花園建設(shè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)

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安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)

刖三

為了幫助讀者全面系統(tǒng)理解、準確把握安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)的相關(guān)

概念、內(nèi)涵及邏輯關(guān)系，加快推進全省兩個體系建設(shè)工作，有關(guān)部門組織編制了安全風險分級

管控與隱患排查治理體系建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊，供各企業(yè)及全省負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責

的部門有關(guān)人員參考使用。

手冊中界定了安全風險分級管控與隱患排查治理體系相關(guān)概念，解釋了其內(nèi)涵及相關(guān)邏輯關(guān)

系，其中，對法律、法規(guī)及標準中已經(jīng)明確定義的，直接進行了引用；對法律、法規(guī)及標準中

未明確的，依據(jù)國家、省有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合具體工作中的實踐經(jīng)驗進行了定義。

由于兩個體系建設(shè)屬于創(chuàng)新性工作，可供借鑒的研究理論、實踐經(jīng)驗較少，在手冊中可能存在

一些不準確、不全面的表述，歡迎同仁們提出批評指正，在實際工作中遇到的問題，也可及時

反映出來。隨著全省兩個體系建設(shè)工作的不斷深入，及時完善相關(guān)內(nèi)容。

一、什么是風險？

風瞼是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即

可能性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)

生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險二可能性X嚴重性

二、什么是危險源？

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它

們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器

等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀

態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危

險有害因素，分為四類："人的因素”、〃物的因素"、〃環(huán)境因素"和"管理因素"。人的

因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設(shè)

備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因

素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》）

三、什么是風險點？

風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑?/p>

伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉

庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的

運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。

排查風險點是風險管控的基礎(chǔ)。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關(guān)聯(lián)的

人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級,

采取不同控制措施是風險分級管控的核心。

四、風險與危險源之間的關(guān)系是什么？

風險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。

即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何

危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風瞼大小往往不同。

五、什么是風險辨識？

風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。（引自

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

六、什么是風險評價？

風險評價是對危險源導致的風險進行分析、評估、分級、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以

及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要

求》）。

七、什么是風險分級？

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價

結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。

八、風險一般分為幾級？

不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，我省擬對風險分為“紅、橙、黃、藍"四級（紅

色最高）。對采用5級分級的風險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系（例如，將風險最低的兩級

都定為“藍色”級別），以適應(yīng)評價和管理的要求。

九、什么是風險分級管控？

風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等

因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別

越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

藍色風險：可包括5級風險和4級風險。5級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受

的。對于該級別的風險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否

在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果

無限的資源投入也不能記錄。4級風險：輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風險,

公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬科室應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬工

段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成

本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風險：3級風險，中度（顯著）危險,需要控制整改，對于該級別的風險，公司、部室（車

間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定

進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在

嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措

施。

橙色風險：2級風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理。對于該級別及以上

的風險,公司應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體希。當風險

涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方

案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

紅色風險：1級風險,不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對

于該級別風險，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低

風瞼，就必須禁止工作,立即采取隱患治理措施。

十、什么是風險控制措施？

風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；（4）經(jīng)濟合理性。應(yīng)包

括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施；⑸應(yīng)急史置措施等。

風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：⑴措施的可行性和有效性；（2）是否使風險

降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方

案。

十一、什么是風險信息？

風瞼信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管

控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。

十二、風險分級管控的基本程序是什么？

從總體上講，風險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風險評價、

風瞼控制、效果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：

風險分級直控程序

的行閱論訓mUM風I#評價方法一

十三、什么是重大危險源？

重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等

于或超過臨界量的單元。單元一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位的

且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。臨界量指對于某種或某類危險化

學品規(guī)定的數(shù)量，若單元中的危險化學品數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單元定為重大危險源。

重大危險源的辨識依據(jù)是物質(zhì)的危險特性及其數(shù)量。

（引自GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》）

十四、風險辨識和評價的方法有哪些?

