2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語(yǔ)和定義1.3合同的解釋和適用法律2.甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方權(quán)利和義務(wù)2.2乙方權(quán)利和義務(wù)3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定義和職責(zé)3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的選擇和變更3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限和責(zé)任4.募集資金的用途4.1募集資金的范圍4.2募集資金的分配和使用4.3募集資金的使用監(jiān)督5.財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)5.1財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和提交5.2審計(jì)的范圍和程序5.3審計(jì)報(bào)告的提交和審查6.信息披露和保密6.1信息披露的要求和內(nèi)容6.2保密協(xié)議和保密義務(wù)6.3保密信息的處理和保護(hù)7.違約責(zé)任7.1違約的定義和情形7.2違約責(zé)任的處理方式7.3違約責(zé)任的承擔(dān)和賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式的選擇8.2爭(zhēng)議解決的程序8.3爭(zhēng)議解決的管轄和法律適用9.合同的變更和解除9.1合同變更的條件和程序9.2合同解除的條件和程序9.3合同變更和解除的后果10.合同的生效和終止10.1合同的生效條件和時(shí)間10.2合同的終止條件和時(shí)間10.3合同終止后的處理11.合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議11.1附件的構(gòu)成和效力11.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂和效力11.3附件和補(bǔ)充協(xié)議的整合12.合同的簽署和生效12.1合同簽署的時(shí)間和地點(diǎn)12.2合同生效的時(shí)間和條件12.3合同簽署和生效的證明文件13.其他13.1不可抗力條款13.2通知和通訊13.3合同的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)授權(quán)14.合同的解除和終止第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.1.1甲方：指進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的買方。1.1.2乙方：指提供并購(gòu)資金的融資方。1.1.3丙方：指負(fù)責(zé)監(jiān)管并購(gòu)募集資金使用的第三方機(jī)構(gòu)。1.2術(shù)語(yǔ)和定義1.2.1募集資金：指乙方為甲方并購(gòu)項(xiàng)目提供的資金總額。1.2.2并購(gòu)項(xiàng)目：指甲方擬進(jìn)行的并購(gòu)交易。1.2.3監(jiān)管賬戶：指丙方設(shè)立的專門用于監(jiān)管募集資金使用的賬戶。1.3合同的解釋和適用法律1.3.1本合同采用中文字義，如對(duì)本合同有任何歧義，以中文文本為準(zhǔn)。1.3.2本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄，并按照中華人民共和國(guó)法律解釋。2.甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方權(quán)利和義務(wù)2.1.1甲方有權(quán)按照協(xié)議約定使用募集資金。2.1.2甲方有義務(wù)按照監(jiān)管要求，向丙方提供并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息。2.1.3甲方有義務(wù)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保并購(gòu)項(xiàng)目的合法合規(guī)。2.2乙方權(quán)利和義務(wù)2.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定使用募集資金。2.2.2乙方有義務(wù)按照監(jiān)管要求，向丙方提供融資資金的來源和使用情況。2.2.3乙方有義務(wù)監(jiān)督甲方按照協(xié)議約定使用募集資金。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定義和職責(zé)3.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指丙方，負(fù)責(zé)監(jiān)管并購(gòu)募集資金的使用。3.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：監(jiān)督資金使用、審核資金流向、確保資金安全。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的選擇和變更3.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)由甲方和乙方共同選定，經(jīng)雙方書面同意后確定。3.2.2如需變更監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后生效。3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限和責(zé)任3.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方和乙方提供相關(guān)資料和說明。3.3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方和乙方的違規(guī)行為有權(quán)提出整改要求。4.募集資金的用途4.1募集資金的范圍4.1.1募集資金用于并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于：購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)、支付并購(gòu)稅費(fèi)、并購(gòu)整合費(fèi)用等。4.1.2募集資金不得用于其他非并購(gòu)項(xiàng)目的用途。4.2募集資金的分配和使用4.2.1募集資金的分配和使用應(yīng)遵循公開、透明、合規(guī)的原則。4.2.2甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求，定期向丙方報(bào)告資金使用情況。4.3募集資金的使用監(jiān)督4.3.1丙方有權(quán)對(duì)募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于：審查資金流向、檢查相關(guān)憑證等。5.財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)5.1財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和提交5.1.1甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求，定期編制并提交財(cái)務(wù)報(bào)告。5.1.2財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映并購(gòu)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況。5.2審計(jì)的范圍和程序5.2.1丙方有權(quán)對(duì)甲方編制的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。