2025年借殼上市投資評(píng)估協(xié)議模式

2025年借殼上市投資評(píng)估協(xié)議模式合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：__________

鑒于甲方有意向通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市，而乙方具備相關(guān)投資評(píng)估的專(zhuān)業(yè)能力，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就甲方借殼上市投資評(píng)估事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方與乙方就甲方借殼上市投資評(píng)估事宜的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任，確保雙方合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方的上市目標(biāo)。

二、合同背景

甲方因發(fā)展需要，擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市。乙方具備豐富的投資評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成共識(shí)，同意就甲方借殼上市投資評(píng)估事宜開(kāi)展合作。

三、合作內(nèi)容

1.乙方受甲方委托，對(duì)甲方擬借殼上市的公司進(jìn)行投資評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)前景等方面。

2.乙方根據(jù)評(píng)估結(jié)果，向甲方提供投資建議，包括但不限于投資價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)等。

3.甲方根據(jù)乙方的投資建議，決定是否進(jìn)行借殼上市。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行投資評(píng)估，并有權(quán)對(duì)乙方提供的信息進(jìn)行核實(shí)。

2.乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成投資評(píng)估，并保證評(píng)估結(jié)果的客觀(guān)、公正。

3.甲方應(yīng)按照約定支付乙方評(píng)估費(fèi)用。

4.雙方應(yīng)保守對(duì)方商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

1.若乙方未按約定時(shí)間完成投資評(píng)估，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

2.若乙方評(píng)估結(jié)果存在虛假、誤導(dǎo)性信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.若甲方未按約定支付評(píng)估費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。

4.若雙方任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方擬借殼上市的公司進(jìn)行全面、深入的投資評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、法律合規(guī)性分析等。

2.乙方應(yīng)提供借殼上市項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)前景、投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行與借殼上市相關(guān)的盡職調(diào)查，包括但不限于公司歷史、財(cái)務(wù)狀況、法律訴訟、監(jiān)管合規(guī)等。

4.乙方應(yīng)就借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，包括但不限于交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、估值方法、交易談判等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的投資評(píng)估報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.乙方的評(píng)估方法應(yīng)科學(xué)、合理，確保評(píng)估結(jié)果的客觀(guān)性和公正性。

3.乙方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)應(yīng)基于充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)分析，對(duì)甲方?jīng)Q策提供有力支持。

三、價(jià)格支付

1.雙方協(xié)商確定投資評(píng)估服務(wù)的費(fèi)用總額，包括但不限于前期調(diào)研費(fèi)、評(píng)估報(bào)告費(fèi)、盡職調(diào)查費(fèi)等。

2.甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)支付乙方30%的預(yù)付款。

3.乙方完成投資評(píng)估報(bào)告后，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)支付50%的進(jìn)度款。

4.乙方完成盡職調(diào)查并提交最終評(píng)估報(bào)告后，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的20%尾款。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、評(píng)估報(bào)告內(nèi)容、盡職調(diào)查內(nèi)容等信息負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密義務(wù)在協(xié)議終止后仍繼續(xù)有效，保密期限自協(xié)議簽訂之日起不少于五年。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

2.若乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)要求乙方繼續(xù)完成服務(wù)或解除協(xié)議。

3.若乙方提供的評(píng)估報(bào)告存在重大錯(cuò)誤或遺漏，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4.若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供投資評(píng)估服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成投資評(píng)估工作，并提供必要的協(xié)助和配合。

3.甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定。

4.甲方有權(quán)根據(jù)乙方的評(píng)估報(bào)告和盡職調(diào)查結(jié)果，作出是否進(jìn)行借殼上市的決定。

5.甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，包括預(yù)付款、進(jìn)度款和尾款。

6.甲方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露乙方提供的評(píng)估報(bào)告和盡職調(diào)查內(nèi)容。

7.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的文件和資料。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料和市場(chǎng)信息。

3.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的要求和提供的資料，獨(dú)立進(jìn)行投資評(píng)估和盡職調(diào)查。

4.乙方應(yīng)按照約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成投資評(píng)估和盡職調(diào)查工作。

5.乙方應(yīng)保證評(píng)估報(bào)告和盡職調(diào)查結(jié)果的客觀(guān)性、準(zhǔn)確性和完整性。

6.乙方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

7.乙方應(yīng)在甲方要求的情況下，提供必要的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)在收到甲方提供的資料后，及時(shí)開(kāi)始投資評(píng)估工作，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)估報(bào)告。

2.甲方應(yīng)在乙方完成初步評(píng)估報(bào)告后，提供反饋意見(jiàn)，乙方應(yīng)根據(jù)反饋意見(jiàn)進(jìn)行必要的調(diào)整和完善。

3.乙方在盡職調(diào)查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響評(píng)估結(jié)果的重要信息，應(yīng)及時(shí)通知甲方。

4.甲方應(yīng)在乙方完成盡職調(diào)查后，對(duì)乙方提交的報(bào)告進(jìn)行審閱，并在約定的時(shí)間內(nèi)提出修改意見(jiàn)。

5.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的修改意見(jiàn)，對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行修訂，直至甲方滿(mǎn)意。

6.甲方在決定進(jìn)行借殼上市前，應(yīng)充分考慮乙方的評(píng)估報(bào)告和盡職調(diào)查結(jié)果。

7.雙方應(yīng)保持溝通渠道暢通，及時(shí)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

四、合作方式

1.雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話(huà)、電子郵件等方式保持溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.雙方應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行和溝通，確保責(zé)任明確。

