專用投資委托協(xié)議模板（2024年度版）一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL專用投資委托協(xié)議模板（2024年度版）一本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議日期2.投資目標2.1投資領域2.2投資策略2.3投資限制3.投資金額與投資期限3.1投資金額3.2投資期限3.3投資追加4.投資管理費用4.1管理費率4.2費用支付方式4.3費用計算方法5.投資收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配方式5.3收益分配時間6.風險控制與合規(guī)6.1風險評估6.2風險控制措施6.3合規(guī)管理7.信息披露與報告7.1信息披露內容7.2信息披露方式7.3定期報告8.合同的變更與終止8.1變更條件8.2終止條件8.3終止后的事宜9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決方式9.3法律適用10.其他事項10.1合同解除10.2合同的繼承10.3合同的附件11.合同的簽署11.1簽署日期11.2簽署地點11.3簽署人12.投資顧問信息12.1投資顧問名稱12.2投資顧問資質12.3投資顧問責任13.客戶信息13.1客戶名稱13.2客戶聯系方式13.3客戶權益14.合同附件14.1投資產品清單14.2投資策略說明書14.3風險評估報告第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方本協(xié)議的委托人為_______（客戶名稱），受托人為_______（投資顧問名稱）。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，達成本協(xié)議。1.3協(xié)議日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年，自_______年_______日至_______年_______日。2.投資目標2.1投資領域本協(xié)議項下的投資領域包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、房地產、實體企業(yè)等。具體投資范圍由雙方在附件中約定。2.2投資策略投資顧問應根據客戶的的風險承受能力、投資目標和市場狀況，制定合適的投資策略。投資策略包括但不限于：資產配置、單一投資品種的選擇、投資時機選擇等。2.3投資限制（1）不得投資于高風險、高杠桿、流動性差的資產；（2）不得投資于與國家法律法規(guī)、政策相違背的領域；（3）不得投資于涉嫌違法違規(guī)、存在重大風險的資產；（4）其他雙方約定的投資限制。3.投資金額與投資期限3.1投資金額客戶同意向投資顧問支付投資金額為_______元人民幣（大寫：_______________________元整）。投資顧問應按照本協(xié)議約定的投資策略和投資范圍進行投資。3.2投資期限本協(xié)議項下的投資期限為_______年，自_______年_______日開始，至_______年_______日結束。3.3投資追加客戶同意在投資期限內，根據投資顧問的推薦，可進行投資追加。追加投資的具體金額、期限等事項由雙方協(xié)商確定。4.投資管理費用4.1管理費率投資顧問的管理費率為_______%。管理費率根據投資收益的實際情況，可由雙方協(xié)商調整。4.2費用支付方式管理費用按投資金額的_______%計提，并于每個投資周期結束時支付。費用支付方式為_______（銀行轉賬、現金等）。4.3費用計算方法管理費用的計算方法為：投資金額×管理費率×投資周期天數/365。投資周期以calendaryear為準。5.投資收益分配5.1收益分配原則投資收益分配原則為“先回本后分配”，即投資顧問將客戶的投資本金全部返回后，再按照約定的比例進行收益分配。5.2收益分配方式收益分配方式為按季度分配。每個投資周期結束后，投資顧問將根據投資收益情況，按照約定的比例進行收益分配。5.3收益分配時間收益分配時間為每個投資周期結束后的_______個工作日內，投資顧問將收益分配款項支付給客戶。6.風險控制與合規(guī)6.1風險評估投資顧問應定期對投資組合進行風險評估，并根據市場狀況、客戶的風險承受能力等因素，調整投資策略。6.2風險控制措施（1）根據客戶的風險承受能力，合理配置資產；（2）建立風險預警機制，對市場波動、投資風險等進行實時監(jiān)控；（3）嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策，確保投資行為的合規(guī)性；（4）其他雙方約定的風險控制措施。6.3合規(guī)管理投資顧問應按照法律法規(guī)的要求，進行合規(guī)管理，確保投資行為的合法合規(guī)。如投資顧問違反法律法規(guī)、政策導致客戶損失的，應承擔相應的法律責任。7.信息披露與報告7.1信息披露內容（1）投資組合的基本情況；（2）投資策略的調整情況；（3）投資收益分配情況；（4）其他可能影響客戶權益的信息。7.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于：電子郵件、短信、電話、官方網站等。