2024新三板掛牌協(xié)議及投資者保護協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板掛牌協(xié)議及投資者保護協(xié)議本合同目錄一覽1.1合同概述1.2合同當(dāng)事人1.3合同目的1.4合同期限1.5合同履行地1.6合同語言2.1掛牌條件2.2掛牌程序2.3掛牌費用2.4掛牌文件2.5掛牌公告3.1上市規(guī)則3.2交易規(guī)則3.3信息披露規(guī)則3.4退市規(guī)則4.1投資者保護原則4.2投資者權(quán)利4.3投資者義務(wù)4.4投資者利益沖突處理4.5投資者保護措施5.1合同變更5.2合同解除5.3合同終止5.4合同無效6.1違約責(zé)任6.2爭議解決6.3適用法律6.4其他約定7.1保密條款7.2通知與送達7.3不可抗力7.4合同附件8.1合同生效8.2合同備案8.3合同解除條件8.4合同終止條件9.1合同解釋9.2合同效力9.3合同爭議9.4合同履行10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除程序10.4合同終止程序11.1合同履行期限11.2合同履行方式11.3合同履行地點11.4合同履行費用12.1合同履行監(jiān)督12.2合同履行保證12.3合同履行責(zé)任12.4合同履行期限延長13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同變更內(nèi)容13.4合同變更效力14.1合同解除條件14.2合同解除程序14.3合同解除效力14.4合同終止條件第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同依據(jù)1.4合同適用范圍第二條合同當(dāng)事人2.1甲方（掛牌公司）2.2乙方（投資者）2.3第三方（如有）第三條合同目的3.1甲方通過乙方投資獲得資金，以支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展。3.2乙方通過投資獲得公司股份，分享公司發(fā)展成果。第四條合同期限4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。4.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。第五條合同履行地5.1本合同履行地為____省____市，如需變更，雙方另行約定。第六條合同語言6.1本合同采用中文書寫，如需翻譯成其他語言，以中文文本為準。第七條掛牌條件7.1甲方須符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。7.2甲方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)，向乙方提交完整的掛牌文件。7.3甲方應(yīng)確保掛牌文件的真實性、準確性和完整性。7.4甲方應(yīng)積極配合乙方完成掛牌事宜，包括但不限于提供必要的信息和協(xié)助。7.5甲方應(yīng)遵守掛牌后相關(guān)法律法規(guī)及公司治理規(guī)范。第八條投資者保護原則8.1乙方作為投資者，享有合法權(quán)益，甲方應(yīng)予以充分保護。8.2甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，保障乙方投資權(quán)益。8.3甲方應(yīng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，及時向乙方披露公司重要信息。第九條投資者權(quán)利9.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定的時間和方式支付投資回報。9.2乙方有權(quán)查閱、復(fù)制公司相關(guān)文件，了解公司經(jīng)營狀況。9.3乙方有權(quán)要求召開股東大會，參與公司重大決策。9.4乙方有權(quán)在公司退市時，按照約定獲得賠償。第十條投資者義務(wù)10.1乙方應(yīng)按照約定的時間和方式向甲方支付投資款項。10.2乙方應(yīng)遵守公司章程和相關(guān)規(guī)定，不得濫用股東權(quán)利。10.3乙方應(yīng)配合甲方完成掛牌事宜，包括但不限于提供必要的信息和協(xié)助。10.4乙方應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險，不得要求甲方承擔(dān)超出合同約定的責(zé)任。第十一條合同變更11.1合同內(nèi)容變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。11.2合同變更不影響已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。11.3合同變更不得違反法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第十二條合同解除12.1合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式通知對方。12.2如一方違約，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。12.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的合同義務(wù)。第十三條爭議解決13.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。13.3訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，不得影響合同的正常履行。第十四條適用法律14.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。14.2如本合同與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準。14.3本合同未盡事宜，按照法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則處理。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲方、乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、評估機構(gòu)等。