風險辨識和評價的方法很多各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：

1.工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術(shù)，用

來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即

先把整個作業(yè)活動（任務(wù)）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在

現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生

產(chǎn)的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點

對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。

2.安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確

定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風險，提出改進措施的一

種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四個方面的內(nèi)容：

①國家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標準及企

業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

②國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓I。

③行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗，特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗，引發(fā)事故的各種潛在不安

全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗。

④系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源

列入檢查表。

3.風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法是一種半定量的風險評價方法，它在進行風險評價時，將風險事件的后果嚴重

程度相對的定性分為若干級，將風險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性

為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)

成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風險等級。R=LxS;R:風險程度；L:發(fā)生事故的可

能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S:發(fā)生事故

的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。

4.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法，它用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值

的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴

露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級

分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小即：

D=LXEXCOD值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

5.風險程度分析法（MES）

風險程度分析法是是一種半定量的風險評價方法，它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC粕改進。

風瞼程度R,R=MxExSc其中M為控制措施的狀態(tài)；暴露的頻繁程度E增加了職業(yè)病發(fā)病

情況、環(huán)境影響狀況兩項影響因素；事故的可能后果S,包括傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失和

環(huán)境影響；M、E、S分別制定了其取值標準。

十五、什么是隱患?

我們通常所說的隱患是生產(chǎn)安全事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、

標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故

發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理

暫行規(guī)定》國家安全監(jiān)管總局令第16號）

十六、什么是隱患排查？

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并

對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。

十七、隱患一般分幾級？

隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行

的級別劃分?？煞譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。其中：

一股事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改

治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱

患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。

確定重大隱患應(yīng)遵循以下原則（暫定）：

①違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的；

②涉及重大危險源、重要裝置的；

③涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）

④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；

⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；

⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的。

十八、什么是隱患治理？

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括又掙E查出的事故隱患按照職責分工明確整

改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。

十九、什么是隱患信息？

隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理

措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應(yīng)建檔管理。

二十、隱患排查治理的基本程序是什么？

統(tǒng)計曰

二十一、風險、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系

事故是由隱患發(fā)展積累導致的，隱患的根源在于風險，風險得不到有效管控就會演變成隱患，

隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會導致事故發(fā)生。

二十二、風險分級管控和隱患排查治理邏輯關(guān)系是什么？

企業(yè)依據(jù)相關(guān)風險分級管控標準及風險評價方法，進行風險辨識、評價、確定風險分級，明確

責任單位、責任人，落實管控措施，形成企業(yè)風險管控清單；負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責的部門基

于企業(yè)風險分級結(jié)果，掌握安全風險分布情況，實施分級監(jiān)管、動態(tài)巡察監(jiān)管。在風險分級管

控基礎(chǔ)上，針對風險管控清單,結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)要求，形成隱患排查的內(nèi)容標準，企業(yè)進行

隱患排查治理工作。負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責的部門督促、監(jiān)控、監(jiān)察企業(yè)隱患排查治理工作。

企業(yè)開展風險分級管控，是提高隱患治理科學性、針對性的前提條件；企業(yè)隱患排查治理，是

以風險管控措施為排查重點，是控制、降低風險的有效手段。兩者相互促進、互為補充，實現(xiàn)

有效控制風險、預防事故的目的。

二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關(guān)系是什么？

安全風險分級管控和隱患排查治理體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化密切相關(guān)。安全風險

分級管控是職業(yè)健康安全管理體系中的重要內(nèi)容，在職業(yè)健康安全管理體系中風險管控的主要

內(nèi)容是危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃，與風險管控的工作內(nèi)容、要求基本相通。

隱患排查治理體系也是安全生產(chǎn)標準化體系中的重要內(nèi)容。

因此，構(gòu)建雙重預防體系并不是給企業(yè)目前安全管理增加麻煩，更不是"兩張皮"。對于扎實

開展職業(yè)健康管理體系和安全生產(chǎn)標準化的企業(yè)，通過雙重預防體系建設(shè)將會使自身安全管理

體系更加系統(tǒng)和深化，從根本上實現(xiàn)了事故的縱深防御和關(guān)口前移。

二十四、新修訂的《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》對企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管

控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？

(-)建立安全生產(chǎn)風險管控機制?！渡綎|省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》明確風險

管控機制四項要求：一是列入生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人職責c主要負責人應(yīng)當組織建立安全生

產(chǎn)風險管控機制。二是列入生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員職責。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)

