申請(qǐng)改組上市發(fā)行股票合同書

申請(qǐng)改組上市發(fā)行股票合同書

甲方（申請(qǐng)方）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

職務(wù)：_________________________________

乙方（承銷方）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

職務(wù)：_________________________________

鑒于甲方是一家依法注冊(cè)成立的公司，擬通過(guò)改組上市的方式發(fā)行股票；乙方是一家具有證券承銷資格的公司，愿意為甲方提供改組上市發(fā)行股票的服務(wù)。雙方本著平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，就甲方申請(qǐng)改組上市發(fā)行股票事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲方申請(qǐng)改組上市發(fā)行股票過(guò)程中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方改組上市發(fā)行股票工作的順利進(jìn)行。

第二條合同標(biāo)的

甲方擬通過(guò)改組上市的方式發(fā)行股票，乙方作為承銷方，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成股票的發(fā)行工作。

第三條合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方股票發(fā)行完畢且乙方履行完畢承銷義務(wù)之日終止。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供改組上市發(fā)行股票的服務(wù)。

4.2甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求提供改組上市發(fā)行股票所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

4.3甲方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

4.4甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定支付乙方承銷費(fèi)用。

4.5甲方應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行完成后，按照乙方的要求提供股票發(fā)行的相關(guān)資料和文件。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方有權(quán)按照本合同約定收取承銷費(fèi)用。

5.2乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求，提供改組上市發(fā)行股票的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方準(zhǔn)備發(fā)行文件、提供市場(chǎng)分析、協(xié)助定價(jià)等。

5.3乙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行承銷義務(wù)。

5.4乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。

5.5乙方應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行完成后，按照甲方的要求提供股票發(fā)行的相關(guān)資料和文件。

第六條承銷費(fèi)用及支付方式

6.1甲方同意按照股票發(fā)行總額的百分之______支付乙方承銷費(fèi)用。

6.2承銷費(fèi)用的支付方式為：甲方在股票發(fā)行完成后的______個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付給乙方。

6.3如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，乙方應(yīng)當(dāng)退還甲方已支付的承銷費(fèi)用。

第七條保密條款

7.1雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。

7.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，直至該等信息公開(kāi)或成為公知信息。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方未按照本合同約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)按照未支付金額的每日千分之五支付違約金。

8.2如乙方未按照本合同約定履行承銷義務(wù)，應(yīng)當(dāng)賠償甲方因此遭受的損失。

第九條不可抗力

9.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

9.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本合同。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

10.2在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除。

11.2如因國(guó)家法律法規(guī)的變更或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除本合同。

第十二條其他

12.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_________________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_