2024行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同雙方1.4合同生效日期2.合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體資格2.2合同權(quán)利義務(wù)2.3合同變更與解除2.4違約責任3.內(nèi)部控制規(guī)范3.1內(nèi)部控制目標3.2內(nèi)部控制原則3.3內(nèi)部控制體系3.4內(nèi)部控制措施4.內(nèi)部控制風險防范4.1風險識別4.2風險評估4.3風險應(yīng)對4.4風險監(jiān)控5.信息披露與報告5.1信息披露要求5.2報告制度5.3報告方式與期限6.內(nèi)部控制監(jiān)督與審計6.1監(jiān)督機構(gòu)6.2審計機構(gòu)6.3監(jiān)督與審計內(nèi)容6.4監(jiān)督與審計結(jié)果處理7.合同履行與變更7.1合同履行7.2合同變更7.3合同終止8.合同爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.違約責任9.1違約行為認定9.2違約責任承擔9.3違約責任減免10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后果12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制規(guī)范12.2附件二：內(nèi)部控制風險防范措施12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽訂13.1合同簽訂主體13.2合同簽訂程序13.3合同簽訂日期14.其他約定14.1合同適用法律14.2合同語言14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同背景本合同簽訂于2024年，旨在規(guī)范行政事業(yè)單位內(nèi)部控制，防范內(nèi)部控制風險，提高財務(wù)管理水平，保障國有資產(chǎn)安全。1.2合同目的本合同旨在明確合同雙方在內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范方面的權(quán)利義務(wù)，確保內(nèi)部控制體系的有效實施，降低內(nèi)部控制風險。1.3合同雙方甲方：[行政事業(yè)單位名稱]乙方：[內(nèi)部控制咨詢機構(gòu)名稱]1.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體資格甲方應(yīng)具備合法的行政事業(yè)單位資格，乙方應(yīng)具備專業(yè)內(nèi)部控制咨詢資質(zhì)。2.2合同權(quán)利義務(wù)甲方權(quán)利：（1）要求乙方提供專業(yè)的內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；（2）監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)；（3）對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行評價。甲方義務(wù)：（1）按照合同約定支付咨詢服務(wù)費用；（2）配合乙方開展內(nèi)部控制咨詢工作；（3）對乙方提供的信息保密。乙方權(quán)利：（1）按照合同約定收取咨詢服務(wù)費用；（2）要求甲方提供必要的資料和協(xié)助；（3）對甲方提供的信息保密。乙方義務(wù)：（1）按照合同約定提供專業(yè)、高效的內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；（2）保證咨詢服務(wù)的質(zhì)量；（3）對甲方提供的信息保密。2.3合同變更與解除合同雙方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。任何一方違反合同約定，致使合同無法履行時，有權(quán)解除合同。2.4違約責任任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第三條內(nèi)部控制規(guī)范3.1內(nèi)部控制目標確保財務(wù)報告的真實、準確、完整；保障國有資產(chǎn)安全；提高財務(wù)管理水平。3.2內(nèi)部控制原則（1）合法性原則；（2）完整性原則；（3）有效性原則；（4）責任性原則。3.3內(nèi)部控制體系（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）加強內(nèi)部控制組織架構(gòu)；（3）完善內(nèi)部控制流程；（4）實施內(nèi)部控制監(jiān)督。3.4內(nèi)部控制措施（1）制定內(nèi)部控制制度；（2）實施內(nèi)部控制流程；（3）加強內(nèi)部控制監(jiān)督；（4）開展內(nèi)部控制培訓。第四條內(nèi)部控制風險防范4.1風險識別（1）識別內(nèi)部控制風險；（2）評估內(nèi)部控制風險。4.2風險評估（1）確定內(nèi)部控制風險等級；（2）制定風險應(yīng)對措施。4.3風險應(yīng)對（1）采取預防措施；（2）采取糾正措施。4.4風險監(jiān)控（1）定期監(jiān)控內(nèi)部控制風險；（2）及時調(diào)整風險應(yīng)對措施。第五條信息披露與報告5.1信息披露要求甲方應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定，披露內(nèi)部控制相關(guān)信息。5.2報告制度（1）建立內(nèi)部控制報告制度；（2）定期向乙方提交內(nèi)部控制報告。5.3報告方式與期限（1）報告方式：書面報告；（2）報告期限：每月、每季度、每年。第六條內(nèi)部控制監(jiān)督與審計6.1監(jiān)督機構(gòu)設(shè)立內(nèi)部控制監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督內(nèi)部控制體系的實施。6.2審計機構(gòu)設(shè)立內(nèi)部控制審計機構(gòu)，負責對內(nèi)部控制體系進行審計。6.3監(jiān)督與審計內(nèi)容（1）監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；（2）審計內(nèi)部控制體系的有效性。6.4監(jiān)督與審計結(jié)果處理（1）對監(jiān)督與審計中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見；（2）對整改情況進行跟蹤檢查。