2025年度個人投資顧問服務(wù)合同范本4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度個人投資顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資者方第二條合同期限2.1合同起始日期2.2合同終止日期第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資建議服務(wù)3.2市場分析服務(wù)3.3投資組合管理服務(wù)第四條服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)4.2費用支付方式4.3費用支付時間第五條信息保密與合規(guī)性5.1信息保密義務(wù)5.2合規(guī)性要求第六條權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問方權(quán)利與義務(wù)6.2投資者方權(quán)利與義務(wù)第七條服務(wù)質(zhì)量保證7.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)7.2質(zhì)量保證措施第八條風(fēng)險提示與風(fēng)險承擔(dān)8.1投資風(fēng)險提示8.2風(fēng)險承擔(dān)原則第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序第十一條合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件第十三條其他約定事項13.1通知方式13.2合同附件第十四條合同簽署14.1合同簽署時間14.2合同簽署地點14.3合同簽署人員第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問方名稱：[投資顧問方全稱]1.1.2投資顧問方法定代表人：[投資顧問方法定代表人姓名]1.1.3投資顧問方聯(lián)系方式：[投資顧問方聯(lián)系電話]、[投資顧問方電子郵箱]1.2投資者方1.2.1投資者方名稱：[投資者方全稱]1.2.2投資者方法定代表人：[投資者方法定代表人姓名]1.2.3投資者方聯(lián)系方式：[投資者方聯(lián)系電話]、[投資者方電子郵箱]第二條合同期限2.1合同起始日期：[合同起始日期]2.2合同終止日期：[合同終止日期]第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資建議服務(wù)3.1.1提供投資策略建議3.1.2分析市場趨勢3.1.3評估投資產(chǎn)品3.2市場分析服務(wù)3.2.1定期發(fā)布市場分析報告3.2.2分析宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)3.2.3評估市場風(fēng)險3.3投資組合管理服務(wù)3.3.1設(shè)計投資組合3.3.2監(jiān)控投資組合表現(xiàn)3.3.3調(diào)整投資組合結(jié)構(gòu)第四條服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1基本服務(wù)費：[基本服務(wù)費金額]4.1.2額外服務(wù)費：[額外服務(wù)費金額及條件]4.2費用支付方式4.2.1銀行轉(zhuǎn)賬4.2.2現(xiàn)金支付4.3費用支付時間4.3.1每月[具體日期]前支付當(dāng)月費用第五條信息保密與合規(guī)性5.1信息保密義務(wù)5.1.1雙方對本合同內(nèi)容及交易信息負(fù)有保密義務(wù)5.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露5.2合規(guī)性要求5.2.1投資顧問方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范5.2.2投資者方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確的投資信息第六條權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問方權(quán)利與義務(wù)6.1.1按照合同約定提供專業(yè)投資顧問服務(wù)6.1.2對投資者方提供的信息保密6.1.3按時提交投資建議及市場分析報告6.2投資者方權(quán)利與義務(wù)6.2.1支付合同約定的服務(wù)費用6.2.2提供真實、準(zhǔn)確的投資信息6.2.3配合投資顧問方的服務(wù)工作第八條風(fēng)險提示與風(fēng)險承擔(dān)8.1投資風(fēng)險提示8.1.1投資顧問方應(yīng)向投資者方充分提示投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。8.1.2投資者方在作出投資決策前，應(yīng)充分了解并評估相關(guān)風(fēng)險。8.2風(fēng)險承擔(dān)原則8.2.1投資者方自行承擔(dān)投資決策帶來的風(fēng)險和損失。8.2.2投資顧問方不對投資者方的投資決策結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資者方未按時支付服務(wù)費用。9.1.2投資顧問方未按合同約定提供服務(wù)。9.1.3雙方違反合同約定的保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金金額為[具體金額]。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序10.2.1提起爭議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面爭議通知。10.2.2雙方應(yīng)在收到爭議通知后[具體時間]內(nèi)進行協(xié)商。10.2.3如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方。11.1.2雙方協(xié)商一致后，可簽訂補充協(xié)議，作為合同的一部分。11.2合同解除11.2.1合同任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，合同自[具體日期]起生效。12.2合同終止條件12.2.1合同期限屆滿。12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。12.2.3因違約導(dǎo)致合同解除。第十三條其他約定事項13.1通知方式13.1.1雙方間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。13.1.2通知送達時間以收到時間為準(zhǔn)。13.2合同附件13.2.1.1投資者方提供的相關(guān)證明材料；13.2.1.2投資顧問方提供服務(wù)所需的文件。第十四條合同簽署14.1合同簽署時間：[合同簽署日期]14.2合同簽署地點：[合同簽署地點]14.3合同簽署人員14.3.1投資顧問方代表：[姓名]、[職務(wù)]14.3.2投資者方代表：[姓名]、[職務(wù)]第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入目的1.1第三方定義1.1.1第三方是指在投資顧問服務(wù)過程中，由甲乙雙方同意介入的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、法律顧問、審計機構(gòu)等。