、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

22、與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（）

A.I、II、IV

B.I、IkIII

C.II、IILIV

D.I、IILIV

【答案】A

23、（2019年真題）報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)市場(chǎng)參與人、便利市場(chǎng)參與人為目的，其

特色包括（）O

A.I、IkIV

B.n、in、iv

c.i、n、in

D.i、in、iv

【答案】D

24、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。

A.公開(kāi)募集

B.定向募集

C.公開(kāi)募集或定向募集

D.專(zhuān)門(mén)募集

【答案】B

25、收入型基金以獲?。ǎ槟康摹?/p>

A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

D.超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)

【答案】B

26、下面對(duì)于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法不正確的是（)

A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收

B.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定

需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入

和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳

D.每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申

報(bào)清繳

【答案】A

27、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】B

28、關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.①②④

B