以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當組織落實安全生產(chǎn)風險管控措施。三是建立健全風險管控機制。生

產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立安全生產(chǎn)風險管控機制，定期進行安全生產(chǎn)風險排查，對排查出的風險點

按照危險性確定風險等級，并采取相應(yīng)的風險管控措施，對風險點進行公告警示。高危生產(chǎn)經(jīng)

營單位應(yīng)當利用先進技術(shù)和方法建立安全生產(chǎn)風險監(jiān)測與預警監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)風險的動態(tài)管

理。四是明確法律責任。生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)風險管控機制，并采取風險管控

措施的，由負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門責令限期改正；逾期不改正的,依照有關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定處理。

（二）完善事故隱患排查制度。《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》明確：生產(chǎn)經(jīng)

營單位對于重大事故隱患,應(yīng)當及時將治理方案向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的主管部門報告,

并由負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的主管部門對其治理情況進行督辦，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重

大事故隱患。同時強化了法律責任條款的設(shè)置。一是生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定報告重大事故隱患

治理方案的，由負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門責令限期改正，可處以5000兀以上2萬兀

以下的罰款，對其主要負責人處以1000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令限期

整頓，可處以2萬元以上3萬元以下的罰款，對其主要負責人處以1萬元以上2萬元以下的

罰款。二是生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立事故隱患排查治理制度或者未采取措施消除事故隱患的，依照

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定責令限期改正或者責令消除；拒不執(zhí)行的，責令停

產(chǎn)停業(yè)整頓，并處罰款。

安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制經(jīng)典38問

Q1：何為"雙重預防機制〃和"三位一體安全生產(chǎn)標準化體系〃？

Al:安全風險分級管控機制和隱患排查治理機制合稱為“雙重預防機制”。

安全質(zhì)量達標（80%）、全風險分級管控（10%）和隱患排查治理（10%）合稱為"三位一

體"安全生產(chǎn)標準化體系。

Q2:"雙重預防機制〃是如何提出來的？

A2:2015年12月，習近平總書記在127次中央政治局常委會上指出："對易發(fā)重特大事故

的行業(yè)領(lǐng)域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移〃。

2016年1月，國務(wù)院全國安全生產(chǎn)電視電話會議明確要求，要在高危行業(yè)領(lǐng)域推行風險分級

管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制。

中共中央國務(wù)院2016年12月9日印發(fā)的《關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、國務(wù)

院安委辦2016年4月28日印發(fā)的《標本兼治遏制重特大事故工作指南》、國務(wù)院安委辦2016

年10月9日印發(fā)的《實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》、《山西省人

民政府關(guān)于做好2017年安全生產(chǎn)工作的通知》（晉政發(fā)（2017）1號）、《山西省人民政府

安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（晉

安辦發(fā)〔2016〕113號）、《山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于推進安全風險管控

和隱患排查治理雙重預防機制構(gòu)建工作的通知》（晉安辦發(fā)（2017）42號）等文件中均對企

業(yè)”構(gòu)建雙重預防機制〃提出了明確要求。

Q3:為什么要提出構(gòu)建“雙重預防機制”？

A3:近年來發(fā)生的重特大事故暴露出當前安全生產(chǎn)領(lǐng)域〃認不清、想不到"的問題突出。針

對這種情況，習近平總書記多次指出，對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域，要將安全風險逐一建

檔入賬，采取安全風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，把新情況和想不到的問

題都想到。

構(gòu)建〃雙重預防機制〃就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域"認不清、想不到〃的突出問題，強調(diào)安全生產(chǎn)

的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條,

抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發(fā)現(xiàn)和治

理演變成事故。

Q4:煤礦企業(yè)的事故分幾類？

A4:煤礦企業(yè)的事故一般分為八類：

①瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

②頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉砰、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。底板事故視為頂

板事故。

③機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生

的事故。

④放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

⑤水災事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。

⑥火災事故：指煤與砰石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中

毒算為瓦斯事故）。

⑦運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。

⑧其它事故：以上七類以外的事故。

Q5:事故是如何發(fā)生的？

A5:每一次事故造成的具體原因是不同的，但如果你認真研讀每次的事故調(diào)查報告，你會發(fā)

