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文檔簡介

第八章證券市場

法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架

本章重點：主要掌握我國證券市場的法律體系、證券市場監(jiān)管體系以及證券市場監(jiān)管內(nèi)容一、涉及證券

市場的主要法規(guī)及條款

一、涉及證券

市場的主要法規(guī)及條款二、對證券發(fā)行市場的監(jiān)管

三、證券上市制度

2、證券上市的根本程序：〔1〕申請；〔2〕審核；〔3〕上市。3、證券上市暫停，即“停牌〞，有三種形式：〔1〕法定暫停上市；〔2〕申請暫停上市；〔3〕自動暫停上市。4、證券上市的終止，即“掛牌〞被取消上市資格。四、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

六、對操縱市場的管理

七、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

八、證券交易所管理模式

1、結(jié)合型管理模式既重視政府對證交所的監(jiān)管，又考慮證交所的自律管理，以美、日與韓為代表，稱“美國體制〞；2、自律性管理模式強調(diào)證交所的自我管理，以英國為代表；3、行政性管理模式強調(diào)政府權(quán)力對證券交易所的外部管理，以歐洲大陸國家為代表，稱“歐洲模式〞。11111111144487看看12過眼云煙3古古怪怪456男7古古怪8vvvvvvv9方法

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