1.1.2第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方共同同意的條款，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)。1.2第三方介入目的1.2.1提高服務(wù)質(zhì)量，確保合同執(zhí)行的有效性。1.2.2協(xié)助解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。1.2.3提供專業(yè)意見或服務(wù)，以支持合同目標(biāo)的實現(xiàn)。第二條第三方責(zé)權(quán)利2.1第三方責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，確保其服務(wù)符合合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.1.2第三方對因其疏忽或過失導(dǎo)致的服務(wù)瑕疵或損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其服務(wù)。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。2.3第三方義務(wù)2.3.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。2.3.2第三方應(yīng)按照合同約定的時間和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額3.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，包括但不限于賠償金額的上限。3.1.2責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和風(fēng)險水平來確定。3.2責(zé)任限額的調(diào)整3.2.1在合同履行期間，如第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方僅對甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)向第三方支付服務(wù)費用。4.1.2第三方服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何費用，甲方應(yīng)承擔(dān)。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方對乙方提供的服務(wù)，乙方應(yīng)向第三方支付服務(wù)費用。4.2.2第三方服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何費用，乙方應(yīng)承擔(dān)。4.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任4.3.1如第三方服務(wù)涉及甲乙雙方的共同責(zé)任，應(yīng)在合同中明確劃分各自的責(zé)任范圍。4.3.2甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)第三方服務(wù)過程中產(chǎn)生的合理費用。第五條第三方介入程序5.1第三方介入申請5.1.1甲乙雙方均可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾垺?.1.2申請應(yīng)包括第三方的基本信息、介入目的、服務(wù)內(nèi)容等。5.2第三方介入審批5.2.1對方應(yīng)在收到第三方介入申請后[具體時間]內(nèi)給予答復(fù)。5.2.2如同意第三方介入，雙方應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確第三方介入的具體條款。5.3第三方介入實施5.3.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方完成其服務(wù)。5.3.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方匯報服務(wù)進展情況。第六條第三方介入終止6.1第三方介入終止條件6.1.1合同履行完畢。6.1.2第三方服務(wù)期限屆滿。6.1.3甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。6.2第三方介入終止程序6.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方終止介入。第七條第三方介入費用7.1第三方介入費用7.1.1第三方介入費用包括但不限于服務(wù)費用、差旅費用等。7.1.2第三方介入費用應(yīng)在合同中明確約定，并由甲乙雙方承擔(dān)。7.2費用支付7.2.1第三方介入費用應(yīng)在服務(wù)完成后支付。7.2.2費用支付方式應(yīng)在合同中明確約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者基本信息表要求：包含投資者姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗等基本信息。說明：用于確認(rèn)投資者身份和投資背景。2.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：作為合同主體部分，明確雙方權(quán)利義務(wù)。3.投資組合配置方案要求：根據(jù)投資者風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定投資組合配置方案。說明：用于指導(dǎo)投資顧問進行投資組合管理。4.市場分析報告要求：定期發(fā)布市場分析報告，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等。說明：為投資者提供市場分析，幫助其作出投資決策。5.投資建議書要求：根據(jù)市場分析報告和投資者需求，提供投資建議。說明：為投資者提供投資方向和策略。6.投資組合表現(xiàn)報告要求：定期報告投資組合的表現(xiàn)，包括收益、風(fēng)險等。說明：用于評估投資組合管理效果。7.服務(wù)費用明細(xì)表要求：詳細(xì)列明各項服務(wù)費用及支付時間。說明：明確服務(wù)費用，方便投資者了解和支付。8.保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容和交易信息保密。說明：保護雙方商業(yè)秘密，維護市場秩序。9.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。說明：為解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議提供依據(jù)。10.第三方介入?yún)f(xié)議要求：如需第三方介入，應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方責(zé)任。說明：規(guī)范第三方介入程序，確保服務(wù)質(zhì)量和效率。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資者未按時支付服務(wù)費用。1.2投資顧問未按合同約定提供服務(wù)。1.3雙方違反合同約定的保密義務(wù)。1.4投資者提供虛假信息。1.5投資顧問泄露投資者信息。