控制與風險管理制度

掌控與風險管理制度目的本制度旨在確保企業(yè)內部掌控體系的有效運行，促進企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，并規(guī)范風險管理的過程和方法，保障企業(yè)資產和利益的安全。適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門和員工，包含全職員工、兼職員工及外部合作伙伴。定義3.1掌控（Control）：一系列規(guī)定、程序和措施，目的在于管理和規(guī)范企業(yè)的活動，以確保企業(yè)實現預期的業(yè)務結果。3.2風險（Risk）：指在企業(yè)的各種活動中，存在的可能給企業(yè)帶來損失或產生不利影響的因素。3.3風險管理（RiskManagement）：通過識別、評估、應對和監(jiān)控風險，以降低風險對企業(yè)造成的影響。掌控與風險管理原則4.1風險防范原則：通過合理的掌控措施，防備可能的風險發(fā)生，最大限度地減少風險對企業(yè)的影響。4.2風險識別原則：及時發(fā)現和識別可能對企業(yè)造成損失或不利影響的風險因素，并訂立相應的風險管理策略。4.3風險評估原則：對已識別的風險進行評估，確定其可能性和影響程度，并據此訂立適當的應對措施。4.4風險應對原則：依據風險評估結果，訂立相應的風險應對措施，包含風險避開、減輕、轉移和承當等。4.5風險監(jiān)控原則：對已實施的風險管理措施進行監(jiān)控，及時發(fā)現并處理風險的新變動和潛在威逼。掌控與風險管理框架5.1建立內部掌控體系：訂立適合企業(yè)實際情況的內部掌控政策和程序，確保企業(yè)各項活動依照規(guī)定進行，減少風險發(fā)生的可能性。5.2風險識別與評估：對企業(yè)的各個環(huán)節(jié)進行風險識別和評估，包含生產、銷售、財務、人力資源等，確定可能存在的風險和其緊要性。5.3風險應對與掌控措施：訂立風險應對策略和掌控措施，明確責任人和具體實施步驟，確保風險得到及時掌控和應對。5.4風險監(jiān)控與反饋：建立風險監(jiān)控機制，對已識別的風險進行監(jiān)控，定期評估風險管理措施的有效性，并及時向相關部門進行反饋。5.5風險學習與改進：通過對風險的分析和總結，提高全體員工對風險的認得和應對本領，不絕改進風險管理的方法和體系。掌控與風險管理措施6.1內部掌控：建立健全的內部掌控制度和流程，確保各項業(yè)務活動依照規(guī)定進行，并及時發(fā)現和矯正異常情況。6.2信息安全管理：采取必需的信息安全措施，保護企業(yè)關鍵信息的安全性和機密性，防止信息泄露和惡意攻擊。6.3生產安全管理：訂立安全操作規(guī)程和流程，保障員工的人身安全和生產設施的安全穩(wěn)定運行。6.4供應鏈風險管理：對供應商進行風險評估和篩選，確保供應鏈上下游風險得到合理管理和掌控。6.5財務管理與風險掌控：建立健全的財務制度和管理流程，加強財務風險的預警和掌控。6.6員工培訓與意識教育：加強對員工的風險意識培養(yǎng)，供應相關培訓和教育，確保員工具備識別和應對風險的本領。識別和報告風險7.1各部門負責人及員工應樂觀自動地識別和報告可能存在的風險，及時向上級匯報。7.2風險報告應包含風險的類型、可能性和影響程度，以及已采取的風險管理措施和效果評估等信息。7.3上級部門應及時對風險報告進行審核和反饋，并依據需要訂立相應的應對措施。管理評估與改進8.1定期對企業(yè)的掌控與風險管理制度進行評估，發(fā)現問題和不足，并采取相應措施進行改進。8.2搭配內外部審計和監(jiān)管部門的檢查，樂觀搭配整改工作，確保制度的有效運行和改進。8.3將掌控與風險管理制度納入企業(yè)的連續(xù)改進和優(yōu)化計劃，不絕提升企業(yè)的風險管理水平。執(zhí)行與責任9.1各部門負責人應確保本部門嚴格依照掌控與風險管理制度的要求執(zhí)行，并將執(zhí)行情況定期報告給上級部門。9.2違反本制度的行為將受到相應的紀律處分，嚴重違反者將追究法律責任。9.3全體員工都有義務遵守和執(zhí)行本制度，發(fā)現并及時匯報可能存在的風險和問題。附則10.1本制度的解釋權