5.2.2審計(jì)范圍包括但不限于：資金使用、財(cái)務(wù)報(bào)告編制程序等。5.3審計(jì)報(bào)告的提交和審查5.3.1審計(jì)報(bào)告應(yīng)在審計(jì)完成后及時(shí)提交給丙方。5.3.2丙方有權(quán)對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查，并提出整改意見。6.信息披露和保密6.1信息披露的要求和內(nèi)容6.1.1甲方和乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。6.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：資金使用情況、并購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)展等。6.2保密協(xié)議和保密義務(wù)6.2.1甲方、乙方和丙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，約定保密內(nèi)容和保密期限。6.2.2各方對(duì)在履行本合同過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3保密信息的處理和保護(hù)6.3.1各方應(yīng)采取必要措施，保護(hù)保密信息的安全。6.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。8.違約責(zé)任8.1違約的定義和情形8.1.1違約是指合同一方未履行或未按時(shí)履行合同約定的義務(wù)。8.1.2違約情形包括但不限于：資金使用違規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告虛假、未按時(shí)披露信息等。8.2違約責(zé)任的處理方式8.2.1對(duì)于違約行為，違約方應(yīng)立即采取措施糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2.2違約責(zé)任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、恢復(fù)原狀等。8.3違約責(zé)任的承擔(dān)和賠償8.3.1違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，賠償非違約方因此遭受的損失。8.3.2違約責(zé)任的計(jì)算應(yīng)基于實(shí)際損失，并考慮合理預(yù)期利益。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式的選擇9.1.1合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決的程序9.2.1爭(zhēng)議提交后，應(yīng)按照法院指定的程序進(jìn)行審理。9.2.2爭(zhēng)議解決過程中，各方應(yīng)積極配合，提供必要的證據(jù)和文件。9.3爭(zhēng)議解決的管轄和法律適用9.3.1爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。9.3.2爭(zhēng)議解決地為本合同簽訂地所在法院。10.合同的變更和解除10.1合同變更的條件和程序10.1.1合同變更需經(jīng)甲方、乙方和丙方書面同意。10.1.2合同變更應(yīng)明確變更內(nèi)容、生效時(shí)間及變更后的合同條款。10.2合同解除的條件和程序10.2.1合同解除需滿足法定或約定的解除條件。10.2.2合同解除應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。10.3合同變更和解除的后果10.3.1合同變更不影響已履行部分的效力。10.3.2合同解除后，各方應(yīng)按照合同約定處理未履行部分。11.合同的生效和終止11.1合同的生效條件和時(shí)間11.1.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。11.1.2合同生效前，各方應(yīng)履行合同約定的前置條件。11.2合同的終止條件和時(shí)間11.2.1合同終止條件包括但不限于：并購(gòu)項(xiàng)目完成、合同期限屆滿、合同解除等。11.2.2合同終止時(shí)間應(yīng)根據(jù)合同約定或終止條件確定。11.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，各方應(yīng)按照合同約定處理剩余款項(xiàng)、未履行義務(wù)等事項(xiàng)。12.其他12.1不可抗力條款12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，各方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取必要措施減輕損失。12.2通知和通訊12.2.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過約定的通訊方式送達(dá)。12.2.2通知送達(dá)時(shí)間為送達(dá)之日或按照約定方式確認(rèn)的送達(dá)時(shí)間。12.3合同的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)授權(quán)12.3.1未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)授權(quán)其在本合同中的權(quán)利和義務(wù)。12.3.2如有特殊情況需要轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)授權(quán)，應(yīng)經(jīng)對(duì)方書面同意。13.合同的解除和終止13.1合同解除的條件13.1.1合同解除的條件包括但不限于：一方違約、不可抗力、雙方協(xié)商一致等。13.1.2合同解除需符合法律規(guī)定和合同約定。13.2合同終止的情形13.2.1合同終止的情形包括但不限于：合同期限屆滿、合同解除、并購(gòu)項(xiàng)目完成等。13.2.2合同終止后，各方應(yīng)按照合同約定處理未履行義務(wù)等事項(xiàng)。14.合同的簽署和生效14.1合同簽署14.1.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.1.2各方應(yīng)在合同上簽字（或蓋章）后生效。14.2合同生效14.2.1合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2.2合同生效后，各方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義和范圍1.1第三方是指除甲、乙、丙三方之外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方書面同意，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。2.第三方的職責(zé)和權(quán)限2.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、審計(jì)服務(wù)等；2.1.2協(xié)助甲、乙、丙三方進(jìn)行信息收集、分析、報(bào)告；2.1.3監(jiān)督資金使用，確保資金按照合同約定使用；2.1.4提供獨(dú)立意見，對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展和資金使用情況進(jìn)行評(píng)估。3.第三方的權(quán)利3.1第三方有權(quán)要求甲、乙、丙三方提供必要的資料和信息，以履行其職責(zé)。3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲、乙、丙三方的行為提出建議或意見。4.第三方的義務(wù)4.1第三方應(yīng)遵守合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。