燃煤發(fā)電企業(yè)技術(shù)資料安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊

燃煤發(fā)電企業(yè)技術(shù)資料安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊序號控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點(diǎn)要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3.12技術(shù)資料1003.12.1管理制度101.按一貫三級要求執(zhí)行《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制[2020]178號），根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況細(xì)化管理要求，建立健全檔案工作組織體系和工作網(wǎng)絡(luò)，且網(wǎng)絡(luò)成員覆蓋企業(yè)各部門及各專業(yè)；應(yīng)確定一名企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作；2.企業(yè)檔案管理流程應(yīng)包括：文件的形成與積累規(guī)定，以及對檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、利用、保密、銷毀和電子檔案管理各主要工作環(huán)節(jié)的要求；3.各類管理制度（細(xì)則）內(nèi)容應(yīng)符合國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)的要求1.無廠檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)不得分，沒有正式下發(fā)文件的扣2分，每缺少一個部門，扣1分；沒有明確企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作，不得分；2.內(nèi)容不包含技術(shù)檔案管理辦法，不得分；3.編制的管理標(biāo)準(zhǔn)（制度）違反國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，不得分?！吨袊筇萍瘓F(tuán)公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號）3.12.2基本內(nèi)容101.工程前期文件及投產(chǎn)以來設(shè)備資料、施工（竣工）文件及圖紙完整、齊全，符合歸檔要求；2.企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理資料應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、臺賬、圖紙、記錄、報告、文件、合同等；3.每項(xiàng)檔案和技術(shù)資料應(yīng)符合相關(guān)國家、行業(yè)或企業(yè)技術(shù)規(guī)范要求1.相關(guān)技術(shù)圖紙資料不全，缺一項(xiàng)扣1分；2.不符合技術(shù)檔案的質(zhì)量要求，每項(xiàng)扣1分。1.《企業(yè)檔案管理規(guī)定》（檔發(fā)[2002]5號）；2.《企業(yè)檔案工作規(guī)范》(DA/T42-2009)3.12.3收集101.檔案管理網(wǎng)絡(luò)中的兼職檔案員應(yīng)全面覆蓋各部門和各專業(yè)，明確兼職人員對技術(shù)資料進(jìn)行管理的職責(zé)；2.企業(yè)檔案管理制度應(yīng)明確本企業(yè)歸檔范圍，保證歸檔文件齊全、完整、準(zhǔn)確；企業(yè)有編制的技術(shù)資料接收、分發(fā)、移交目錄；3.按時移交生產(chǎn)技術(shù)和管理資料，并辦理移交手續(xù)，移交清單簽字齊全完整1.兼職檔案員沒有按規(guī)定收集應(yīng)歸檔技術(shù)資料，每次扣2分；2.存在應(yīng)歸檔不歸檔情況，缺一項(xiàng)扣1分；3.未按時移交技術(shù)資料，每項(xiàng)扣1分，無技術(shù)資料移交方、接收方的原始簽字，每項(xiàng)扣1分。3.12.4整理101.按照企業(yè)檔案管理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及時整理，編目、歸檔技術(shù)資料；2.技術(shù)文件材料的整理應(yīng)符合企業(yè)技術(shù)檔案分類方案和整理規(guī)范的要求，且應(yīng)遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料的有機(jī)聯(lián)系；3.技術(shù)檔案編號正確，卷內(nèi)文件材料排列有序，并按要求編號；歸檔文件目錄、備考表填寫規(guī)范、清晰，檔案整理規(guī)范1.不符合要求，每項(xiàng)扣1分；2.未分類或分類不合理，每項(xiàng)扣1分；3.分類號錯誤、流水號斷層，不得分，扣1分。3.12.5保管201.技術(shù)資料的存放一般應(yīng)達(dá)到防盜、防火、防光、防潮、防塵、防有害生物、防污染等安全措施，有良好的衛(wèi)生環(huán)境，確保資料安全；2.技術(shù)資料排放科學(xué)、有明確的存放位置標(biāo)識，存放合理利于查找；3.按照技術(shù)資料借用制度履行技術(shù)資料借用手續(xù)；4.按期歸還技術(shù)資料1.違反檔案存放一般防護(hù)規(guī)定的，不得分；2.找不到相應(yīng)技術(shù)資料的，每次扣2分；3.借用登記手續(xù)不全的，扣4分；4.未按期歸還的，每項(xiàng)扣2分。《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號）3.12.6鑒定、修訂201.技術(shù)資料按要求下發(fā)到相關(guān)部門，并有技術(shù)資料分發(fā)登記；2.按規(guī)定要求對舊版本技術(shù)資料進(jìn)行更新、回收或通知作廢；3.機(jī)組主要設(shè)備、重要輔助設(shè)備檢修更換后的技術(shù)資料及時歸檔、設(shè)備變更后的技術(shù)資料要及時修訂；4.不同密級的檔案按規(guī)定范圍提供查閱利用，技術(shù)資料復(fù)印要履行相關(guān)手續(xù)；5.按要求對技術(shù)資料進(jìn)行定期修訂，并發(fā)通知1.資料分發(fā)單位、數(shù)量有誤，每次扣2分；2.已接到更新通知、仍未報廢舊版資料，每項(xiàng)扣2分；3.更新設(shè)備技術(shù)資料未及時歸檔，每項(xiàng)扣2分，技術(shù)資料未及時修訂，每項(xiàng)扣2分；4.檢查技術(shù)資料復(fù)印登記，不符規(guī)定的每項(xiàng)扣2分；5.逾期不予修訂的，不得分。《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號）3.12.7利用10編制全引目錄、分類目錄、案卷目錄等適合工作需要的檢索工具，提供利用條件在資料移交、歸檔整理時限后仍不能調(diào)卷查驗(yàn)的，不得分。《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號）3.12.8銷毀10對損壞、