第八條合同履行與變更8.1合同履行雙方應(yīng)按照合同約定，全面履行各自的權(quán)利和義務(wù)。甲方應(yīng)按時支付咨詢服務(wù)費用，乙方應(yīng)按期提供咨詢服務(wù)。8.2合同變更合同履行過程中，如因不可抗力或法律法規(guī)變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。第九條合同爭議解決9.1爭議解決方式合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)（1）[指定仲裁委員會名稱]；（2）合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照其規(guī)定程序進行審理，并作出裁決。第十條違約責任10.1違約行為認定（1）甲方未按時支付咨詢服務(wù)費用的；（2）乙方未按約定提供咨詢服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的；（3）任何一方違反合同約定，導致合同無法履行的。10.2違約責任承擔（1）甲方未按時支付咨詢服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付違約金；（2）乙方未按約定提供咨詢服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（3）任何一方違反合同約定，導致合同無法履行的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。10.3違約責任減免因不可抗力等原因?qū)е逻`約，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以減免違約責任。第十一條合同解除11.1合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)另一方催告后，在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；（3）合同目的無法實現(xiàn)。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。11.3合同解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)，并承擔相應(yīng)的責任。第十二條合同終止12.1合同終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。12.2合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。12.3合同終止后果合同終止后，雙方應(yīng)相互出具解除或終止合同的證明文件，并按照約定處理剩余事宜。第十三條合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制規(guī)范附件一應(yīng)詳細列明內(nèi)部控制規(guī)范的具體內(nèi)容，包括內(nèi)部控制制度、組織架構(gòu)、流程和措施等。13.2附件二：內(nèi)部控制風險防范措施附件二應(yīng)詳細列明內(nèi)部控制風險防范措施的具體內(nèi)容，包括風險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等。13.3附件三：其他相關(guān)文件附件三應(yīng)包括合同簽訂雙方認為必要的其他相關(guān)文件，如協(xié)議、會議紀要等。第十四條其他約定14.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。14.2合同語言本合同以中文書寫，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及介入條件1.1第三方定義本合同所指第三方，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、技術(shù)支持機構(gòu)等，是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同履行，提供專業(yè)服務(wù)的獨立第三方。1.2第三方介入條件（1）合同履行過程中，如需第三方介入，甲方或乙方應(yīng)提前向?qū)Ψ綍嫣岢錾暾?，并說明介入第三方的原因、目的和預期效果；（2）雙方同意后，甲方或乙方應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方介入后，應(yīng)按照本合同及雙方與第三方簽訂的協(xié)議履行職責。第二條甲乙方增加的額外條款及說明2.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠勝任合同履行中的專業(yè)服務(wù)；（2）甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密；（3）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，確保第三方按照合同約定履行職責。2.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，確保第三方按照合同約定履行職責；（3）乙方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密。第三條第三方責任限額3.1責任限額定義本合同所指第三方責任限額，是指第三方在履行合同過程中因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)承擔的最高賠償金額。3.2責任限額確定（1）第三方責任限額由雙方在合同中約定，或由雙方與第三方簽訂的協(xié)議中約定；（2）責任限額應(yīng)考慮第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、風險程度及合同金額等因素。3.3責任限額的適用（1）第三方在履行合同過程中因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)按照本合同及雙方與第三方簽訂的協(xié)議承擔相應(yīng)的責任；（2）若第三方責任限額不足以彌補甲方或乙方的損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔超出責任限額的部分。