現(xiàn)，造成事故的原因分為：直接原因和間接原因。

直接原因指造成事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)和場所的不安全因素。

注：如果我們把事故作為"果"，直接原因就是造成這個〃果’’的因，直接原因是導致事故發(fā)

生的第一因。

間接原因指管理上的缺陷和外部監(jiān)管上的缺陷。

注：如果我們把直接原因作為"果"，間接原因就是造成這個"果〃的因，間接原因是導致事

故發(fā)生的第二因。

可見事故是由事故隱患（人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷）

造成的。

Q6:何為事故隱患？

A6:事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管

理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、

物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

Q7:隱患一般分幾級？

A7:隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其導致事故后果和影響范圍為標準

而進行的級別劃分?？煞譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。其中：一般生產(chǎn)安全事故隱患，是

指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患或者雖然不能立即整改但不影響礦井

生產(chǎn)的。重大生產(chǎn)安全事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并

經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除

的隱患。

Q8:何為隱患排查？

A8:企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排

查，并對AE查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記,建立事故隱患信息檔案的工作過

程。

Q9:何為隱患治理？

A9:隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工

明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。

Q10:完善企業(yè)事故隱患排查治理閉環(huán)工作機制要重點做好哪幾件事？

A10：一要完善企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)，建立自查、自改、自報事故隱患的信息管理系統(tǒng)。

二要建立健全事故隱患閉環(huán)工作機制，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷號等持續(xù)

改進的閉環(huán)管理。

三要從排查發(fā)現(xiàn)隱患、制定整改方案、落實整改措施、驗證整改效果等環(huán)節(jié)實現(xiàn)有效閉合管理。

四要建立完善事故隱患登記報告制、事故隱患整改公示制、重大事故隱患督辦制等工作制度,

使隱患從發(fā)現(xiàn)到整改完畢都處在監(jiān)督管理下，使排查治理工作成為一個〃閉合線路"。

對查出的隱患做到責任、措施、資金、時限和預案〃五落實”，對重大事故隱患嚴格落實〃分

級負責、領(lǐng)導督辦、跟蹤問效、治理銷號”制度。

Q11：隱患是如何發(fā)生的？

All:所有的隱患都是由于風險管控失效或者弱化造成的。風險管控失效或者弱化表現(xiàn)為如下

一種或多種情況：

①未進行風險點排查；

②危險源辨識不全；

③風險分級錯誤；

④未針對不同風險級別制定相應(yīng)的管控措施；

⑤風險管控措施落實不到位。

Q12:風險分級管控的基本程序是什么？

A12:風險分級管控程序包括:

①排查風險點;

②危險源辨識；

③風險評價和定級；

④策劃風險控制措施；

⑤效果驗證與更新等。

Q13：何為風險點？

A13:風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域

實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

注：采煤工作面、掘進工作面、變電所、中央水泵房等是風險點；在掘進工作面進行的割煤、

支護、出煤、供電、檢修、局部通風、冒頂處理以及掘進工作面中的掘進機、膠帶輸送機、刮

板輸送機、掘進機司機、膠帶輸送機司機、刮板輸送機司機、頂板、瓦斯、煤塵等也是風險點。

排查風險點是風險管控的基礎(chǔ)。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關(guān)聯(lián)的

人、物、場所及管理等因素）進彳乖別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級,

采取不同控制措施是安全風險分級管控的核心。

Q14:何為危險源？

A14:危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，

或它們的組合。

注：造成瓦斯爆炸事故的根源危險源是指瓦斯，狀態(tài)危險源是指瓦斯?jié)舛?、溫度等，針對瓦?/p>

濃度，《煤礦安全規(guī)程》明確了控制標準，企業(yè)需要采取控制措施確保狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)?/p>

度）處于受控狀態(tài)，如管控措施有效，狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)舛龋┓弦?guī)程規(guī)定，比時的狀態(tài)

危險源稱為"受控狀態(tài)危險源”，如管控措施失效，狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)舛龋┎环弦?guī)程規(guī)

定，此時的狀態(tài)危險源叫"非受控狀態(tài)危險源〃（即隱患），出現(xiàn)了隱患，企業(yè)必須要采取整

改措施，如果整改無效就有可能造成事故。

Q15:何為風險？

A15:風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。

注：風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。

可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。

嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險二可能性X嚴重性。

Q16:風險與危險源之間的關(guān)系是什么？

A16:風險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。

首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源

的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同,

其伴隨的風險大小往往不同。

Q17:風險和隱患是一回事嗎?