4.2第三方應(yīng)保守甲、乙、丙三方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.3第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，完成相關(guān)工作。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和合同約定確定。5.2第三方的責(zé)任限額不得超過合同約定的金額。5.3如第三方因自身原因?qū)е录住⒁?、丙三方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.第三方介入的額外條款6.1.1明確第三方的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用；6.1.2規(guī)定第三方的工作時(shí)間和進(jìn)度；6.1.3約定第三方的違約責(zé)任和賠償方式。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲、乙、丙三方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲、乙、丙三方之間的責(zé)任。7.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲、乙、丙三方的決策權(quán)。7.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得偏袒任何一方。8.第三方介入的程序8.1第三方介入前，甲、乙、丙三方應(yīng)共同確定第三方的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。8.2第三方介入后，甲、乙、丙三方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的履約情況。8.3第三方介入期間，甲、乙、丙三方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。9.第三方介入的變更和解除9.1第三方介入的變更和解除需經(jīng)甲、乙、丙三方書面同意。9.2第三方介入的變更和解除程序應(yīng)符合合同約定和法律規(guī)定。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.第三方介入的保密義務(wù)11.1第三方在介入過程中知悉的甲、乙、丙三方的商業(yè)秘密和敏感信息，應(yīng)予以保密。11.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.第三方介入的合同附件12.1第三方介入的合同附件應(yīng)包括但不限于：第三方服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等。12.2第三方介入的合同附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費(fèi)用、保密條款等。2.保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：規(guī)定甲、乙、丙三方及第三方在合同履行過程中對(duì)保密信息的處理和保護(hù)措施。3.財(cái)務(wù)報(bào)告模板詳細(xì)要求和說明：提供財(cái)務(wù)報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)格式，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。4.資金使用審批流程詳細(xì)要求和說明：規(guī)定資金使用審批的流程，包括申請(qǐng)、審批、使用、報(bào)告等環(huán)節(jié)。5.監(jiān)管賬戶管理細(xì)則詳細(xì)要求和說明：明確監(jiān)管賬戶的開立、管理、使用、監(jiān)督等具體規(guī)定。6.審計(jì)報(bào)告模板詳細(xì)要求和說明：提供審計(jì)報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)格式，包括審計(jì)意見、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)建議等。7.爭(zhēng)議解決流程詳細(xì)要求和說明：規(guī)定爭(zhēng)議解決的途徑、程序、期限等。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：明確合同變更的條件、程序、效力等。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求和說明：規(guī)定合同解除的條件、程序、后果等。10.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：明確第三方介入的原因、范圍、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲、乙、丙三方未按合同約定履行資金使用、信息披露、報(bào)告等義務(wù)。1.2第三方未按合同約定履行職責(zé)，提供虛假信息或服務(wù)。1.3甲、乙、丙三方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲、乙、丙三方未履行合同義務(wù)，應(yīng)根據(jù)違約程度和損失大小，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2第三方未履行職責(zé)，造成甲、乙、丙三方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、恢復(fù)原狀等。3.違約示例說明：3.1甲方未按合同約定使用募集資金，導(dǎo)致資金閑置，乙方有權(quán)要求甲方賠償因資金閑置造成的損失。3.2丙方在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)甲方存在財(cái)務(wù)報(bào)告虛假的情況，有權(quán)要求甲方改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3第三方在提供審計(jì)服務(wù)時(shí)，因自身原因?qū)е聦徲?jì)報(bào)告存在重大錯(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議依據(jù)1.4協(xié)議適用范圍1.5協(xié)議生效條件二、參與方信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3第三方基本信息三、募集資金監(jiān)管內(nèi)容3.1募集資金來源3.2募集資金用途3.3募集資金監(jiān)管方式3.4募集資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.5募集資金監(jiān)管期限四、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)4.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)五、監(jiān)管流程5.1募集資金募集流程5.2募集資金使用流程5.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核流程5.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告流程六、信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式6.4信息披露時(shí)間七、違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任追究7.4違約責(zé)任賠償八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更條件9.2協(xié)議解除條件9.3協(xié)議變更與解除程序9.4協(xié)議變更與解除的效力十、協(xié)議的終止10.1協(xié)議終止條件10.2協(xié)議終止程序10.3協(xié)議終止的效力十一、協(xié)議的生效、備案與通知11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議備案要求11.3協(xié)議通知要求十二、其他約定12.1不可抗力12.2協(xié)議附件12.3協(xié)議解釋12.4協(xié)議附件效力十三、協(xié)議的簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期13.2協(xié)議生效日期十四、協(xié)議附件14.1附件一：募集資金監(jiān)管細(xì)則14.2附件二：信息披露細(xì)則14.