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)向甲方提供專業(yè)服務(wù)，甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，并對第三方的工作成果進行驗收。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)向乙方提供專業(yè)服務(wù)，乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，并對第三方的工作成果進行驗收。4.3第三方與合同雙方的關(guān)系第三方應(yīng)遵守本合同及雙方與第三方簽訂的協(xié)議，不得損害合同雙方的合法權(quán)益。第五條第三方介入后的合同變更5.1合同變更條件（1）第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲方或乙方應(yīng)提前向?qū)Ψ綍嫣岢錾暾?，并說明變更原因和預期效果；（2）雙方同意后，甲方或乙方應(yīng)與第三方協(xié)商，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。5.2合同變更程序合同變更程序參照本合同第八條“合同履行與變更”的相關(guān)規(guī)定。第六條第三方介入后的爭議解決6.1爭議解決方式第三方介入后發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)參照本合同第九條“合同爭議解決”的相關(guān)規(guī)定。第七條第三方介入后的合同解除7.1合同解除條件第三方介入后，如發(fā)生合同解除條件，甲方或乙方有權(quán)解除合同。7.2合同解除程序合同解除程序參照本合同第十一條“合同解除”的相關(guān)規(guī)定。第八條第三方介入后的合同終止8.1合同終止條件第三方介入后，如發(fā)生合同終止條件，甲方或乙方有權(quán)終止合同。8.2合同終止程序合同終止程序參照本合同第十二條“合同終止”的相關(guān)規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制規(guī)范要求：（1）詳細列明內(nèi)部控制制度的具體內(nèi)容，包括內(nèi)部控制制度、組織架構(gòu)、流程和措施等；（2）制度應(yīng)具有可操作性，明確各部門、崗位的職責和權(quán)限；（3）制度應(yīng)與國家相關(guān)法律法規(guī)相一致。2.附件二：內(nèi)部控制風險防范措施要求：（1）詳細列明內(nèi)部控制風險防范措施的具體內(nèi)容，包括風險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等；（2）措施應(yīng)具有針對性，針對不同風險采取相應(yīng)的防范措施；（3）措施應(yīng)與內(nèi)部控制規(guī)范相協(xié)調(diào)。3.附件三：合同簽訂雙方及第三方基本信息要求：（1）包括甲方、乙方及第三方的名稱、法定代表人、聯(lián)系方式等基本信息；（2）第三方信息包括資質(zhì)證書、專業(yè)能力、服務(wù)范圍等。4.附件四：內(nèi)部控制報告要求：（1）報告應(yīng)按照合同約定的時間提交；（2）報告內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部控制執(zhí)行情況、風險識別和評估、風險應(yīng)對措施等；（3）報告應(yīng)真實、準確、完整。5.附件五：內(nèi)部控制審計報告要求：（1）審計報告應(yīng)按照合同約定的時間提交；（2）審計報告內(nèi)容應(yīng)包括審計范圍、審計方法、審計發(fā)現(xiàn)、審計結(jié)論等；（3）審計報告應(yīng)真實、客觀、公正。6.附件六：補充協(xié)議要求：（1）補充協(xié)議應(yīng)詳細列明合同變更、解除、終止等內(nèi)容；（2）補充協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付咨詢服務(wù)費用的；（2）乙方未按約定提供咨詢服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的；（3）第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)的；（4）任何一方違反合同約定，導致合同無法履行的。2.責任認定標準：（1）甲方未按時支付咨詢服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付違約金；（2）乙方未按約定提供咨詢服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（3）第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)的，應(yīng)根據(jù)損失情況，承擔相應(yīng)的賠償責任；（4）任何一方違反合同約定，導致合同無法履行的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。3.違約責任示例：（1）甲方未按時支付咨詢服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未支付金額的[比例]計算；（2）乙方未按約定提供咨詢服務(wù)，導致甲方損失[金額]，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（3）第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，導致甲方損失[金額]，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（4）任何一方違反合同約定，導致合同無法履行，應(yīng)根據(jù)損失情況，承擔相應(yīng)的違約責任。全文完。2024行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂依據(jù)與目的2.合同主體3.合同范圍與期限4.內(nèi)部控制規(guī)范要求4.1組織架構(gòu)與職責4.2風險識別與評估4.3風險控制與應(yīng)對4.4內(nèi)部控制措施5.內(nèi)部控制風險防范措施5.1風險預警機制5.2風險監(jiān)控與報告5.3風險處理與責任追究5.4內(nèi)部審計與監(jiān)督6.內(nèi)部控制制度與流程6.1制度制定與修訂6.2流程設(shè)計與優(yōu)化6.3制度執(zhí)行與培訓7.內(nèi)部控制信息與溝通7.1信息收集與處理7.2信息共享與披露7.3溝通渠道與方式8.