A17:風險來源于可能導致人員傷亡或財產(chǎn)損失的危險源或各種危險有害因素，是事故發(fā)生的

可能性和后果嚴重性的組合，而隱患是風險管控失效后形成的缺陷或漏洞，兩者是完全不同的

概念。

風險具有客觀存在性和可認知性，要強調(diào)固有風險，采取管控措施降低風險；

隱患主要來源于風險管控的薄弱環(huán)節(jié)，要強調(diào)過程管理，通過全面排查發(fā)現(xiàn)隱患，通過及時治

理消除隱患。但兩者也有關(guān)聯(lián)，隱患來源于風險的管控矢效或弱化,風險得到有效管控就會不

出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。

Q18:風險與隱患之間的關(guān)系是什么？

A18:風險和隱患的遞進關(guān)系：風險在前、隱患在后。安全生產(chǎn)領(lǐng)域形成共識：把風險挺在隱

患前、把隱患挺在事故前。

Q19:何為危險源辨識？

A19:危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

注：危險源辨識基本方法為：工作任務(wù)辨識法和事故機理分析法等。

Q20:何為風險評價？

A20:對危險源導致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接

受予以確認的過程。

Q21:風險辨識和評價的方法有哪些？

A21:風險辨識和評價的方法很多，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實際情況選擇使用。以下是常用的兒

種方法:

①工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術(shù)，用

來進行人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先

把整個作業(yè)活動（任務(wù)）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)

有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)

的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對

象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。

②安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法,它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確

定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風險，提出改進措施的一

種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四個方面的內(nèi)容：

A.國家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標準及企

業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

B.國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓。

C.行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗，特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗，引發(fā)事故的各種潛在不安

全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗。

D.系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源

列入檢查表。

③風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法是一種半定量的風險評價方法，它在進行風險評價時，將風險事件的后果嚴重

程度相對的定性分為若干級，將風險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性

為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)

成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風險等級。R=LxS;R:風險程度;L:發(fā)生事故的可

能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S:發(fā)生事故

的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。

④作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法，它用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值

的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴

露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級

分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小即：

D=LXEXCOD值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

⑤風險程度分析法（MES）

風險程度分析法是是一種半定量的風險評價方法，它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC泊勺改進。

風險程度R,R二MxExS。其中M為控制措施的狀態(tài)；暴露的頻繁程度E增加了職業(yè)病發(fā)病

情況、環(huán)境影響狀況兩項影響因素；事故的可能后果S,包括傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失和

環(huán)境影響；M、E、S分別制定了其取值標準。

Q22:什么是風險分級？

A22:風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根

據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。

Q23:風險一般分為幾級？

A23:風險一般分為四級，分別是重大風險（紅色風險）、較大風險（橙色風險）、一般風險

（黃色風險）和低風險（藍色風險）。

注：對采用5級分級的風險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系，例如，將風險最高的兩級定為重

大風險（紅色風險），以適應(yīng)評價和管理的要求。

Q24:何為風險分級管控？

A24:風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責

管控，并逐級落實具體措施。

Q25:何為風險控制措施?

A25:風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應(yīng)控制方法和

手段。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性、經(jīng)濟合理性等。

應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、安全到崗工程、個體防護措施以及應(yīng)急處

置措施等。風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

①措施的可行性和有效性；

②是否使風險降低到可容許水平；

③是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

④是否已選定了最佳的解次方案等。

Q26:風險辨識與隱患排查是同一項工作嗎？

A26:風險辨識與隱患排查的工作主體都要求全員參與，工作對象都要涵蓋人、機、環(huán)、管各

個方面，但風險辨識側(cè)重于認知固有風險，而隱患排查側(cè)重于各項措施生命周期過程管理。風

險辨識要定期開展，在工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施以及組織管理機構(gòu)發(fā)生變化時要開展；而隱患排查