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則14.4附件四：其他相關(guān)文件合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范企業(yè)并購(gòu)募集資金的管理和使用，明確參與方的權(quán)利和義務(wù)，確保募集資金的安全、合規(guī)使用。1.3協(xié)議依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.4協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于所有涉及企業(yè)并購(gòu)的募集資金活動(dòng)。1.5協(xié)議生效條件本協(xié)議自各方簽署之日起生效。二、參與方信息2.1甲方基本信息甲方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊(cè)資本：________________________注冊(cè)地址：________________________2.2乙方基本信息乙方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊(cè)資本：________________________注冊(cè)地址：________________________2.3第三方基本信息第三方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊(cè)資本：________________________注冊(cè)地址：________________________三、募集資金監(jiān)管內(nèi)容3.1募集資金來源募集資金來源于甲方通過公開募集或者非公開募集方式獲得的資金。3.2募集資金用途募集資金用于支持并購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施，包括但不限于收購(gòu)價(jià)款、交易稅費(fèi)、并購(gòu)整合費(fèi)用等。3.3募集資金監(jiān)管方式募集資金監(jiān)管采用資金專戶管理、定期審計(jì)、信息披露等方式。3.4募集資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)由乙方擔(dān)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督募集資金的使用情況。3.5募集資金監(jiān)管期限監(jiān)管期限自募集資金到位之日起至并購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施完畢止。四、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督管理，確保資金安全、合規(guī)使用。4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方和乙方提供相關(guān)資料，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正。4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行全面監(jiān)督，確保資金合理、合規(guī)使用。4.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向甲方和乙方報(bào)告募集資金的使用情況。五、監(jiān)管流程5.1募集資金募集流程（1）甲方根據(jù)并購(gòu)項(xiàng)目需求制定募集資金方案；（2）乙方協(xié)助甲方進(jìn)行募集資金；（3）募集資金到位后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。5.2募集資金使用流程（1）甲方根據(jù)并購(gòu)項(xiàng)目需求制定資金使用計(jì)劃；（2）乙方審核資金使用計(jì)劃；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)資金使用計(jì)劃；（4）甲方按照批準(zhǔn)的資金使用計(jì)劃使用資金。5.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核流程（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方提交的資金使用計(jì)劃進(jìn)行審核；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方實(shí)際使用資金情況進(jìn)行跟蹤；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方違規(guī)使用資金的行為進(jìn)行糾正。5.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告流程（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期向甲方和乙方報(bào)告募集資金的使用情況；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。六、信息披露6.1信息披露原則信息披露遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性原則。6.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于募集資金總額、使用情況、監(jiān)管情況等。6.3信息披露方式信息披露方式包括但不限于公告、報(bào)告、會(huì)議等。6.4信息披露時(shí)間信息披露時(shí)間按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行。七、違約責(zé)任7.1違約情形（1）甲方未按規(guī)定使用募集資金；（2）乙方未按規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)；（3）第三方未按規(guī)定履行職責(zé)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)罰款等。7.3違約責(zé)任追究違約責(zé)任追究按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定進(jìn)行。7.4違約責(zé)任賠償違約方應(yīng)賠償因違約行為給其他方造成的損失。八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不能解決，任何一方均可向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)除非本協(xié)議另有約定，所有爭(zhēng)議解決均應(yīng)在協(xié)議簽訂地的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.3爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁請(qǐng)求應(yīng)書面向另一方提出；（2）仲裁程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行；（3）仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用按照仲裁委員會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議當(dāng)事人的約定承擔(dān)。