內(nèi)部控制監(jiān)督與評價8.1監(jiān)督機構(gòu)與人員8.2評價方法與標準8.3評價結(jié)果與應(yīng)用9.合同變更與解除9.1變更條件與程序9.2解除條件與程序10.違約責任與爭議解決10.1違約情形與責任10.2爭議解決方式11.合同生效與終止12.其他約定事項13.合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂依據(jù)與目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2本合同旨在明確雙方在內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范方面的權(quán)利、義務(wù)，確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性。2.合同主體2.1甲方：[甲方名稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。2.2乙方：[乙方名稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。2.3甲方和乙方均為具備相應(yīng)資質(zhì)的行政事業(yè)單位。3.合同范圍與期限3.1合同范圍：本合同適用于甲方單位內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范的全過程。3.2合同期限：自本合同簽訂之日起至[具體日期]止。4.內(nèi)部控制規(guī)范要求4.1組織架構(gòu)與職責4.1.1甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制組織架構(gòu)，明確各部門和崗位的職責。4.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制崗位說明書，明確崗位職責和權(quán)限。4.2風險識別與評估4.2.1甲方應(yīng)定期開展風險識別，建立風險清單。4.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行風險評估，提出風險應(yīng)對措施。4.3風險控制與應(yīng)對4.3.1甲方應(yīng)制定風險控制措施，明確風險控制責任人和控制流程。4.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方實施風險控制措施，確保風險得到有效控制。4.4內(nèi)部控制措施4.4.1甲方應(yīng)制定內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制要求。4.4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效實施。5.內(nèi)部控制風險防范措施5.1風險預警機制5.1.1甲方應(yīng)建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和報告風險。5.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方分析風險預警信息，提出預警措施。5.2風險監(jiān)控與報告5.2.1甲方應(yīng)定期進行風險監(jiān)控，評估風險控制效果。5.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方向相關(guān)監(jiān)管部門報告風險情況。5.3風險處理與責任追究5.3.1甲方應(yīng)制定風險處理流程，明確風險處理責任人。5.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方追究相關(guān)責任人的責任。5.4內(nèi)部審計與監(jiān)督5.4.1甲方應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計部門，對內(nèi)部控制進行審計。5.4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方內(nèi)部審計部門開展審計工作。6.內(nèi)部控制制度與流程6.1制度制定與修訂6.1.1甲方應(yīng)定期修訂內(nèi)部控制制度，確保制度與實際需求相適應(yīng)。6.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制制度。6.2流程設(shè)計與優(yōu)化6.2.1甲方應(yīng)優(yōu)化內(nèi)部控制流程，提高工作效率。6.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方設(shè)計內(nèi)部控制流程。第一部分：合同如下：8.內(nèi)部控制監(jiān)督與評價8.1監(jiān)督機構(gòu)與人員8.1.1甲方應(yīng)設(shè)立內(nèi)部控制監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實施。8.1.2監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)由具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的人員組成。8.2評價方法與標準8.2.1評價方法應(yīng)包括自我評估、內(nèi)部審計、外部審計等。8.2.2評價標準應(yīng)參照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。8.3評價結(jié)果與應(yīng)用8.3.1評價結(jié)果應(yīng)形成書面報告，及時反饋給相關(guān)部門。8.3.2根據(jù)評價結(jié)果，甲方應(yīng)采取措施改進內(nèi)部控制。9.合同變更與解除9.1變更條件與程序9.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。9.1.2變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合同期限、服務(wù)內(nèi)容、費用等。9.2解除條件與程序9.2.1.1另一方嚴重違約；9.2.1.2合同目的無法實現(xiàn)；9.2.1.3國家法律法規(guī)政策變化導致合同無法繼續(xù)履行。9.2.2解除合同應(yīng)提前[具體天數(shù)]書面通知對方，并協(xié)商確定解除后的善后事宜。10.