1.6第三方未按協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金金額為[具體金額]，可根據(jù)違約程度進行調(diào)整。2.3賠償損失以實際損失為基礎(chǔ)，包括直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例說明：3.1投資者未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向投資顧問支付違約金，并賠償投資顧問因延遲收款而產(chǎn)生的利息損失。3.2投資顧問未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因未獲得預(yù)期收益而產(chǎn)生的損失。3.3第三方未按協(xié)議履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因第三方違約給甲乙雙方造成的損失。全文完。2025年度個人投資顧問服務(wù)合同范本1合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景甲方根據(jù)自身投資需求，希望獲得專業(yè)的投資顧問服務(wù)。乙方具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識，愿意為甲方提供投資顧問服務(wù)。2.2目的本合同的目的是明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在2025年度的投資顧問服務(wù)過程中，能夠良好合作，實現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“專業(yè)屬于”指乙方根據(jù)甲方需求，為其提供投資咨詢、投資建議、投資方案等服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求，為其提供投資咨詢、投資建議、投資方案等服務(wù)；（2）投資咨詢：指乙方根據(jù)甲方提供的投資信息，對投資市場進行分析，提出投資建議；（3）投資建議：指乙方根據(jù)投資咨詢結(jié)果，為甲方提供的具體投資方案；（4）投資方案：指乙方根據(jù)投資建議，為甲方制定的詳細(xì)投資計劃。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、真實、準(zhǔn)確的投資顧問服務(wù)；（2）甲方應(yīng)按時支付乙方服務(wù)費用；（3）甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整的投資信息；（4）甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、真實、準(zhǔn)確的投資顧問服務(wù)；（2）乙方應(yīng)保守甲方投資信息，不得泄露給第三方；（3）乙方應(yīng)定期向甲方報告投資市場動態(tài)和投資建議；（4）乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為：甲方所在地。5.3合同履行方式乙方通過電話、郵件、短信等方式向甲方提供投資顧問服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同期滿自動終止；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除本合同。6.3終止程序（1）合同期滿或終止條件成立時，甲乙雙方應(yīng)立即通知對方；（2）終止合同后，甲乙雙方應(yīng)妥善處理合同履行過程中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)。6.4終止后果合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理合同履行過程中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費：根據(jù)甲方投資金額及乙方服務(wù)內(nèi)容，按比例計算；（2）增值服務(wù)費：根據(jù)甲方需求，乙方提供的專項增值服務(wù)費用；（3）其他費用：合同履行過程中產(chǎn)生的其他費用，如交通費、通訊費等。7.2支付方式（1）基本服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付；（2）增值服務(wù)費：甲方應(yīng)在乙方提供增值服務(wù)后5個工作日內(nèi)支付；（3）其他費用：甲方應(yīng)在產(chǎn)生費用后5個工作日內(nèi)支付。7.3支付時間甲方應(yīng)按照合同約定的支付時間支付費用，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應(yīng)將款項匯入乙方指定的賬戶；（2）乙方收到款項后，應(yīng)及時向甲方出具收款憑證；（3）甲方支付費用后，乙方應(yīng)妥善保管相關(guān)憑證，以備查驗。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金；（2）甲方違反合同約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方退還已收取的費用；（2）乙方泄露甲方投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）賠償金額：根據(jù)實際損失情況，由雙方協(xié)商確定；（2）賠償方式：甲方可以選擇貨幣賠償或?qū)嵨镔r償。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、投資信息、客戶信息等均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的事件。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；（2）政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或履行困難時，雙方應(yīng)協(xié)商解決；（3）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行時，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實例（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；（2）政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：由雙方共同委托的調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解；（2）仲裁：向有管轄權(quán)的人民法院申請仲裁；（3）訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或委托他人履行本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的合同；（2）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，雙方均保留；（2）雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的新的權(quán)利，亦應(yīng)相互尊重。