則要求全時段、全天候開展，隨時發(fā)現(xiàn)技術(shù)措施、管理措施的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。

Q27:什么是風險信息？

A27:風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、

所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。

Q28:安全風險分布圖有幾類，怎么繪制？

A28:至少應(yīng)包括三類：

一類是安全風險四色分布圖。根據(jù)風險評估結(jié)果，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等

級風險，使用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，實施風險分級管

控。

一類是作業(yè)（行業(yè)）安全風險比較圖。企業(yè)中的部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序和關(guān)鍵任務(wù)以及各地

的不同行業(yè)（領(lǐng)域），由于其風險等級難以在平面布置圖中標示，要利用統(tǒng)計分析的方法，采

取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將企業(yè)不同的作業(yè)（工序）或各地區(qū)不同的行業(yè)（領(lǐng)域）的風

險按照從高到低的順序標示出來，突出工作重心。

還有一類是區(qū)域整體安全風險圖，對于一個地區(qū)、一個城市要綜合分析下一級行政區(qū)域的整體

風險等級，逐級繪制街鎮(zhèn)、縣區(qū)和城市等各層級的區(qū)域整體風險圖，確定監(jiān)管重點。

Q29:"雙重預防機制〃信息化建設(shè)要注意什么問題？

A29:雙重預防機制建設(shè)既產(chǎn)生又依賴大量安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)，要克服紙面化可能帶來的形式化和

靜態(tài)化，利用信息化手段保障雙重預防機制建設(shè)顯得尤為重要。要利用信息化手段將安全風險

清單和事故隱患清單電子化，建立并及時更新安全風險和事故隱患數(shù)據(jù)庫；要繪制安全風險分

布電子圖，并將重大風險監(jiān)測監(jiān)控數(shù)據(jù)接入信息化平臺，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)自動化分析和智能

化預警的作用。要充分利用已有的安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)綜合平臺，盡量實現(xiàn)風險管控

和隱患排查信息化的融合，通過一體化管理避免信息孤島，提升工作效率和運行效果。

Q30:企業(yè)開展安全風險評估管控中常見的問題有哪些？

A30:一些企業(yè)往往將風險辨識評估任務(wù)直接分配到某個或幾個部門，由部門的幾名員工各自

辨識本部門存在的風險，然后將風險辨識結(jié)果進行簡單匯總形成安全風險辨識評估報告，沒有

體現(xiàn)全員參與，沒有做到全覆蓋。一些企業(yè)在風險辨識評估過程中，選取的辨識范圍過于狹窄，

沒有覆蓋全流程、全區(qū)域。有的片面理解安全生產(chǎn)風險管理就是預防和控制人身傷害事故，而

對設(shè)備事故、自然災害引發(fā)的事故等其他事故類型的風險辨識評估不充分、不全面，甚至沒有

開展風險辨識評估。一些企業(yè)因風險辨識不深入，導致制定的風險管控措施沒有針對性,工作

職責得不到落實，安全風險分級管控難以發(fā)揮作用。

Q31:"雙重預防機制〃建設(shè)的目標是什么？

A31:構(gòu)建〃雙重預防機制〃就是要在全社會形成有效管控風險、排查治理隱患、防范和遏制

重特大事故的思想共識，推動建立企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領(lǐng)導有力、部

門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局，促使企業(yè)形成常態(tài)化運行的工作機制，

政府及相關(guān)部門進一步明確工作職責，切實提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制重特大事故

的堅實基礎(chǔ)。

Q32:隱患排查治理和風險分級管控是什么關(guān)系？

A32:兩者是相輔相成、相互促進的關(guān)系。

安全風險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，通過強化安全風險分級管控，從源頭上消除、

降低或控制相關(guān)風險，進而降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴重性。隱患排查治理是安全風險

分級管控的強化與深入，通過隱患排查治理工作，查找風險管控措施的失效、缺陷或不足，采

取措施予以整改，同時，分析、驗證各類危險有害因素辨識評估的完整性和準確性，進而完善

風險分級管控措施，減少或杜絕事故發(fā)生的可能性。

安全風險分級管控和隱患排查治理共同構(gòu)建起預防事故發(fā)生的雙重機制，構(gòu)成兩道保護屏障，

有效遏制重特大事故的發(fā)生。

Q33:"雙重預防機制”如何在遏制重特大事故方面發(fā)揮作用？

A33:"雙重預防機制"著眼于安全風險的有效管控，緊盯事故隱患的排查治理，是一個常

態(tài)化運行的安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，可以有效提升安全生產(chǎn)整體預控能力,夯實遏制重特大事故的