違約責任與爭議解決10.1違約情形與責任10.1.1雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行義務(wù)，任何一方違約均應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。10.1.2違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2爭議解決方式10.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同生效與終止11.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同后，合同終止。12.其他約定事項12.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。12.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1.1內(nèi)部控制制度；13.1.2風險評估報告；13.1.3內(nèi)部控制措施實施計劃。14.合同簽署與生效日期14.1本合同于[具體日期]由甲乙雙方代表簽字蓋章。14.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所指的第三方是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同目的而介入合同履行過程中的個人、法人或其他組織。15.2第三方介入方式15.2.1.1提供專業(yè)咨詢服務(wù)；15.2.1.2承擔部分合同義務(wù)；15.2.1.3參與合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督與評估。15.3第三方選擇與確定15.3.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方共同決定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3.2.1第三方的權(quán)利與義務(wù)；15.3.2.2第三方的責任范圍；15.3.2.3第三方的責任限額；15.3.2.4第三方的報酬及支付方式。16.甲乙方責任16.1第三方介入時，甲乙雙方仍應(yīng)承擔各自在合同中的責任。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠獨立、公正地履行其職責。17.第三方責任限額17.1第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其合作協(xié)議中的約定執(zhí)行。17.2若第三方在履行合同過程中造成甲乙雙方的損失，超出責任限額的部分，由甲乙雙方按合同約定分擔。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方在合同履行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任應(yīng)與甲乙雙方明確區(qū)分。18.2第三方不得干涉甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，也不得影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。19.第三方介入后的合同變更19.1第三方介入導致合同內(nèi)容需要變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式對合同進行變更。19.2合同變更應(yīng)遵循本合同的訂立原則和程序。20.第三方介入后的爭議解決20.1第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本合同約定的爭議解決方式提出解決爭議。21.第三方介入后的合同終止21.1第三方介入合同履行期間，如出現(xiàn)合同終止的情形，甲乙雙方應(yīng)通知第三方，并按照合作協(xié)議處理相關(guān)事宜。21.2合同終止后，第三方應(yīng)按照本合同和合作協(xié)議的規(guī)定，完成其未盡職責。22.第三方介入后的保密義務(wù)22.1第三方在合同履行過程中，對甲乙雙方提供的信息負有保密義務(wù)。22.2第三方不得泄露任何甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人信息。23.第三方介入后的知識產(chǎn)權(quán)23.1第三方在合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，歸屬應(yīng)由甲乙雙方與第三方在合作協(xié)議中約定。23.2若未約定歸屬，則知識產(chǎn)權(quán)歸第三方所有，但甲乙雙方有權(quán)使用。24.第三方介入后的法律法規(guī)變更24.1若國家法律法規(guī)發(fā)生變更，影響第三方履行合同的能力，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可對合同進行變更。25.第三方介入后的合同解釋25.1本合同中關(guān)于第三方的條款，如有歧義，應(yīng)按照有利于甲乙雙方和第三方的原則進行解釋。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂書要求：雙方簽字蓋章，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。說明：作為合同正式生效的憑證。2.內(nèi)部控制制度要求：內(nèi)容應(yīng)完整、明確，符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。說明：詳細規(guī)定甲方單位內(nèi)部控制的要求和措施。3.風險評估報告要求：報告應(yīng)包括風險評估的方法、結(jié)果和建議。說明：為甲方提供風險識別和評估的依據(jù)。4.內(nèi)部控制措施實施計劃要求：計劃應(yīng)包括具體措施、責任人和實施時間。說明：確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行。5.第三方合作協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責任。說明：確保第三方在合同履行過程中的合作順暢。6.內(nèi)部控制監(jiān)督與評價報告要求：報告應(yīng)包括監(jiān)督和評價的結(jié)果及改進措施。說明：為甲方提供內(nèi)部控制執(zhí)行情況的反饋。