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督的權(quán)利；（2）乙方保留對甲方投資行為進行合理建議的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）任何一方提出修改或補充本合同內(nèi)容時，應(yīng)書面通知對方；（2）雙方協(xié)商一致后，簽訂書面修改或補充協(xié)議。14.2修改和補充效力修改或補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同順利履行；（2）雙方應(yīng)按照合同約定，及時溝通，共同解決問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）通過電話、郵件、短信等方式進行溝通；（2）按照合同約定的時間和地點，進行實地考察和協(xié)商。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相抵觸的口頭或書面協(xié)議均無效。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件（復(fù)印件）；2.乙方營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；3.投資顧問服務(wù)協(xié)議；4.投資顧問服務(wù)費用明細(xì)；5.保密協(xié)議；6.爭議解決協(xié)議；7.不可抗力事件證明；8.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的材料。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付費用；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)；（3）乙方泄露甲方投資信息；（4）雙方未按合同約定進行協(xié)商解決爭議。2.違約行為的認(rèn)定：（1）甲方未按時支付費用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的，視為違約；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；（3）乙方泄露甲方投資信息的，經(jīng)甲方證明后，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（4）雙方未按合同約定進行協(xié)商解決爭議的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。2.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.違約責(zé)任：指一方違反合同約定，給另一方造成損失，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。4.保密條款：指雙方在合同中約定的，對特定信息進行保密的條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應(yīng)及時催告甲方支付，如甲方仍未支付，可依法向法院提起訴訟。2.問題：乙方未按合同約定提供服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括退還已收費用和賠償損失。3.問題：乙方泄露甲方投資信息。解決辦法：甲方應(yīng)立即要求乙方停止泄露，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.問題：雙方未按合同約定進行協(xié)商解決爭議。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：2.丙方責(zé)任：（1）丙方作為第三方服務(wù)提供方，應(yīng)保證所提供服務(wù)的質(zhì)量和合法性；（2）丙方應(yīng)協(xié)助甲方和乙方履行合同義務(wù)，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。3.丙方權(quán)利：（1）丙方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定支付相關(guān)服務(wù)費用；（2）丙方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和協(xié)助，以便其履行服務(wù)職責(zé)。4.丙方義務(wù)：（1）丙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（2）丙方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、完整、準(zhǔn)確的投資信息；（2）乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式；（3）乙方有權(quán)在合同履行期間對甲方進行監(jiān)督，確保甲方投資行為的合規(guī)性。2.乙方利益條款：（1）乙方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費用；（2）乙方有權(quán)在合同終止后，繼續(xù)享受合同約定的服務(wù)優(yōu)惠。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方違反合同約定，未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金；（2）甲方違反合同約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）甲方在合同履行期間，不得擅自變更投資顧問服務(wù)內(nèi)容，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、真實、準(zhǔn)確的投資顧問服務(wù)；（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量；（3）甲方有權(quán)在合同履行期間對乙方進行考核，考核不合格的，甲方有權(quán)解除合同。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權(quán)獲得合同約定的投資收益；（2）甲方有權(quán)在合同終止后，繼續(xù)享受合同約定的服務(wù)優(yōu)惠。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方違反合同約定，未按時提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金；（2）乙方違反合同約定，泄露甲方投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）乙方在合同履行期間，不得泄露甲方商業(yè)秘密，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2025年度個人投資顧問服務(wù)合同范本2合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同雙方1.7合同目的第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略2.2投資建議2.3投資咨詢2.4投資報告2.5投資跟蹤2.6投資風(fēng)險管理第三章投資顧問資質(zhì)要求3.1資質(zhì)證明3.2職業(yè)道德3.3業(yè)務(wù)經(jīng)驗3.4投資能力第四章投資顧問服務(wù)費用4.