3.雙方應(yīng)共同制定工作計(jì)劃和進(jìn)度安排，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

4.雙方應(yīng)相互尊重，遵守合同約定，共同維護(hù)合作關(guān)系。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.本合同期滿(mǎn)前，如雙方均無(wú)異議，經(jīng)協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以延長(zhǎng)合同期限。

3.合同期限屆滿(mǎn)或雙方協(xié)商一致終止合同后，本合同自動(dòng)失效。

二、合同的變更

1.合同在履行過(guò)程中，如遇特殊情況需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

1.如一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或繼續(xù)履行已無(wú)意義，雙方均可解除合同。

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。

四、終止條件

1.合同期滿(mǎn)，雙方無(wú)異議且未續(xù)簽新合同的；

2.雙方協(xié)商一致終止合同的；

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)終止的；

4.一方違約，另一方依據(jù)合同約定解除合同的。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律效力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。如協(xié)商不成，按本合同約定執(zhí)行。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)對(duì)方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)，不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

4.盡職調(diào)查：指合同一方在合同履行過(guò)程中，對(duì)另一方提供的資料、信息等進(jìn)行詳細(xì)審查，以了解對(duì)方的真實(shí)情況。

5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

6.合同解除：指合同有效成立后，尚未履行或尚未全部履行前，當(dāng)事人一方或雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，使合同關(guān)系終止的行為。

7.合同終止：指合同因履行完畢、被解除、被撤銷(xiāo)等原因而使合同關(guān)系消滅。

8.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

9.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

10.管轄法院：指對(duì)合同糾紛具有管轄權(quán)的法院，即有權(quán)審理和裁決該糾紛的法院。

11.合同效力：指合同成立后，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

12.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

13.書(shū)面形式：指以文字、符號(hào)或圖形等形式記載的合同，包括但不限于書(shū)面合同、信函、電報(bào)、傳真等。

14.民事責(zé)任：指合同一方違反合同約定或法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任。

15.仲裁：指雙方當(dāng)事人自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理和裁決的爭(zhēng)議解決方式。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確，影響乙方評(píng)估工作的質(zhì)量。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

**解決辦法**：甲方應(yīng)在乙方提出要求時(shí)及時(shí)補(bǔ)充或更正信息。若信息錯(cuò)誤導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，乙方有權(quán)要求重新評(píng)估或調(diào)整費(fèi)用。

2.**問(wèn)題**：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成評(píng)估報(bào)告。

**注意事項(xiàng)**：乙方應(yīng)合理安排評(píng)估工作計(jì)劃，確保按時(shí)完成。

**解決辦法**：若乙方因客觀(guān)原因無(wú)法按時(shí)完成，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并協(xié)商延期或支付違約金。

3.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中，雙方對(duì)評(píng)估報(bào)告或盡職調(diào)查結(jié)果存在分歧。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)保持溝通，通過(guò)協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)。

**解決辦法**：雙方可共同委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核，或?qū)で蠓蓪?zhuān)業(yè)人士的意見(jiàn)。

4.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中，一方出現(xiàn)違約行為。

**注意事項(xiàng)**：違約方應(yīng)立即采取措施糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

**解決辦法**：違約方應(yīng)按照合同約定支付違約金，賠償受損方損失，并采取補(bǔ)救措施。

5.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中，發(fā)生不可抗力事件。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件。

**解決辦法**：雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并協(xié)商確定合同的履行方式或解除合同。

6.**問(wèn)題**：保密信息泄露。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，采取必要措施防止信息泄露。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施制止泄露，并調(diào)查泄露原因，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。

7.**問(wèn)題**：合同條款模糊不清，導(dǎo)致雙方理解不一致。

**注意事項(xiàng)**：在簽訂合同時(shí)，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同條款，確保理解一致。

**解決辦法**：如對(duì)合同條款有疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)提出并協(xié)商修改，確保條款明確。

8.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中，一方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化，影響合同履行。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)關(guān)注對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)可要求對(duì)方提供財(cái)務(wù)報(bào)表。

**解決辦法**：若對(duì)方財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化，可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或解除合同。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市前的投資評(píng)估：適用于擬通過(guò)借殼上市方式實(shí)現(xiàn)上市的公司，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其目標(biāo)公司進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、市場(chǎng)等方面的評(píng)估。

2.投資決策支持：適用于投資者或公司管理層，需要第三方機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)的投資評(píng)估報(bào)告，以支持其投資決策。

3.合并收購(gòu)盡職調(diào)查：適用于合并收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)方需要了解目標(biāo)公司的真實(shí)情況，以評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值。

4.企業(yè)并購(gòu)咨詢(xún)：適用于企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供并購(gòu)策略、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、估值方法等方面的咨詢(xún)服務(wù)。

5.企業(yè)重組評(píng)估：適用于企業(yè)重組過(guò)程中，需要評(píng)估重組方案的可行性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

6.企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)：適用于企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)需求，需要第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行獨(dú)立、客觀(guān)的審計(jì)。

7.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

8.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃需求，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等戰(zhàn)略規(guī)劃支持。

9.企業(yè)法律合規(guī)性審查：適用于企業(yè)法律合規(guī)性審查需求，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的法律文件、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行審查。

10.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)：適用于企業(yè)內(nèi)部審計(jì)需求，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)