1.2第三方介入本合同，需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第二條第三方職責(zé)2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。2.2第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三條第三方權(quán)利3.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助，以完成其工作。3.2第三方有權(quán)根據(jù)其工作需要，要求甲方和乙方提供合理的費用和報酬。第四條第三方義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照合同約定的時間和方式，向甲方和乙方提交其工作成果。4.2第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同項下的責(zé)任，以其合同約定的工作費用為限。5.2如第三方在履行職責(zé)過程中造成甲方或乙方損失，超出合同約定的工作費用部分，由第三方承擔(dān)。5.3第三方責(zé)任限額不影響甲方和乙方根據(jù)本合同享有的其他權(quán)利。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的書面協(xié)議約定。6.2第三方應(yīng)遵守本合同的約定，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如與甲方或乙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商或仲裁方式解決。第七條第三方介入時的額外條款7.1.1明確第三方的工作內(nèi)容、期限和成果要求；7.1.2約定第三方的工作費用和支付方式；7.1.3約定第三方責(zé)任限額和賠償方式；7.1.4約定第三方保密義務(wù)和違約責(zé)任。7.2甲方和乙方應(yīng)確保第三方介入不會影響本合同的正常履行。第八條第三方介入的變更與解除8.1第三方介入的變更或解除，需經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式通知對方。8.2如第三方介入的變更或解除，導(dǎo)致本合同無法履行或履行成本增加，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商解決。8.3第三方介入的變更或解除，不影響本合同其他條款的效力。第九條第三方介入的爭議解決9.1甲方、乙方和第三方因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。第十條適用法律10.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，適用中華人民共和國法律法規(guī)。10.2如本合同中關(guān)于第三方介入的條款與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方公司章程要求：提供公司章程的正式文本，包括所有修訂版本。說明：用于證明甲方的公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)條款。2.甲方財務(wù)報表要求：提供最近三個財年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。說明：用于評估甲方的財務(wù)狀況和償債能力。3.甲方掛牌文件要求：提供甲方在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌所需的全部文件。說明：用于證明甲方符合掛牌條件。4.乙方投資證明要求：提供乙方投資甲方的證明文件，包括投資協(xié)議、匯款憑證等。說明：用于證明乙方的投資行為和投資金額。5.第三方工作協(xié)議要求：提供甲方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方的工作內(nèi)容、期限和費用。說明：用于規(guī)范第三方在合同中的角色和責(zé)任。6.甲方與第三方的工作成果要求：提供第三方完成的工作成果，如審計報告、評估報告等。說明：用于評估第三方的工作質(zhì)量和成果。7.爭議解決文件要求：提供雙方爭議解決的書面文件，包括協(xié)商記錄、仲裁裁決等。說明：用于記錄和證明爭議解決的過程和結(jié)果。8.合同履行過程中的其他文件要求：提供合同履行過程中的其他相關(guān)文件，如會議紀要、通知等。說明：用于證明合同履行過程中的重要事項和活動。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定違約行為：未按時提供掛牌文件或提供虛假文件。責(zé)任認定：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認定違約行為：未按時支付投資款項或提供虛假投資證明。責(zé)任認定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認定違約行為：未按約定完成工作或提供不合格的工作成果。責(zé)任認定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方或乙方因此遭受的損失。4.爭議解決違約行為及責(zé)任認定違約行為：一方未按照約定參與爭議解決過程。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付對方合理的爭議解決費用。示例說明：甲方未能按時提供掛牌文件，導(dǎo)致乙方無法按約定時間完成投資，乙方因此遭受了資金成本的增加和投資機會的喪失。甲方應(yīng)賠償乙方因違約所造成的損失，包括但不限于利息損失和投資機會損失。全文完。2024新三板掛牌協(xié)議及投資者保護協(xié)議1本合同目錄一覽1.1定義與解釋1.2合同標的1.3合同雙方2.1掛牌條件2.2掛牌程序2.3掛牌費用2.4掛牌期限3.1投資者資格3.2投資者義務(wù)3.3投資者權(quán)利4.1保密條款4.2違約責(zé)任4.3爭議解決5.1修改與補充5.2通知與送達5.3不可抗力6.1合同生效6.2合同解除6.3合同終止7.1法律適用7.2合同語言7.3其他約定8.1掛牌協(xié)議8.2投資者保護協(xié)議9.1掛牌協(xié)議條款9.2投資者保護協(xié)議條款10.1掛牌協(xié)議附件10.2投資者保護協(xié)議附件11.1附件一：掛牌協(xié)議11.2附件二：投資者保護協(xié)議12.1合同附件清單12.2合同附件簽署13.1合同附件生效13.2合同附件變更14.1合同附件解除第一部分：合同如下：1.1定義與解釋（1）“掛牌公司”指根據(jù)本合同進行新三板掛牌的公司。