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)4.2費用支付方式4.3費用支付時間4.4費用調(diào)整機制第五章投資顧問服務(wù)期限5.1服務(wù)期限5.2服務(wù)期限延長5.3服務(wù)期限終止第六章投資顧問服務(wù)責(zé)任6.1投資顧問責(zé)任6.2客戶責(zé)任6.3第三方責(zé)任第七章投資風(fēng)險承擔(dān)7.1投資風(fēng)險概述7.2投資風(fēng)險識別7.3投資風(fēng)險控制7.4投資風(fēng)險承擔(dān)第八章保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序9.4合同解除與終止后的處理第十章違約責(zé)任10.1違約責(zé)任概述10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償?shù)谑徽聽幾h解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序第十二章合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：投資顧問資質(zhì)證明12.3附件三：投資顧問服務(wù)費用清單第十三章其他約定13.1合同修改13.2合同補充13.3合同效力第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人簽字蓋章合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱：2025年度個人投資顧問服務(wù)合同1.2合同編號：_______1.3合同簽訂日期：_______1.4合同生效日期：_______1.5合同期限：自_______至_______1.6合同雙方：甲方（投資顧問）：_______乙方（客戶）：_______1.7合同目的：甲方根據(jù)乙方需求，提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，協(xié)助乙方進行投資決策。第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略：甲方將根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和市場狀況，制定個性化的投資策略。2.2投資建議：甲方將定期向乙方提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資品種的選擇。2.3投資咨詢：甲方將為乙方提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，包括市場分析、投資組合優(yōu)化等。2.4投資報告：甲方將定期向乙方提供投資報告，包括市場動態(tài)、投資組合表現(xiàn)等。2.5投資跟蹤：甲方將對乙方的投資組合進行跟蹤，確保投資策略的有效執(zhí)行。2.6投資風(fēng)險管理：甲方將協(xié)助乙方識別、評估和控制投資風(fēng)險。第三章投資顧問資質(zhì)要求3.1資質(zhì)證明：甲方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)證明，包括但不限于證券投資咨詢資格證書。3.2職業(yè)道德：甲方應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，維護客戶利益。3.3業(yè)務(wù)經(jīng)驗：甲方應(yīng)具備至少_______年的投資顧問經(jīng)驗。3.4投資能力：甲方應(yīng)具備專業(yè)的投資分析能力和風(fēng)險管理能力。第四章投資顧問服務(wù)費用4.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)：甲方服務(wù)費用為_______元/月。4.2費用支付方式：乙方應(yīng)于每月_______日前支付甲方當(dāng)月服務(wù)費用。4.3費用支付時間：服務(wù)費用支付時間為每月_______日。4.4費用調(diào)整機制：如市場行情發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。第五章投資顧問服務(wù)期限5.1服務(wù)期限：本合同服務(wù)期限為_______個月。5.2服務(wù)期限延長：如雙方同意，可簽訂補充協(xié)議延長服務(wù)期限。5.3服務(wù)期限終止：本合同服務(wù)期限屆滿或任何一方提前通知對方終止合同，合同即終止。第六章投資顧問服務(wù)責(zé)任6.1投資顧問責(zé)任：甲方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的投資顧問服務(wù)。6.2客戶責(zé)任：乙方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確的投資信息和需求，遵守合同約定。6.3第三方責(zé)任：因第三方原因?qū)е峦顿Y損失，甲方不承擔(dān)直接責(zé)任。第七章投資風(fēng)險承擔(dān)7.1投資風(fēng)險概述：投資存在風(fēng)險，乙方應(yīng)充分了解并承擔(dān)投資風(fēng)險。7.2投資風(fēng)險識別：甲方將協(xié)助乙方識別投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。7.3投資風(fēng)險控制：甲方將提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助乙方控制投資風(fēng)險。7.4投資風(fēng)險承擔(dān)：乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險，包括但不限于投資本金損失。第八章保密條款8.1保密內(nèi)容：雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均屬保密范圍。8.2保密期限：本合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，保密期限自合同生效之日起_______年。8.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第九章合同解除與終止a.合同一方嚴(yán)重違約；b.一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；c.合同目的無法實現(xiàn)；d.雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止條件：合同期限屆滿，合同自然終止。9.3合同解除與終止的程序：一方解除合同時，應(yīng)提前_______日書面通知對方。第十章違約責(zé)任10.1違約責(zé)任概述：任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費用。10.3違約責(zé)任賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構(gòu)裁決。第十一章爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2爭議解決機構(gòu)：協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決程序：訴訟應(yīng)按照我國相關(guān)法律法規(guī)進行。