投融資與資本市場管理制度

投融資與資本市場管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)的投融資行為，提高資本市場管理水平，訂立本制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)各級管理人員、從業(yè)人員以及與企業(yè)有投融資行為的相關(guān)方。第二章投資管理第三條投資決策1.投資決策的原則（1）依法依規(guī)，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)；（2）風(fēng)險(xiǎn)可控，確保投資回報(bào)率合理；（3）市場導(dǎo)向，符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃；（4）穩(wěn)健投資，防范非正常損失。2.投資決策的程序（1）明確投資目標(biāo)和限制條件；（2）調(diào)研市場情況，收集必需信息；（3）訂立投資計(jì)劃，包含投資金額、投資方式、投資期限等；（4）評估投資風(fēng)險(xiǎn)，訂立風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（5）經(jīng)財(cái)務(wù)部門審議，報(bào)批相關(guān)部門；（6）投資決策委員會討論決策；（7）執(zhí)行決策并進(jìn)行跟蹤評估。第四條投資評估1.投資評估的要素（1）市場需求分析；（2）競爭對手分析；（3）財(cái)務(wù)分析，包含投資回收期、凈現(xiàn)值等；（4）風(fēng)險(xiǎn)評估，包含政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。2.投資評估的程序（1）收集相關(guān)信息，進(jìn)行分析；（2）編制投資評估報(bào)告；（3）組織相關(guān)部門評審；（4）評估報(bào)告經(jīng)財(cái)務(wù)部門審議；（5）提交投資決策委員會審議。第五條投資合作與項(xiàng)目管理1.投資合作管理（1）明確投資合作方式和合作方；（2）簽訂合作協(xié)議，明確權(quán)責(zé)；（3）定期跟蹤合作進(jìn)展，及時(shí)解決問題。2.項(xiàng)目管理（1）建立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)；（2）訂立項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)算和工作布置；（3）組織項(xiàng)目實(shí)施，確保按計(jì)劃推動；（4）監(jiān)督、評估項(xiàng)目進(jìn)展，及時(shí)調(diào)整措施。第三章融資管理第六條資金需求評估1.資金需求評估的原則（1）結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，明確資金需求規(guī)模；（2）依據(jù)本錢效益和風(fēng)險(xiǎn)評估決議融資方式；（3）注意資金來源的多樣性，降低融資風(fēng)險(xiǎn)；2.資金需求評估的程序（1）明確企業(yè)財(cái)務(wù)情形和資金需求；（2）進(jìn)行市場調(diào)研和需求分析；（3）訂立資金需求計(jì)劃；（4）評估融資風(fēng)險(xiǎn)和本錢效益；（5）經(jīng)財(cái)務(wù)部門審議，報(bào)批相關(guān)部門。第七條融資渠道管理1.融資渠道的選擇（1）銀行貸款；（2）債券發(fā)行；（3）股權(quán)融資；（4）其他合法合規(guī)的融資渠道。2.融資渠道的管理（1）建立融資渠道信息庫；（2）訂立融資渠道開拓和維護(hù)計(jì)劃；（3）定期進(jìn)行融資渠道評估和調(diào)整；（4）加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作與溝通。第八條資金使用與監(jiān)督1.資金使用的管理（1）依照融資用途，合理配置資金；（2）建立資金使用審批制度；（3）對資金使用進(jìn)行跟蹤和評估。2.資金監(jiān)督（1）建立內(nèi)部掌控體系，防范資金風(fēng)險(xiǎn)；（2）建立財(cái)務(wù)審計(jì)制度，定期進(jìn)行審計(jì)；（3）加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和搭配。第四章資本市場管理第九條證券發(fā)行管理1.證券發(fā)行的程序（1）明確證券發(fā)行的目的和規(guī)模；（2）編制發(fā)行方案，申請證監(jiān)會批準(zhǔn)；（3）組織發(fā)行，確保信息披露透亮；（4）履行相關(guān)法律法規(guī)要求。2.證券發(fā)行的管理（1）建立發(fā)行管理機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)；（2）訂立發(fā)行管理制度；（3）加強(qiáng)對發(fā)行過程的監(jiān)督和內(nèi)部掌控。第十條股東權(quán)益保護(hù)1.股東權(quán)益保護(hù)的原則（1）公平公正原則；（2）信息公開原則；（3）審慎用權(quán)原則；（4）努力探求長期價(jià)值原則。2.股東權(quán)益保護(hù)的管理（1）建立健全信息披露制度；（2）加強(qiáng)股東權(quán)益保護(hù)的宣傳教育；（3）建立健全投資者互動機(jī)制。第五章違規(guī)與懲罰第十一條違規(guī)行為的認(rèn)定1.違規(guī)行為的范圍（1）違法國家相關(guān)法律法規(guī)；（2）違反公司內(nèi)部規(guī)定；（3）違反誠信原則；2.違規(guī)行為的認(rèn)定程序（1）發(fā)現(xiàn)、核實(shí)違規(guī)行為；（2）進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)；（3）經(jīng)有關(guān)部門審議，認(rèn)定違規(guī)行為。第十二條懲罰措施1.懲罰措施的種類（1）警示教育；（2）行政懲罰；（3）民事賠償；（4）刑事追究；（5）其他合法合規(guī)的懲罰措施。2.懲罰程序（1）依法作出懲罰決議；（2）通知相關(guān)當(dāng)事人；（3）執(zhí)行懲罰決議；（4）記錄并歸檔。第六章監(jiān)督與評估第十三條監(jiān)督對象本制度對企業(yè)的投融資和資本市場管理行為進(jìn)行監(jiān)督。第十四條監(jiān)督方式1.內(nèi)部監(jiān)督（1）建立內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制；（2）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)掌控；（3）定期進(jìn)行內(nèi)部審查與評估。2.外部監(jiān)督（1）接受相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督；