風(fēng)險管理與防控制度

風(fēng)險管理與防掌控度第一章總則第一條目的與依據(jù)1.1目的：為了推動企業(yè)風(fēng)險管理與防控工作的有序開展，確保企業(yè)經(jīng)營安全和穩(wěn)定，保護(hù)企業(yè)利益和員工權(quán)益，提高企業(yè)的抗風(fēng)險本領(lǐng)和競爭力。1.2依據(jù)：本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管引導(dǎo)和企業(yè)經(jīng)營管理原則訂立，并依據(jù)實際情況進(jìn)行增補(bǔ)和完善。第二條適用范圍2.1本制度適用于本企業(yè)全部員工，包含全職、兼職和臨時員工。2.2本制度適用于本企業(yè)的全部業(yè)務(wù)和活動。第二章風(fēng)險識別與評估第三條風(fēng)險識別3.1本企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險識別機(jī)制，通過設(shè)立特地的風(fēng)險管理部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險識別工作。3.2風(fēng)險識別應(yīng)做到全面、客觀及時，包含但不限于以下方面：內(nèi)部風(fēng)險：包含組織結(jié)構(gòu)、人力資源、信息系統(tǒng)安全、內(nèi)部流程等方面的風(fēng)險。外部風(fēng)險：包含市場環(huán)境、政策法規(guī)、競爭情形、經(jīng)濟(jì)形勢等方面的風(fēng)險。項目風(fēng)險：包含投資項目、業(yè)務(wù)拓展、合作伙伴等方面的風(fēng)險。第四條風(fēng)險評估4.1風(fēng)險評估應(yīng)基于風(fēng)險識別結(jié)果，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行科學(xué)、客觀的評估。4.2風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)以定量和定性相結(jié)合的方式進(jìn)行呈現(xiàn)，包含但不限于評分、等級、描述等形式。4.3風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時更新，并供應(yīng)給相關(guān)部門和責(zé)任人參考，作為訂立風(fēng)險防控措施的依據(jù)。第三章風(fēng)險防控措施第五條風(fēng)險防控策略5.1風(fēng)險防控策略應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果訂立，針對不同風(fēng)險提出相應(yīng)措施。5.2風(fēng)險防控策略應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：風(fēng)險掌控目標(biāo)：明確風(fēng)險防控的目標(biāo)和指標(biāo)。風(fēng)險防控措施：訂立具體的風(fēng)險防控措施，包含防備、減輕、應(yīng)對和彌補(bǔ)等方面。責(zé)任分工：明確相關(guān)部門和責(zé)任人的職責(zé)和義務(wù)。第六條風(fēng)險防控實施6.1風(fēng)險防控措施的實施應(yīng)有明確的組織結(jié)構(gòu)和工作流程，確保責(zé)任到人，協(xié)同搭配。6.2各部門應(yīng)依照風(fēng)險防控措施要求，落實具體操作程序和工作標(biāo)準(zhǔn)。6.3監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險防控實施的監(jiān)督和引導(dǎo)，確保風(fēng)險防控措施的有效性和可行性。第四章風(fēng)險應(yīng)急處理第七條應(yīng)急預(yù)案7.1本企業(yè)應(yīng)訂立完善的風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，包含但不限于以下內(nèi)容：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)：明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員職責(zé)。應(yīng)急流程：規(guī)定應(yīng)急處理的具體流程和步驟。應(yīng)急資源：準(zhǔn)備必需的應(yīng)急物資、設(shè)備和人力資源等。指揮系統(tǒng)：建立健全的指揮系統(tǒng)，確保應(yīng)急處理工作的協(xié)調(diào)性。第八條應(yīng)急演練8.1定期組織應(yīng)急演練，提升員工應(yīng)對風(fēng)險事件的應(yīng)急本領(lǐng)。8.2應(yīng)急演練應(yīng)包含不同級別的演練，掩蓋各個崗位和部門。8.3應(yīng)急演練應(yīng)記錄并總結(jié)經(jīng)驗，及時修訂和改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案。第五章監(jiān)督與評估第九條監(jiān)督機(jī)制9.1本企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管理與防控的監(jiān)督機(jī)制，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行。9.2監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合，形成有力的監(jiān)督體系。第十條評估考核10.1定期進(jìn)行風(fēng)險管理與防控工作的評估和考核，檢查規(guī)章制度的執(zhí)行情況。10.2評估考核的結(jié)果應(yīng)及時反饋給相關(guān)部門和責(zé)任人，提出改進(jìn)和完善的建議。10.3對于風(fēng)險管理與防控工作表現(xiàn)優(yōu)秀的個人和團(tuán)隊?wèi)?yīng)予以適當(dāng)?shù)募为労图?。第六章附則第十一條本制度自發(fā)布之日起正式實施。第十二條本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，并在必需時進(jìn)行修訂。第十三條本制度的修訂和更改須經(jīng)相關(guān)部門審批，并在本企業(yè)內(nèi)部發(fā)布和知悉。第十四條本制度解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，并最終解釋權(quán)歸本企業(yè)的最高管理機(jī)構(gòu)全部。以上為《風(fēng)險管理與防掌控度》的認(rèn)真內(nèi)容，該制度自發(fā)布之日起正式實施。企業(yè)全體員工和各級部門需要嚴(yán)格遵守本制度的要求，并自動搭配風(fēng)險管理與防控工