九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更條件協(xié)議的變更需經(jīng)各方書面同意，并按照法定程序辦理。9.2協(xié)議解除條件協(xié)議的解除需符合法定解除條件，并經(jīng)各方書面同意。9.3協(xié)議變更與解除程序（1）提出變更或解除協(xié)議的一方應(yīng)書面通知其他各方；（2）其他各方應(yīng)在收到通知之日起一定期限內(nèi)給予書面答復(fù)；（3）經(jīng)各方協(xié)商一致后，簽署變更或解除協(xié)議的文件。9.4協(xié)議變更與解除的效力協(xié)議的變更或解除自變更或解除協(xié)議的文件簽署之日起生效。十、協(xié)議的終止10.1協(xié)議終止條件協(xié)議終止條件包括但不限于協(xié)議約定的期限屆滿、協(xié)議解除、協(xié)議終止等。10.2協(xié)議終止程序（1）協(xié)議終止時(shí)，各方應(yīng)妥善處理未了事宜；（2）協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照協(xié)議約定處理剩余資金和資產(chǎn)。10.3協(xié)議終止的效力協(xié)議終止后，各方不再承擔(dān)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。十一、協(xié)議的生效、備案與通知11.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自各方簽署之日起生效。11.2協(xié)議備案要求本協(xié)議需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。11.3協(xié)議通知要求各方應(yīng)按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)通知對(duì)方。十二、其他約定12.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或無法按約定履行，各方不承擔(dān)違約責(zé)任。12.2協(xié)議附件本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3協(xié)議解釋本協(xié)議的解釋以中文為準(zhǔn)。12.4協(xié)議附件效力協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。十三、協(xié)議的簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期本協(xié)議自各方簽署之日起生效。十三、協(xié)議附件13.1附件一：募集資金監(jiān)管細(xì)則13.2附件二：信息披露細(xì)則13.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則13.4附件四：其他相關(guān)文件十四、簽字甲方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________乙方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________第三方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________附件：附件一：募集資金監(jiān)管細(xì)則附件二：信息披露細(xì)則附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則附件四：其他相關(guān)文件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明附加條款一：甲方的決策權(quán)說明：當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，甲方享有對(duì)募集資金使用的最終決策權(quán)，包括但不限于資金用途的調(diào)整、項(xiàng)目進(jìn)度安排等。乙方和第三方在決策過程中提供意見，但不影響甲方的最終決策。附加條款二：甲方的資金管理責(zé)任說明：甲方應(yīng)對(duì)募集資金的合規(guī)使用、資金安全負(fù)主要責(zé)任。甲方需建立完善的管理制度和流程，確保資金按照約定的用途使用。附加條款三：甲方的信息披露責(zé)任說明：甲方負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露募集資金的使用情況，包括但不限于定期報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。信息披露應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定。附加條款四：甲方違約責(zé)任說明：甲方如違反本協(xié)議約定，造成乙方或第三方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款五：甲方的監(jiān)督管理權(quán)說明：甲方有權(quán)對(duì)乙方和第三方的履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理，包括但不限于定期審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明附加條款一：乙方的監(jiān)管決策權(quán)說明：當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，乙方享有對(duì)募集資金使用的監(jiān)管決策權(quán)，包括但不限于資金用途的調(diào)整、項(xiàng)目進(jìn)度安排的審批等。甲方和第三方在決策過程中提供意見，但不影響乙方的監(jiān)管決策。附加條款二：乙方的監(jiān)管責(zé)任說明：乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督募集資金的使用情況，確保資金按照約定的用途使用，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。附加條款三：乙方的報(bào)告義務(wù)說明：乙方應(yīng)定期向甲方和第三方報(bào)告募集資金的使用情況，包括但不限于資金使用進(jìn)度、項(xiàng)目實(shí)施情況等。附加條款四：乙方違約責(zé)任說明：乙方如違反本協(xié)議約定，造成甲方或第三方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款五：乙方的監(jiān)督管理權(quán)說明：乙方有權(quán)對(duì)甲方和第三方的履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理，包括但不限于定期審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明附加條款一：第三方中介的獨(dú)立性和中立性說明：第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性和中立性，在執(zhí)行職責(zé)過程中不得受到任何一方的利益影響。附加條款二：第三方中介的資質(zhì)要求說明：第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任本協(xié)議約定的監(jiān)管工作。附加條款三：第三方中介的職責(zé)范圍說明：第三方中介的職責(zé)范圍包括但不限于資金監(jiān)管、信息披露審核、項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤等。附加條款四：第三方中介的報(bào)告義務(wù)說明：第三方中介應(yīng)定期向甲方、乙方和其他相關(guān)方報(bào)告工作進(jìn)展和監(jiān)管情況。