2025年借殼上市合同訂立流程

2025年借殼上市合同訂立流程合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方于______年______月______日訂立：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______公司

乙方（以下簡稱“乙方”）：______公司

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方同意與甲方進(jìn)行合作，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、共同發(fā)展的原則，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方借殼上市過程中乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及合作方式，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景：甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方具備豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)充分溝通，決定建立合作關(guān)系，共同推進(jìn)甲方借殼上市項(xiàng)目。

三、合作內(nèi)容：乙方同意在甲方借殼上市過程中，提供以下服務(wù)：

（一）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市方案的策劃與設(shè)計(jì)；

（二）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過程中的審批、申報(bào)及信息披露等工作；

（三）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)服務(wù)；

（四）為甲方提供其他與借殼上市相關(guān)的專業(yè)支持。

四、雙方權(quán)利義務(wù)：具體權(quán)利義務(wù)詳見本合同附件。

五、違約責(zé)任：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市方案的策劃與設(shè)計(jì)，包括但不限于：

（1）市場調(diào)研與分析；

（2）目標(biāo)公司選擇與評(píng)估；

（3）借殼上市方案制定；

（4）借殼上市可行性研究報(bào)告。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過程中的審批、申報(bào)及信息披露等工作，具體包括：

（1）編制借殼上市申報(bào)材料；

（2）協(xié)助甲方辦理相關(guān)審批手續(xù)；

（3）監(jiān)督借殼上市信息發(fā)布；

（4）提供信息披露咨詢服務(wù)。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)服務(wù)，具體包括：

（1）提供法律意見及法律文件起草；

（2）提供財(cái)務(wù)咨詢及財(cái)務(wù)報(bào)表編制；

（3）提供審計(jì)咨詢服務(wù)；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保提供的服務(wù)質(zhì)量。

2.2乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足甲方的要求，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

2.3乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得提供虛假信息。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后______日內(nèi)支付乙方合同服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元整。

3.3甲方在借殼上市申報(bào)材料提交后______日內(nèi)支付乙方合同服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元整。

3.4甲方在借殼上市審批通過后______日內(nèi)支付乙方合同服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元整。

3.5乙方完成本合同約定的全部服務(wù)后，甲方應(yīng)在______日內(nèi)支付乙方剩余的合同服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止本合同內(nèi)容以及商業(yè)秘密被泄露。

4.3本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后______年內(nèi)持續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。

5.2若甲方未按照約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同因任何一方違約或不可抗力等原因?qū)е聼o法履行時(shí)，雙方可協(xié)商終止合同。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，并提出合理化建議。

1.3甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.4甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市所需的全部資料和信息。

1.5甲方有義務(wù)配合乙方的調(diào)查和咨詢工作，確保乙方能夠順利完成服務(wù)。

1.6甲方有義務(wù)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市工作的合法性。

1.7甲方有義務(wù)保護(hù)乙方在合作過程中獲取的商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市所需的全部資料和信息。

2.3乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密處理。

2.4乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和資料，制定借殼上市方案。

2.5乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行必要的核實(shí)和調(diào)查。

2.6乙方有權(quán)在甲方違反保密義務(wù)時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.7乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.8乙方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

2.9乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.10乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2.11乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成借殼上市方案的策劃與設(shè)計(jì)。

2.12乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成借殼上市過程中的審批、申報(bào)及信息披露等工作。

2.13乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成借殼上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)服務(wù)。

2.14乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)不違反國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，就借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

3.2雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。

3.3雙方應(yīng)相互尊重，保持友好合作關(guān)系，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目。

3.4雙方應(yīng)按照合同約定，共同承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3.5雙方應(yīng)共同遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市工作的合法性。

3.6雙方應(yīng)按照合同約定，共同保護(hù)商業(yè)秘密。

3.7雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助和支持，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3.8雙方應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行評(píng)估，確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

1.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

二、合同的變更

2.1雙方如需對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1合同因以下原因終止：

（1）本合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）任何一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后______日內(nèi)仍未履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定履行完畢剩余義務(wù)。

四、爭議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。

6.4本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對(duì)在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范性文件。

6.管轄法院：指對(duì)某一案件具有審判權(quán)的法院。

7.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

8.爭議解決：指解決當(dāng)事人之間糾紛的各種方式和方法。

9.友好協(xié)商：指當(dāng)事人之間在平等、自愿的基礎(chǔ)上，通過對(duì)話、討論等方式解決爭議。

10.變更協(xié)議：指對(duì)原有合同內(nèi)容進(jìn)行修改、補(bǔ)充或刪除的協(xié)議。

11.終止協(xié)議：指提前結(jié)束合同效力的協(xié)議。

12.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人的行為具有強(qiáng)制性和約束力。

13.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體在民事活動(dòng)中所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

14.法院管轄：指法院對(duì)特定案件享有審判權(quán)。

15.標(biāo)準(zhǔn)化：指對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)或管理等方面規(guī)定的統(tǒng)一要求。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.相關(guān)問題：服務(wù)過程中乙方未能按時(shí)完成工作。