（2）“投資者”指根據(jù)本合同成為掛牌公司股東的投資者。（3）“本合同”指本掛牌協(xié)議及投資者保護協(xié)議。1.1.2本合同中未定義的詞語，其含義應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例解釋。1.2合同標的1.2.1本合同標的為掛牌公司在新三板掛牌的相關(guān)事宜。1.2.2掛牌公司應(yīng)按照本合同約定，完成掛牌程序，確保掛牌條件得到滿足。1.3合同雙方1.3.1本合同甲方為掛牌公司，乙方為投資者。1.3.2甲方應(yīng)具備合法的主體資格，乙方應(yīng)具備相應(yīng)的投資資格。1.4掛牌條件（1）依法設(shè)立，合法存續(xù)；（2）符合新三板掛牌的基本條件；（3）財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力；（4）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制制度完善。1.5掛牌程序（1）向新三板監(jiān)管機構(gòu)提交掛牌申請；（2）監(jiān)管機構(gòu)對掛牌申請進行審核；（3）掛牌申請通過后，掛牌公司進行掛牌公告；（4）掛牌公司完成掛牌手續(xù)。1.6掛牌費用（1）掛牌申請費用；（2）掛牌審核費用；（3）掛牌公告費用；（4）其他相關(guān)費用。1.7掛牌期限1.7.1本合同掛牌期限為自掛牌之日起三年。1.7.2掛牌期滿后，掛牌公司可根據(jù)實際情況申請續(xù)期。8.1掛牌協(xié)議8.1.1掛牌公司承諾在掛牌期間，嚴格遵守中國證監(jiān)會、新三板監(jiān)管機構(gòu)及掛牌相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。8.1.2掛牌公司應(yīng)確保其信息披露的真實、準確、完整、及時。8.1.3掛牌公司應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)及其他投資者的監(jiān)督和調(diào)查。8.2投資者保護協(xié)議8.2.1投資者有權(quán)查閱掛牌公司的公開信息，包括但不限于財務(wù)報告、年度報告等。8.2.2投資者有權(quán)參加掛牌公司的股東大會，并行使相應(yīng)的股東權(quán)利。8.2.3掛牌公司應(yīng)設(shè)立投資者關(guān)系部門，負責(zé)處理投資者咨詢及投訴事宜。9.1掛牌協(xié)議條款9.1.1掛牌公司應(yīng)按照掛牌協(xié)議約定，定期披露公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息。9.1.2掛牌公司應(yīng)確保信息披露的及時性，不得隱瞞或虛假陳述。9.1.3掛牌公司違反掛牌協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2投資者保護協(xié)議條款9.2.1投資者有權(quán)要求掛牌公司提供必要的信息和解釋，以保障投資者的合法權(quán)益。9.2.2投資者對掛牌公司的投資行為有疑問或爭議，可向掛牌公司提出質(zhì)詢或投訴。9.2.3掛牌公司應(yīng)設(shè)立專門機構(gòu)或人員，負責(zé)處理投資者的質(zhì)詢和投訴。10.1掛牌協(xié)議附件10.1.1附件一：掛牌公司基本情況表10.1.2附件二：掛牌公司財務(wù)報表10.1.3附件三：掛牌公司內(nèi)部控制制度10.2投資者保護協(xié)議附件10.2.1附件一：投資者權(quán)利義務(wù)說明10.2.2附件二：投資者投訴處理流程10.2.3附件三：投資者關(guān)系聯(lián)系方式11.1附件一：掛牌協(xié)議11.1.1掛牌協(xié)議的具體內(nèi)容應(yīng)包括但不限于掛牌公司基本情況、掛牌條件、掛牌程序、掛牌期限等。11.2附件二：投資者保護協(xié)議11.2.1投資者保護協(xié)議的具體內(nèi)容應(yīng)包括但不限于投資者權(quán)利、投資者義務(wù)、投資者保護措施等。12.1合同附件清單12.1.1本合同附件清單包括掛牌協(xié)議附件和投資者保護協(xié)議附件。12.2合同附件簽署12.2.1甲方、乙方應(yīng)在合同附件上簽字或蓋章，合同附件自簽字或蓋章之日起生效。13.1合同附件生效13.1.1本合同附件自簽字或蓋章之日起生效，與合同具有同等法律效力。13.2合同附件變更13.2.1合同附件的變更需經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出變更。14.1合同附件解除14.1.1本合同附件的解除需經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出解除。解除后，合同附件自解除之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲方、乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入15.2.1第三方介入是指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲方或乙方完成合同項下的義務(wù)，由甲方或乙方邀請或委托的第三方提供專業(yè)服務(wù)或參與合同執(zhí)行。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)或參與合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額由甲方、乙方在合同中約定，具體金額應(yīng)考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險等因素。15.4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中明確，并作為合同的一部分。