第十二章合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：投資顧問資質(zhì)證明12.3附件三：投資顧問服務(wù)費用清單第十三章其他約定13.1合同修改：本合同如有修改，應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字確認(rèn)。13.2合同補充：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.3合同效力：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章合同簽署14.1簽署日期：_______14.2簽署地點：_______14.3簽署人簽字蓋章：甲方（投資顧問）：____________________乙方（客戶）：____________________附件：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資顧問服務(wù)費用清單多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1投資決策權(quán)條款說明：在甲方為主導(dǎo)的情況下，甲方擁有最終的投資決策權(quán)。本條款明確甲方在投資決策過程中的權(quán)利和責(zé)任，確保投資策略的有效執(zhí)行。1.2投資組合調(diào)整條款說明：甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和乙方投資需求，對投資組合進行調(diào)整。本條款規(guī)定調(diào)整的頻率、方式和通知義務(wù)，確保乙方了解投資組合的變動情況。1.3投資風(fēng)險評估與報告條款說明：甲方應(yīng)定期對乙方的投資組合進行風(fēng)險評估，并向乙方提供風(fēng)險評估報告。本條款明確風(fēng)險評估的頻率、內(nèi)容和方法，確保乙方對投資風(fēng)險有清晰的認(rèn)識。1.4投資業(yè)績評估條款說明：甲方應(yīng)定期對乙方的投資業(yè)績進行評估，并向乙方提供評估報告。本條款規(guī)定評估的指標(biāo)、方法和通知義務(wù)，確保乙方了解投資業(yè)績的實際情況。1.5投資咨詢費用調(diào)整條款說明：在市場波動或投資環(huán)境變化較大時，甲方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整投資咨詢費用。本條款明確調(diào)整的條件、方式和通知義務(wù)，確保乙方了解費用變動情況。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1投資決策參與權(quán)條款說明：在乙方為主導(dǎo)的情況下，乙方有權(quán)參與投資決策過程，提出投資建議。本條款明確乙方在投資決策過程中的權(quán)利和責(zé)任，確保乙方的投資意愿得到尊重。2.2投資組合調(diào)整請求權(quán)條款說明：乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和個人需求，向甲方提出調(diào)整投資組合的請求。本條款規(guī)定調(diào)整的流程、方式和通知義務(wù)，確保乙方的投資組合符合其預(yù)期。2.3投資風(fēng)險評估與報告接受權(quán)條款說明：乙方有權(quán)要求甲方提供投資風(fēng)險評估報告，了解投資組合的風(fēng)險狀況。本條款明確乙方接受風(fēng)險評估報告的權(quán)利和方式。2.4投資業(yè)績評估請求權(quán)條款說明：乙方有權(quán)要求甲方提供投資業(yè)績評估報告，了解投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。本條款規(guī)定乙方請求評估報告的權(quán)利和方式。2.5投資咨詢費用調(diào)整協(xié)商權(quán)條款說明：在市場波動或投資環(huán)境變化較大時，乙方有權(quán)與甲方協(xié)商調(diào)整投資咨詢費用。本條款明確乙方的協(xié)商權(quán)利和方式。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本合同約定，第三方中介作為甲乙雙方之間的溝通橋梁，協(xié)助雙方履行合同義務(wù)。本條款明確第三方中介的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2第三方中介費用條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的服務(wù)費用，包括服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和時間。本條款確保第三方中介服務(wù)的合理性和透明度。3.3第三方中介責(zé)任條款說明：本條款明確第三方中介在合同履行過程中的責(zé)任，包括但不限于信息傳遞、合同執(zhí)行監(jiān)督等。3.4第三方中介保密條款說明：第三方中介應(yīng)遵守保密義務(wù)，對甲乙雙方提供的信息進行保密。本條款確保第三方中介不會泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.5第三方中介爭議解決條款說明：如第三方中介在履行合同過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商不成時，可依法向人民法院提起訴訟。本條款確保第三方中介爭議的及時解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資顧問服務(wù)費用清單4.第三方中介服務(wù)協(xié)議（如有）5.投資風(fēng)險評估報告6.投資業(yè)績評估報告7.合同補充協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。2.乙方未按照合同約定支付服務(wù)費用。3.任何一方未按照合同約定進行投資決策或投資組合調(diào)整。4.任何一方泄露對方商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)。5.第三方中介未履行合同約定的職責(zé)或違反保密義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。3.爭議解決：指合同當(dāng)事人在合同履行過程中，因合同條款的執(zhí)行發(fā)生分歧，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決分歧的過程。4.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問服務(wù)不符合預(yù)期。解決辦法：甲方應(yīng)提供詳細(xì)的解釋和改進措施，乙方應(yīng)給予甲方合理期限進行改進。2.問題：服務(wù)費用調(diào)整不合理。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商確定調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，若協(xié)商不成，可尋求第三方中介或法律途徑解決。3.問題：投資組合調(diào)整不及時。解決辦法：甲方應(yīng)制定明確的調(diào)整流程和時間表，確保及時調(diào)整。