金融管理制度自查范文

金融管理制度自查范文一、制度目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)金融管理，加強(qiáng)內(nèi)部掌控，確保資金的合理運(yùn)用和風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，提高企業(yè)財(cái)務(wù)管理水平，確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。二、適用范圍本制度適用于我司全部金融管理崗位和相關(guān)人員。三、自查內(nèi)容自查內(nèi)容包含但不限于以下幾個(gè)方面：3.1財(cái)務(wù)制度自查3.1.1是否建立了合理、科學(xué)的財(cái)務(wù)管理制度，而且將制度進(jìn)行有效的宣傳和培訓(xùn)？3.1.2是否依照財(cái)務(wù)制度的要求進(jìn)行財(cái)務(wù)憑證的填制、審核和歸檔？3.1.3是否對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行規(guī)范的編制和審計(jì)？是否出具真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)報(bào)表？3.1.4是否依照財(cái)務(wù)制度要求進(jìn)行預(yù)算編制、執(zhí)行和掌控？是否及時(shí)進(jìn)行預(yù)算調(diào)整和分析？3.1.5是否依照財(cái)務(wù)制度要求進(jìn)行資金收付的管理和掌控？是否能夠準(zhǔn)確掌握企業(yè)流動(dòng)資金的情形？3.1.6是否依照財(cái)務(wù)制度要求進(jìn)行固定資產(chǎn)的購置、報(bào)廢和折舊管理？3.2風(fēng)險(xiǎn)管理自查3.2.1是否建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并將其有效落實(shí)到各個(gè)環(huán)節(jié)？3.2.2是否對(duì)企業(yè)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了合理的評(píng)估和掌控？3.2.3是否建立了健全的審批制度和管控機(jī)制，對(duì)與金融風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的重點(diǎn)決策進(jìn)行審核和授權(quán)？3.2.4是否依照風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求，訂立了應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)備措施，并進(jìn)行定期演練和測試？3.2.5是否對(duì)供應(yīng)商、客戶等相關(guān)合作方的信用情況進(jìn)行了充分調(diào)查和評(píng)估？3.2.6是否建立了完善的內(nèi)部掌控機(jī)制，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的操作和資金流向進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控？3.3合規(guī)管理自查3.3.1是否建立了合規(guī)管理制度，并將其有效落實(shí)到各個(gè)崗位和流程？3.3.2是否依照合規(guī)管理制度要求，對(duì)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范和審核？3.3.3是否進(jìn)行了員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育，使其充分了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)？3.3.4是否建立了健全的內(nèi)部投訴渠道和處理機(jī)制，及時(shí)處理和解決違規(guī)行為？3.3.5是否對(duì)企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)行了自查和評(píng)估，并及時(shí)矯正存在的問題？3.3.6是否進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施？四、自查周期自查周期依照公司要求進(jìn)行，通常為季度或年度進(jìn)行一次全面自查。五、自查流程5.1訂立自查計(jì)劃：由金融管理負(fù)責(zé)人訂立自查計(jì)劃，明確自查內(nèi)容、責(zé)任人和自查時(shí)間。5.2自查實(shí)施：各部門依照自查計(jì)劃，對(duì)應(yīng)自查內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地檢查，可以借助工具和系統(tǒng)進(jìn)行輔佑襄助。5.3自查結(jié)果整理：各部門將自查結(jié)果進(jìn)行整理和總結(jié)，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)記錄并提出整改措施。5.4自查報(bào)告提交：各部門負(fù)責(zé)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將自查報(bào)告提交給金融管理負(fù)責(zé)人，報(bào)告應(yīng)詳實(shí)、真實(shí)。5.5整改措施落實(shí)：金融管理負(fù)責(zé)人對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核，并針對(duì)問題提出整改要求和措施，各部門負(fù)責(zé)人按要求及時(shí)落實(shí)。5.6監(jiān)督檢查：金融管理負(fù)責(zé)人對(duì)整改措施進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保問題的徹底解決。六、自查記錄與整改6.1自查記錄應(yīng)依照規(guī)定進(jìn)行妥當(dāng)保管，并留存?zhèn)洳椤?.2自查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄，并訂立整改措施和時(shí)間要求。6.3各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)依照要求及時(shí)整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告整改情況。6.4金融管理負(fù)責(zé)人對(duì)整改情況進(jìn)行審核，并提出看法和建議。七、懲罰與嘉獎(jiǎng)7.1對(duì)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為、不落實(shí)整改要求的人員，視情況進(jìn)行紀(jì)律處分。7.2對(duì)自查發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)整改的人員，視情況進(jìn)行表揚(yáng)和嘉獎(jiǎng)。八、制度宣傳和培訓(xùn)8.1制度宣傳：金融管理負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制度宣傳活動(dòng)，讓全部員工了解制度的內(nèi)容和緊要性。8.2培訓(xùn)要求：對(duì)新入職員工，應(yīng)進(jìn)行相關(guān)崗位培訓(xùn)，確保其了解并適應(yīng)金融管理制度要求。8.3定期培訓(xùn)：金融管理負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織培訓(xùn)，提高員工的金融管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)。九、附則9.1本制度由金融管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)修訂，并報(bào)經(jīng)公司