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取甲方、乙方提供的必要信息和資料。15.5.2第三方有權(quán)要求甲方、乙方按照合同約定支付服務(wù)費用。15.6第三方義務(wù)15.6.1第三方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時間內(nèi)完成所承擔(dān)的工作。15.6.2第三方應(yīng)保守甲方、乙方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。15.7第三方與其他各方的劃分15.7.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托關(guān)系，第三方不得以甲方、乙方名義對外進行活動。15.7.2第三方與甲方、乙方之間的爭議應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機構(gòu)。15.8第三方介入的具體條款15.8.1第三方介入的具體條款包括但不限于：（1）第三方介入的原因和目的；（2）第三方介入的工作內(nèi)容和范圍；（3）第三方介入的時間安排；（4）第三方介入的費用和支付方式。15.9第三方介入的變更15.9.1第三方介入的變更需經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出變更。15.10第三方介入的終止（1）合同約定的第三方介入期限屆滿；（2）合同約定的第三方介入目的實現(xiàn)；（3）甲方、乙方和第三方協(xié)商一致終止第三方介入。15.11第三方介入的解除（1）第三方違反合同約定，甲方、乙方有權(quán)解除合同；（2）合同約定的解除條件成就，甲方、乙方有權(quán)解除合同；（3）甲方、乙方和第三方協(xié)商一致解除合同。15.12第三方介入的后續(xù)處理15.12.1第三方介入終止或解除后，甲方、乙方應(yīng)按照合同約定，對第三方提供的服務(wù)進行驗收。15.12.2第三方介入終止或解除后，甲方、乙方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費用。15.13第三方介入的爭議解決15.13.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。15.13.2協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機構(gòu)。15.14第三方介入的法律法規(guī)適用15.14.1第三方介入過程中，適用中國法律、行政法規(guī)及行業(yè)規(guī)定。15.15第三方介入的保密條款15.15.1第三方在介入過程中知悉的甲方、乙方商業(yè)秘密，應(yīng)予以保密，不得泄露給任何第三方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：掛牌公司基本情況表要求：詳細列出掛牌公司的基本信息，包括但不限于公司名稱、法定代表人、注冊資本、成立時間、主營業(yè)務(wù)等。說明：此附件用于證明掛牌公司的基本情況，確保投資者了解掛牌公司的基本情況。2.附件二：掛牌公司財務(wù)報表要求：提供掛牌公司近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：此附件用于展示掛牌公司的財務(wù)狀況，幫助投資者評估投資風(fēng)險。3.附件三：掛牌公司內(nèi)部控制制度要求：詳細說明掛牌公司的內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)、運營、合規(guī)等方面的制度。說明：此附件用于證明掛牌公司具備完善的內(nèi)部控制體系，確保公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)健性。4.附件四：投資者權(quán)利義務(wù)說明要求：明確投資者的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于股東權(quán)利、信息披露要求、投資風(fēng)險等。說明：此附件用于指導(dǎo)投資者了解其在投資過程中的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：投資者投訴處理流程要求：詳細描述投資者投訴的處理流程，包括投訴途徑、處理時限、處理結(jié)果等。說明：此附件用于保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者投訴得到及時有效的處理。6.附件六：投資者關(guān)系聯(lián)系方式要求：提供投資者關(guān)系部門的聯(lián)系方式，包括電話、郵箱、地址等。說明：此附件用于方便投資者與掛牌公司溝通，解決問題。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細約定第三方介入的具體條款，包括介入原因、工作內(nèi)容、費用、責(zé)任等。說明：此附件用于明確第三方介入的細節(jié)，確保第三方介入的合法性和有效性。8.附件八：違約責(zé)任承擔(dān)協(xié)議要求：明確違約行為及相應(yīng)的違約責(zé)任，包括違約金的計算方式、賠償范圍等。說明：此附件用于保障合同雙方的合法權(quán)益，確保違約行為得到相應(yīng)的懲罰。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：掛牌公司未按約定時間披露信息；投資者未按約定履行出資義務(wù)；第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)；任何一方違反保密條款；任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認定標準：違約行為發(fā)生時，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；違約責(zé)任包括但不限于違約金、賠償金、解除合同等；違約金的計算方式根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定；賠償范圍包括但不限于直接損失、間接損失等。3.