附加條款五：第三方中介的違約責(zé)任說明：第三方中介如違反本協(xié)議約定，造成任何一方的損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款六：第三方中介的保密義務(wù)說明：第三方中介對(duì)本協(xié)議及在工作中了解的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：募集資金監(jiān)管細(xì)則2.附件二：信息披露細(xì)則3.附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則4.附件四：其他相關(guān)文件5.附件五：甲方內(nèi)部管理制度6.附件六：乙方監(jiān)管制度7.附件七：第三方中介資質(zhì)證明8.附件八：募集資金使用計(jì)劃9.附件九：信息披露報(bào)告10.附件十：爭(zhēng)議解決相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.違約行為：甲方未按規(guī)定使用募集資金。認(rèn)定：甲方實(shí)際使用資金與約定用途不符，或未按約定程序使用資金。2.違約行為：乙方未按規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。認(rèn)定：乙方未按協(xié)議約定進(jìn)行資金監(jiān)管，或未及時(shí)報(bào)告募集資金使用情況。3.違約行為：第三方中介未按規(guī)定履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介未按協(xié)議約定進(jìn)行監(jiān)管工作，或未及時(shí)提交報(bào)告。4.違約行為：任何一方未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。認(rèn)定：任何一方未按協(xié)議約定進(jìn)行信息披露，或披露的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。5.違約行為：任何一方未按協(xié)議約定進(jìn)行變更或解除協(xié)議。認(rèn)定：任何一方未按協(xié)議約定進(jìn)行變更或解除協(xié)議，或未履行法定程序。三、法律名詞及解釋：1.公司法：規(guī)定公司組織形式、運(yùn)作方式和責(zé)任的法律法規(guī)。2.證券法：規(guī)范證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律法規(guī)。3.仲裁委員會(huì)：依法設(shè)立，獨(dú)立行使仲裁權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.違約責(zé)任：一方當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：資金使用過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議。解決辦法：通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決爭(zhēng)議。2.問題：信息披露不及時(shí)或不到位。解決辦法：建立健全信息披露制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。3.問題：第三方中介不獨(dú)立或中立。解決辦法：選擇具備獨(dú)立性和中立性的第三方中介，確保其履行職責(zé)的公正性。4.問題：協(xié)議變更或解除過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決分歧，確保協(xié)議變更或解除的合法性。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)并購(gòu)募集資金監(jiān)管。2.募集資金使用過程中的監(jiān)管和執(zhí)行。3.信息披露的規(guī)范和執(zhí)行。4.爭(zhēng)議解決和違約責(zé)任的追究。5.協(xié)議的變更、解除和終止。全文完。2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議3合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)：名稱：（填寫第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）地址：（填寫第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)地址）聯(lián)系人：（填寫第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：本協(xié)議旨在規(guī)范企業(yè)并購(gòu)募集資金過程中的三方監(jiān)管與執(zhí)行，確保并購(gòu)交易的順利進(jìn)行，維護(hù)各方合法權(quán)益。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方及第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)在并購(gòu)募集資金過程中的權(quán)利義務(wù)，確保資金安全，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：（1）企業(yè)并購(gòu)：指一個(gè)企業(yè)通過購(gòu)買另一個(gè)企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)，從而取得對(duì)該企業(yè)的控制權(quán)。（2）募集資金：指企業(yè)為滿足并購(gòu)需求，通過發(fā)行股票、債券等融資方式籌集資金。（3）監(jiān)管：指第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)并購(gòu)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督和管理。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指具備監(jiān)管職能的第三方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督和管理。（2）執(zhí)行：指甲乙雙方按照協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定，履行募集資金義務(wù)。（2）甲方有權(quán)要求第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督。（3）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的并購(gòu)信息。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定，履行并購(gòu)義務(wù)。（2）乙方有權(quán)要求第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督。（3）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的募集資金信息。4.3第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)：（1）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)并購(gòu)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督。（2）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲乙雙方提供相關(guān)資料。（3）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定，對(duì)并購(gòu)募集資金過程進(jìn)行公正、客觀的監(jiān)管。