工作基礎(chǔ)?；谥靥卮笫鹿实陌l(fā)生機理，從重大危險源、人員暴露和管理的薄弱環(huán)節(jié)入手，按

照問題導向，堅持重大風險重點管控；針對重特大事故的形成過程，按照目標導向，堅持重大

隱患限期治理，有針對性地防范遏制重特大事故發(fā)生。

Q34:〃雙重預防機制〃的基本工作思路是什么？

A34:〃雙重預防機制”就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻。

第一道是管風險，以安全風險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風險、分級管控風險，努

力把各類風險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；

第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風

險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

可以說，安全風險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經(jīng)發(fā)現(xiàn)及時治理就不可能釀成事故，

要通過雙重預防的工作機制，切實把每一類風險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個想患都治理

在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。

Q35:構(gòu)建〃雙重預防機制〃要把握哪幾個原則？

A35:一要堅持風險優(yōu)先原貝!。以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為

安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決"認不清、想不到”的突出問題。

二要堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從風險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控挺在隱患之前、把隱患排查治理

挺在事故之前。

三要堅持全員參與原則。將"雙重預防機制”建設(shè)各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導、

各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。

四要堅持持續(xù)改進原則。持續(xù)進行風險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)"雙

重預防機制”不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。

Q36:"雙重預防機制"的常態(tài)化運行機制主要體現(xiàn)在哪幾個方面？

A36:第一，安全風險分級管控體系和隱患排查治理體系不是兩個平行的體系，更不是互相割

裂的〃兩張皮〃，二者必須實現(xiàn)有機的融合。

第二，要定期開展風險辨識,加強變更管理，定期更新安全風險清單、事故隱患清轉(zhuǎn)口安全風

險圖，使之符合本單位實際，滿足工作需要。

第三，要對"雙重預防機制〃運行情況進行定期評估，及時發(fā)現(xiàn)問題和偏差，修訂完善制度規(guī)

定，保障雙重預防機制的持續(xù)改進。

第四，要從源頭上管控高風險項目的準入，持續(xù)完善重大風險管控措施和重大隱患治理方案,

保障應(yīng)急聯(lián)動機制的有效運行,確保"雙重預防機制"常態(tài)化運行。

Q37:一些中小企業(yè)員工不多、技術(shù)力量不足，構(gòu)建〃雙重預防機制”有沒有簡便方法？

A37:"雙重預防機制〃建設(shè)不是一項任務(wù)，也不是階歿性的工作，而是建立企業(yè)控制風險、

防范事故的長效機制，方法沒有復雜與簡便之分，只有適用和不適用的差別。一些中小企業(yè)員

工不多、技術(shù)力量不足，怎么辦？企業(yè)要強化全員培訓I,讓全體員工都接受并自覺踐行風險優(yōu)

先的理念，學習風險管理的基本知識，掌握風險辨識和隱患排查的基本方法?？梢云刚垖＜议_

展首次風險辨識，并制定符合企業(yè)實際的、簡單實用的風險辨識和隱患排查制度，通過崗位風

險告知卡、隱患排查清單等簡便措施，確保每一個員工能理解、會上手、有任務(wù)。要學會抓住

主要矛盾，對本企業(yè)存在的高風險制定管控措施、落實管控責任。中小企業(yè)切忌走入花錢請第

三方服務(wù)機構(gòu)制定一大堆文件后束之高閣的歧途，提倡用簡單的制度、明確的職責管控本企業(yè)

的高風險，排查并治理本企業(yè)的大隱患，有效防范傷亡事故發(fā)生。

Q38:政府及其相關(guān)部門在‘‘雙重預防機制〃建設(shè)中扮演什么角色，發(fā)揮什么作用？

A38:一是組織推動者。政府及其相關(guān)部門要牽頭組織，健全完善標準規(guī)范，細化各級安委會

成員單位責任分工，率先制定具體實施方案，明確工作內(nèi)容，落實責任部門，確保各項工作任

務(wù)落到實處。

二是監(jiān)督者。政府及其相關(guān)部門要加強對企業(yè)及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域工作的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組