示例說明：若掛牌公司未按約定時間披露信息，導(dǎo)致投資者遭受損失，掛牌公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償投資者的直接損失和間接損失；若投資者未按約定履行出資義務(wù)，掛牌公司有權(quán)解除合同，并要求投資者支付違約金；若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償甲方或乙方的損失。全文完。2024新三板掛牌協(xié)議及投資者保護協(xié)議2本合同目錄一覽1.總則1.1合同目的與依據(jù)1.2定義與解釋1.3合同的生效與終止2.掛牌協(xié)議2.1掛牌條件與程序2.2掛牌費用與支付2.3掛牌文件與信息披露2.4掛牌后監(jiān)管與自律3.投資者保護協(xié)議3.1投資者權(quán)益保護原則3.2投資者信息披露要求3.3投資者權(quán)益受損的救濟途徑3.4投資者爭議解決機制4.保密條款4.1保密義務(wù)4.2保密信息范圍4.3違約責(zé)任5.不可抗力5.1不可抗力事件的范圍5.2不可抗力事件的處理5.3不可抗力事件解除合同的條件6.合同解除與終止6.1合同解除的條件6.2合同終止的條件6.3合同解除或終止后的處理7.違約責(zé)任7.1違約行為的認定7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任的免除8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同附件10.1附件一：掛牌協(xié)議附件10.2附件二：投資者保護協(xié)議附件11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址11.3送達確認12.合同修改與補充12.1修改與補充的條件12.2修改與補充的程序12.3修改與補充的效力13.合同解除與終止13.1合同解除的條件13.2合同終止的條件13.3合同解除或終止后的處理14.其他約定14.1合同解釋14.2合同簽署14.3合同生效第一部分：合同如下：第一條總則1.1合同目的與依據(jù)1.2定義與解釋（1）“掛牌”指公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市；（2）“投資者”指參與公司股票投資的自然人、法人或者其他組織；（3）“信息披露”指公司根據(jù)法律法規(guī)和本合同要求，向投資者披露相關(guān)信息的行為。1.3合同的生效與終止本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同期限自生效之日起至公司股票終止掛牌之日止。第二條掛牌協(xié)議2.1掛牌條件與程序公司同意按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，完成股票掛牌程序，并承諾在掛牌過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。2.2掛牌費用與支付公司應(yīng)按照規(guī)定繳納掛牌費用，并在掛牌前支付完畢。掛牌費用包括但不限于掛牌申請費、掛牌審核費、掛牌掛牌費等。2.3掛牌文件與信息披露公司應(yīng)按照規(guī)定編制掛牌文件，并在掛牌前將掛牌文件報送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。掛牌后，公司應(yīng)按照規(guī)定及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。2.4掛牌后監(jiān)管與自律公司承諾在掛牌后，遵守全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管，并履行自律義務(wù)。第三條投資者保護協(xié)議3.1投資者權(quán)益保護原則本合同以保護投資者合法權(quán)益為原則，確保投資者在投資過程中享有公平、公正的交易環(huán)境。3.2投資者信息披露要求公司應(yīng)按照規(guī)定披露投資者關(guān)心的信息，包括但不限于公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大事項等。3.3投資者權(quán)益受損的救濟途徑（1）向公司提出書面異議；（2）向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投訴；（3）向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)投訴；（4）依法提起訴訟。3.4投資者爭議解決機制投資者與公司發(fā)生爭議時，可以協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第四條保密條款4.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2保密信息范圍（1）本合同文本；（2）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（3）雙方在合同履行過程中共同知悉的其他保密信息。4.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。第五條不可抗力5.1不可抗力事件的范圍不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。5.2不可抗力事件的處理發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切必要措施減輕損失。在本合同規(guī)定的期限屆滿前，如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。5.3不可抗力事件解除合同的條件因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。第六條合同解除與終止6.1合同解除的條件（1）一方違約，經(jīng)對方催告后，仍未在合理期限內(nèi)糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，使合同履行成為非法或無意義。6.2合同終止的條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，使合同履行成為非法或無意義。