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至并購(gòu)募集資金完成并滿足協(xié)議約定條件之日終止。5.2合同履行地點(diǎn)：合同履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式：甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定，對(duì)并購(gòu)募集資金過程進(jìn)行監(jiān)督。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）監(jiān)管費(fèi)用：第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管工作量及服務(wù)內(nèi)容，向甲方收取監(jiān)管費(fèi)用。（2）服務(wù)費(fèi)用：乙方根據(jù)并購(gòu)募集資金過程中的服務(wù)內(nèi)容，向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致，產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式：（1）監(jiān)管費(fèi)用：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在監(jiān)管服務(wù)開始前支付監(jiān)管費(fèi)用。（2）服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在服務(wù)完成后支付服務(wù)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在產(chǎn)生其他相關(guān)費(fèi)用后支付相應(yīng)費(fèi)用。7.3支付時(shí)間：（1）監(jiān)管費(fèi)用：甲方應(yīng)在監(jiān)管服務(wù)開始前支付監(jiān)管費(fèi)用。（2）服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在服務(wù)完成后支付服務(wù)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：甲方應(yīng)在產(chǎn)生其他相關(guān)費(fèi)用后支付相應(yīng)費(fèi)用。7.4支付條款：（1）支付貨幣：支付貨幣為人民幣。（2）支付賬戶：甲方應(yīng)將支付款項(xiàng)劃入乙方指定的賬戶。（3）支付憑證：甲方應(yīng)在支付完成后提供支付憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的一定比例。（2）如甲方提供虛假信息，導(dǎo)致并購(gòu)募集資金過程受阻，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2乙方違約：（1）如乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)費(fèi)用的一定比例。（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，向守約方支付賠償金額。（2）賠償金額應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失和間接損失。（3）賠償方式可根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）并購(gòu)募集資金過程中的敏感信息。9.2保密期限：保密期限自協(xié)議生效之日起計(jì)算，至并購(gòu)募集資金完成后兩年。9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指因自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政策變化等非人為因素導(dǎo)致的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）社會(huì)事件：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等。（3）政策變化：法律法規(guī)、政策調(diào)整等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）甲乙雙方應(yīng)積極采取措施，減輕不可抗力事件帶來的損失。（3）在不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議相關(guān)義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例：（1）自然災(zāi)害：地震導(dǎo)致項(xiàng)目停工。（2）社會(huì)事件：罷工導(dǎo)致原材料供應(yīng)中斷。（3）政策變化：政府政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解：協(xié)商不成的，雙方可申請(qǐng)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。11.3仲裁或訴訟：調(diào)解不成的，雙方可申請(qǐng)仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議。（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲乙雙方可轉(zhuǎn)讓本協(xié)議。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的條款。（2）涉及第三方權(quán)益的條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本協(xié)議的簽訂并不影響甲乙雙方保留各自的權(quán)利。（2）在履行本協(xié)議過程中，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整各自的權(quán)益。13.2特殊權(quán)力保留：（1）甲乙雙方保留在并購(gòu)募集資金過程中，對(duì)第三方進(jìn)行選擇和調(diào)整的權(quán)利。（2）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保留在監(jiān)管過程中，對(duì)甲乙雙方提出合理建議的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改和補(bǔ)充。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章的修改和補(bǔ)充內(nèi)容，與本協(xié)議具有同等法律效力。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)并購(gòu)募集資金工作。（2）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助甲乙雙方，確保并購(gòu)募集資金過程順利進(jìn)行。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，溝通工作進(jìn)展，解決存在的問題。（2）第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行的完整協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款：（1）未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自增減本協(xié)議條款。（2）本協(xié)議的增減條款應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.甲方法定代表人身份證明5.乙方法定代表人身份證明6.第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明7.甲方授權(quán)委托書8.乙方授權(quán)委托書9.