織專家力量，幫助和指導企業(yè)及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域開展安全風險分級管控和隱患排查治理。

三是宣傳者。政府及其相關(guān)部門要大力宣傳"雙重預防機制”建設(shè)工作，宣傳先進典型，推廣

成功做法，曝光隱患突出的地區(qū)和企業(yè)，為推進構(gòu)建“雙重預防機制”創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。

安全風險分級管控與隱患排查治理體系

建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊

■1.

刖百

為了幫助讀者全面系統(tǒng)理解、準確把握安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)的相關(guān)概

念、內(nèi)涵及邏輯關(guān)系，加快推進全省兩個體系建設(shè)工作，有關(guān)部門組織編制了安全風險分級管

控與隱患排查治理體系建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊，供各企業(yè)及全省負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的

部門有關(guān)人員參考使用。

手冊中界定了安全風險分級管控與隱患排查治理體系相關(guān)概念,解釋了其內(nèi)涵及相關(guān)邏輯關(guān)

系，其中，對法律、法規(guī)及標準中已經(jīng)明確定義的，直接進行了引用；對法律、法規(guī)及標準中

未明確的，依據(jù)國家、省有關(guān)文件規(guī)定,結(jié)合具體工作中的實踐經(jīng)驗進行了定義。

由于兩個體系建設(shè)屬于創(chuàng)新性工作，可供借鑒的研究理論、實踐經(jīng)驗較少，在手冊中可能存在

一些不準確、不全面的表述，歡迎同志們提出批評指正，在實際工作中遇到的問題，也可及時

向我們反映。隨著全省兩個體系建設(shè)工作的不斷深入，我們將及時修訂完善相關(guān)內(nèi)容。

一、什么是風險？

風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即

可能性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)

生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險二可能性X嚴重性

二、什么是危險源？

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它

們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器

等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀

態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危

險有害因素，分為四類："人的因素〃、"物的因素"、〃環(huán)境因素〃和〃管理因素"。人的

因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設(shè)

備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因

素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》）

三、什么是風險點？

風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑?/p>

伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉

庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的

運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。

排查風險點是風險管控的基礎(chǔ)。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關(guān)聯(lián)的

人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級,

采取不同控制措施是風險分級管控的核心。

四、風險與危險源之間的關(guān)系是什么？

風瞼與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別，首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性C

即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何

危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。

五、什么是風險辨識？

風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。（引自

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

六、什么是風險評價？

風險評價是對危險源導致的風險進行分析、評估、分級、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以

及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要

求》）。

七、什么是風險分級？

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價

結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。

八、風險一般分為幾級？

不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，我省擬對風險分為"紅、橙、黃、藍"四級（紅

色最高）0對采用5級分級的風險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系（例如，將風險最低的兩級

都定為〃藍色〃級別），以適應(yīng)評價和管理的要求。

九、什么是風險分級管控？

風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等

因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別

越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

藍色風險：可包括5級風險和4級風險。5級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受

的。對于該級別的風險，員工應(yīng)弓I起注意；公司的基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否

在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果

無限的資源投入也不能記錄。4級風險：輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風險，

公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬科室應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬工

段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成

本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風險：3級風險，中度（顯著）危險,需要控制整改，對于該級別的風險，公司、部室（車

間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定

進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在

嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措

施。

橙色風險：2級風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理。對于該級別及以上

的風險，公司應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體融。當風險

涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方

案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

紅色風險：1級風險，不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對

于該級別風險，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低

風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

十、什么是風險控制措施？

風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；（4）經(jīng)濟合理性。應(yīng)包

括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施；（5）應(yīng)急外置措施等。

風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：Q）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險

降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方

案。

十一、什么是風險信息？

風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管

控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。

十二、風險分級管控的基本程序是什么？

從總體上講，風險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風險評價、

風瞼控制、效果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：

程序

管控

分級

風險

強定

化期

過更

程新

則

耽

區(qū)

高新

@荷澤