注意事項(xiàng)：確保乙方有足夠的時(shí)間和資源來完成工作。

解決辦法：在合同中明確工作完成的期限，并設(shè)定合理的進(jìn)度報(bào)告和審查機(jī)制。如乙方未能按時(shí)完成，可要求乙方提供合理的延期理由，并相應(yīng)調(diào)整合同期限或費(fèi)用。

2.相關(guān)問題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

解決辦法：甲方應(yīng)在合同中承諾提供的信息質(zhì)量，并在發(fā)現(xiàn)信息不準(zhǔn)確或不完整時(shí)及時(shí)通知乙方，乙方應(yīng)協(xié)助甲方更正或補(bǔ)充。

3.相關(guān)問題：合同終止后商業(yè)秘密泄露。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密條款。

解決辦法：制定詳細(xì)的保密協(xié)議，明確保密期限和范圍，并對(duì)違反保密義務(wù)的行為設(shè)定嚴(yán)格的違約責(zé)任。

4.相關(guān)問題：爭議解決過程中雙方溝通不暢。

注意事項(xiàng)：保持有效的溝通渠道。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通協(xié)調(diào)人，定期召開會(huì)議，及時(shí)解決爭議。

5.相關(guān)問題：合同變更過程中產(chǎn)生分歧。

注意事項(xiàng)：變更前充分溝通，確保變更內(nèi)容對(duì)雙方都有利。

解決辦法：在合同中設(shè)立變更程序，包括變更通知、協(xié)商、批準(zhǔn)等步驟，確保變更的合法性和有效性。

6.相關(guān)問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：及時(shí)識(shí)別不可抗力事件，并按照合同約定處理。

解決辦法：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的范圍和處理方式，如事件發(fā)生時(shí)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并暫停履行合同義務(wù)。

7.相關(guān)問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合約定。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的工作進(jìn)行評(píng)估。

解決辦法：設(shè)立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，對(duì)乙方的工作進(jìn)行定期檢查，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)反饋并要求乙方整改。

8.相關(guān)問題：合同履行過程中出現(xiàn)法律變更。

注意事項(xiàng)：關(guān)注法律法規(guī)的更新，確保合同條款的合法性。

解決辦法：定期審查合同條款，如發(fā)現(xiàn)與法律法規(guī)沖突，應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。

9.相關(guān)問題：合同解除后雙方責(zé)任劃分不清。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確解除條件及雙方責(zé)任。

解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定解除條件、責(zé)任劃分及后續(xù)處理事宜，確保解除過程的合法性和合理性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市項(xiàng)目：適用于擬通過借殼上市方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作的公司，尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助策劃、設(shè)計(jì)、申報(bào)和執(zhí)行借殼上市過程。

2.資本運(yùn)作合作：適用于需要通過外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行資本運(yùn)作的公司，如并購、重組等，以實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.法律服務(wù)合作：適用于需要法律咨詢、文件起草、審批手續(xù)辦理等法律服務(wù)的公司，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。

4.財(cái)務(wù)審計(jì)合作：適用于需要財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)報(bào)表編制、審計(jì)服務(wù)等的公司，以提高財(cái)務(wù)透明度和準(zhǔn)確性。

5.信息披露服務(wù)：適用于上市公司或擬上市公司，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行信息披露工作，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

6.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的公司，需要與合作伙伴簽訂保密協(xié)議，以防止商業(yè)秘密泄露。

7.爭議解決：適用于合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要通過合同約定的方式解決爭議。

8.法律適用和管轄：適用于跨國或跨地區(qū)的商業(yè)合作，需要明確適用的法律和管轄法院。

9.合同變更和終止：適用于合同執(zhí)行過程中，因各種原因需要變更或終止合同的情況。

10.項(xiàng)目管理：適用于涉及復(fù)雜項(xiàng)目管理的大型項(xiàng)目，需要明確各方的權(quán)利、義務(wù)和合作方式。

所需附件列表：

1.合同雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或法人證明文件。

2.合同雙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件。

3.借殼上市方案策劃與設(shè)計(jì)相關(guān)文件，包括市場調(diào)研報(bào)告、目標(biāo)公司評(píng)估報(bào)告等。

4.借殼上市申報(bào)材料，如申請(qǐng)文件、相關(guān)證明文件等。

5.法律意見書及法律文件，包括但不限于合同、協(xié)議、授權(quán)委托書等。

6.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告，用于評(píng)估目標(biāo)公司財(cái)務(wù)狀況。

7.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)。

8.信息披露文件，包括但不限于公告、報(bào)告等。

9.保密協(xié)議，如合同中包含保密條款。

10.變更協(xié)議，如合同內(nèi)容發(fā)生變更。

11.爭議解決相關(guān)文件，包括但不限于協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議等。

12.不可抗力證明文件，如發(fā)生不可抗力事件時(shí)。

13.合同履行過程中的相關(guān)文件，如進(jìn)度報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。

14.合同終止相關(guān)文件，如終止通知、終止協(xié)議等。

15.其他雙方認(rèn)為有必要附在本合同中的文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同“甲