投資顧問應確保客戶能夠及時獲取相關信息。7.3定期報告投資顧問應在每個投資周期結束后的_______個工作日內，向客戶提交定期報告，報告內容應包括：投資組合情況、市場分析、投資策略、收益分配情況等。8.合同的變更與終止8.1變更條件本協(xié)議在有效期內，如因市場狀況、客戶需求等原因，需要變更協(xié)議內容的，可由雙方協(xié)商一致進行變更。8.2終止條件（1）客戶要求終止協(xié)議；（3）其他雙方約定的終止條件。8.3終止后的事宜協(xié)議終止后，投資顧問應按照約定將客戶的資產全部返回，并支付相應的收益分配。如因投資顧問原因導致客戶損失的，投資顧問應承擔相應的賠償責任。9.違約責任與爭議解決9.1違約責任雙方應嚴格遵守本協(xié)議的約定，如一方違約，應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。9.2爭議解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交_______仲裁委員會進行仲裁，或向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.3法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.其他事項10.1合同解除本協(xié)議在有效期內，如雙方協(xié)商一致，可解除協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應按照約定處理相關事宜。10.2合同的繼承本協(xié)議的有效期內，如客戶發(fā)生繼承事項，本協(xié)議由繼承人繼承并繼續(xù)履行。10.3合同的附件本協(xié)議的附件包括投資產品清單、投資策略說明書、風險評估報告等，附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。11.合同的簽署11.1簽署日期本協(xié)議于_______年_______月_______日簽署。11.2簽署地點本協(xié)議在_______（地點）簽署。11.3簽署人本協(xié)議的簽署人為：（1）委托人（客戶）：_______（簽字/蓋章）（2）受托人（投資顧問）：_______（簽字/蓋章）12.投資顧問信息12.1投資顧問名稱：_______12.2投資顧問資質：_______12.3投資顧問責任：投資顧問應按照本協(xié)議約定，為客戶管理投資資產，實現投資目標，并承擔相應的法律責任。13.客戶信息13.1客戶名稱：_______13.2客戶聯系方式：_______13.3客戶權益：客戶有權按照本協(xié)議約定，獲取投資收益，并要求投資顧問履行合同義務。14.合同附件14.1投資產品清單：具體列明投資顧問為客戶投資的投資產品。14.2投資策略說明書：詳細說明投資顧問為客戶制定的投資策略。14.3風險評估報告：評估客戶投資組合的風險狀況，以及投資顧問采取的風險控制措施。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資產品清單：詳細列出投資顧問為客戶投資的投資產品，包括產品名稱、類型、代碼、預期收益率、風險等級等信息。2.投資策略說明書：詳細說明投資顧問為客戶制定的投資策略，包括資產配置、投資品種選擇、投資時機選擇等方面的具體安排。3.風險評估報告：評估客戶投資組合的風險狀況，以及投資顧問采取的風險控制措施。報告應包括風險指標、風險來源、風險應對措施等內容。4.投資顧問資質證明：提供投資顧問的相關資質證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質證書等。5.客戶權益證明：證明客戶在本協(xié)議中的權益，如投資顧問應遵守的職責、客戶的權利等。6.投資合同補充協(xié)議：如有特殊約定或補充條款，可作為附件附在合同后，與合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問未按照約定履行投資管理職責，導致客戶損失的，應承擔違約責任。例如，投資顧問未按照投資策略進行投資，導致投資收益下降。2.投資顧問提供的信息披露不真實、不及時，導致客戶損失的，應承擔違約責任。例如，投資顧問未及時向客戶披露投資組合情況，導致客戶無法及時調整投資策略。3.投資顧問未按照約定進行收益分配，導致客戶損失的，應承擔違約責任。例如，投資顧問未按照約定的比例進行收益分配，導致客戶未能獲得應有的收益。4.客戶未按照約定支付投資管理費用，導致投資顧問無法正常提供服務的，應承擔違約責任。例如，客戶未能按時支付管理費用，導致投資顧問無法進行投資管理。5.客戶未按照約定進行投資追加，導致投資顧問無法按照原投資策略進行投資的，應承擔違約責任。例如，客戶未按照約定進行投資追加，導致投資顧問不得不調整投資策略。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備相關資質，為客戶提供投資管理服務，以實現客戶投資目標的專業(yè)機構或個人。2.客戶：指委托投資顧問進行投資管理的一方，有權按照協(xié)議約定獲取投資收益，并要求投資顧問履行合同義務。3.投資管理費用：指投資顧問為客戶提供投資管理服務所收取的費用，包括管理費、咨詢費等。4.投