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：任何一方發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，應(yīng)立即采取措施防止擴大損失，并通知對方。五、所有應(yīng)用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)投資顧問服務(wù)。2.企業(yè)內(nèi)部投資部門與外部投資顧問合作。3.第三方金融機構(gòu)作為投資顧問提供服務(wù)。4.投資者與第三方中介共同參與投資決策。5.投資者通過線上平臺與投資顧問進行服務(wù)。全文完。2025年度個人投資顧問服務(wù)合同范本3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方全稱）地址：（填寫甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方全稱）地址：（填寫乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，個人投資者對投資顧問服務(wù)的需求日益增長。為滿足個人投資者對投資理財?shù)膶I(yè)需求，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為其個人投資顧問，為其提供專業(yè)投資咨詢服務(wù)。2.2目的本合同旨在明確甲方與乙方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在2025年度內(nèi)能夠順利開展個人投資顧問服務(wù)，實現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中所涉及的專業(yè)屬于金融投資領(lǐng)域，包括但不限于股票、基金、債券、期貨、外匯等。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）投資顧問：指乙方根據(jù)甲方需求，提供投資建議、市場分析、風(fēng)險管理等服務(wù)的人員。（2）投資建議：指乙方根據(jù)市場情況、甲方風(fēng)險承受能力等因素，為甲方提供的投資方案。（3）風(fēng)險管理：指乙方對甲方投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和防范。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、真實的投資建議。（2）有權(quán)要求乙方對其投資決策進行風(fēng)險評估和風(fēng)險防范。（3）有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。（4）遵守國家法律法規(guī)，履行投資義務(wù)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）為甲方提供專業(yè)、真實的投資建議。（2）對甲方投資決策進行風(fēng)險評估和風(fēng)險防范。（3）保守甲方投資秘密，不得泄露給任何第三方。（4）根據(jù)甲方需求，提供及時、有效的投資咨詢服務(wù)。（5）定期向甲方匯報投資情況，確保投資目標(biāo)的實現(xiàn)。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點乙方應(yīng)在甲方指定的地點提供投資顧問服務(wù)。5.3合同履行方式乙方通過電話、郵件、面對面等方式為甲方提供投資顧問服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件（1）合同到期自然終止。（2）甲方或乙方單方面解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序（1）甲方或乙方需提前30日書面通知對方解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進行結(jié)算。（2）本合同終止不影響雙方因本合同而產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)的履行。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本咨詢服務(wù)費：根據(jù)甲方投資金額和乙方服務(wù)內(nèi)容，雙方協(xié)商確定。（2）增值服務(wù)費：包括但不限于市場分析報告、投資策略制定、投資組合調(diào)整等，費用根據(jù)具體服務(wù)內(nèi)容另行約定。（3）其他相關(guān)費用：如稅費、通訊費等，由甲方承擔(dān)。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將服務(wù)費用直接轉(zhuǎn)賬至乙方指定賬戶。（2）現(xiàn)金支付：在雙方約定的時間和地點，甲方可直接向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時間（1）基本咨詢服務(wù)費：在合同生效之日起30日內(nèi)支付。（2）增值服務(wù)費：在乙方完成相應(yīng)服務(wù)后，甲方應(yīng)在7個工作日內(nèi)支付。（3）其他相關(guān)費用：在費用發(fā)生之日起7個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付服務(wù)費用時，應(yīng)向乙方提供支付憑證，乙方應(yīng)予以確認(rèn)。（2）乙方收到服務(wù)費用后，應(yīng)向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款的1%。（2）甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式違約方應(yīng)按照違約情況，向守約方支付違約金或賠償金。賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）甲方投資信息。（3）乙方提供的服務(wù)內(nèi)容。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后3年內(nèi)，雙方均應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息的泄露。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方透露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事行動等。（3）政府行為：政府政策、法律法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方。（2）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行合同。（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行合同。10.4不可抗力實例（1）地震：發(fā)生地震時，雙方應(yīng)暫停履行合同，待地震過后恢復(fù)正常。（2）政府政策變更：政府政策變更導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可協(xié)商解除合同。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。11