6.3合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定，妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決程序（1）爭議方應(yīng)在爭議發(fā)生后15日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，說明爭議的性質(zhì)和事實；（2）對方收到書面通知后，應(yīng)在15日內(nèi)回復(fù)爭議方，提出解決爭議的建議；（3）如雙方在30日內(nèi)未能達成和解，爭議方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決地點爭議解決地點為合同簽訂地，雙方同意將爭議提交至該地人民法院管轄。第九條法律適用與管轄9.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。第十條合同附件10.1附件一：掛牌協(xié)議附件（1）掛牌申請文件；（2）掛牌協(xié)議具體條款；（3）掛牌費用明細；（4）掛牌后監(jiān)管措施。10.2附件二：投資者保護協(xié)議附件（1）投資者權(quán)益保護措施；（2）投資者信息披露內(nèi)容；（3）投資者爭議解決流程；（4）投資者保護基金制度。第十一條通知與送達11.1通知方式（1）專人送達；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。11.2送達地址雙方的送達地址應(yīng)在合同中明確約定，如地址變更，應(yīng)及時通知對方。11.3送達確認送達方應(yīng)在送達后3個工作日內(nèi)，以書面形式向接收方確認送達事宜。第十二條合同修改與補充12.1修改與補充的條件本合同的修改與補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。12.2修改與補充的程序修改與補充的程序如下：（1）一方提出修改或補充的建議；（2）雙方協(xié)商達成一致；（3）簽訂修改或補充協(xié)議；（4）修改或補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3修改與補充的效力修改或補充協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對本合同具有同等法律效力。第十三條合同解除與終止13.1合同解除的條件（1）一方違約，經(jīng)對方催告后，仍未在合理期限內(nèi)糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，使合同履行成為非法或無意義。13.2合同終止的條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，使合同履行成為非法或無意義。13.3合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定，妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。第十四條其他約定14.1合同解釋本合同的解釋應(yīng)依據(jù)合同條款的含義、上下文及合同目的進行。14.2合同簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與介入條件1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方介入條件（1）合同履行需要專業(yè)服務(wù)或特殊技能；（2）合同履行涉及復(fù)雜的法律、財務(wù)或其他專業(yè)知識；（3）雙方認為有必要引入第三方以保障合同履行的效率和效果。2.第三方的責(zé)任與義務(wù)2.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的要求，履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。2.2第三方的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守商業(yè)秘密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露；（3）按時完成工作任務(wù)，保證服務(wù)質(zhì)量；（4）對因自身原因造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲乙雙方的權(quán)利3.1甲方的權(quán)利（1）對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和檢查；（2）要求第三方提供必要的資料和文件；（3）在第三方未能履行合同義務(wù)時，有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。3.2乙方的權(quán)利（1）對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和檢查；（2）要求第三方提供必要的資料和文件；（3）在第三方未能履行合同義務(wù)時，有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。4.第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方在本合同項下的責(zé)任限額，應(yīng)依據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度以及甲乙雙方協(xié)商確定的金額確定。4.2責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行過程中，如因市場變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因?qū)е仑?zé)任限額不足以覆蓋風(fēng)險，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系屬于委托代理關(guān)系，甲方為委托方，第三方為受托方。5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系屬于服務(wù)提供關(guān)系，乙方為服務(wù)接受方，第三方為服務(wù)提供方。5.3第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間的關(guān)系，由各