7.違約責任認定書要求：書面上明確違約行為及責任認定。說明：作為處理違約行為的依據(jù)。8.爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式和程序。說明：為解決合同履行過程中的爭議提供指導。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1未按合同約定履行內(nèi)部控制規(guī)范要求。1.2未按合同約定提供內(nèi)部控制相關(guān)服務(wù)。1.3未按合同約定提供風險評估報告。1.4未按合同約定提供內(nèi)部控制措施實施計劃。1.5未按合同約定履行保密義務(wù)。1.6未按合同約定支付費用。1.7故意泄露對方商業(yè)秘密或個人信息。2.責任認定標準2.1違約行為發(fā)生，責任方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。2.2違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.3責任認定應(yīng)依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)。3.違約責任示例3.1若甲方未按合同約定提供風險評估報告，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金[具體金額]。3.2若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與內(nèi)部控制風險防范合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.合同適用范圍3.1適用單位3.2適用范圍4.內(nèi)部控制規(guī)范體系4.1內(nèi)部控制規(guī)范體系構(gòu)成4.2內(nèi)部控制規(guī)范體系實施要求5.內(nèi)部控制組織架構(gòu)5.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)設(shè)置5.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)職責6.內(nèi)部控制制度建設(shè)6.1內(nèi)部控制制度制定程序6.2內(nèi)部控制制度內(nèi)容7.風險識別與評估7.1風險識別方法7.2風險評估程序8.風險應(yīng)對措施8.1風險應(yīng)對策略8.2風險應(yīng)對措施9.內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查9.1內(nèi)部控制監(jiān)督機制9.2內(nèi)部控制檢查程序10.內(nèi)部控制信息溝通與報告10.1內(nèi)部控制信息溝通渠道10.2內(nèi)部控制信息報告要求11.內(nèi)部控制責任追究11.1內(nèi)部控制責任追究范圍11.2內(nèi)部控制責任追究程序12.合同履行與變更12.1合同履行要求12.2合同變更程序13.違約責任13.1違約責任承擔方式13.2違約責任承擔期限14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止程序第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系地址：[甲方聯(lián)系地址]1.3.2甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]1.3.3乙方聯(lián)系地址：[乙方聯(lián)系地址]1.3.4乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.1.1隨著我國行政事業(yè)單位改革的不斷深入，內(nèi)部控制制度建設(shè)已成為提升管理水平、防范風險的重要手段。2.1.2為加強行政事業(yè)單位內(nèi)部控制，提高資金使用效益，防范和化解風險，經(jīng)雙方友好協(xié)商，決定簽訂本合同。2.2合同簽訂目的2.2.1明確雙方在內(nèi)部控制規(guī)范與風險防范方面的責任和義務(wù)。2.2.2建立健全內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)部控制水平。2.2.3促進雙方在內(nèi)部控制領(lǐng)域的交流與合作。3.合同適用范圍3.1適用單位3.1.1本合同適用于[適用單位名稱]及下屬各級單位。3.2適用范圍3.2.1本合同適用于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范與風險防范的各項工作。4.內(nèi)部控制規(guī)范體系4.1內(nèi)部控制規(guī)范體系構(gòu)成4.1.1內(nèi)部控制規(guī)范體系包括內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制組織架構(gòu)、內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查、內(nèi)部控制信息溝通與報告等方面。4.1.2內(nèi)部控制制度應(yīng)包括但不限于財務(wù)管理制度、采購管理制度、資產(chǎn)管理制度、人事管理制度等。4.2內(nèi)部控制規(guī)范體系實施要求4.2.1各級單位應(yīng)按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，建立健全內(nèi)部控制制度。4.2.2各級單位應(yīng)加強內(nèi)部控制組織架構(gòu)建設(shè)，明確內(nèi)部控制職責。4.2.3各級單位應(yīng)定期開展內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查，確保內(nèi)部控制制度的有效實施。5.內(nèi)部控制組織架構(gòu)5.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)設(shè)置5.1.1甲方設(shè)立內(nèi)部控制領(lǐng)導小組，負責內(nèi)部控制工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督實施。5.1.2乙方設(shè)立內(nèi)部控制辦公室，負責內(nèi)部控制工作的具體實施和日常管理。5.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)職責5.2.1內(nèi)部控制領(lǐng)導小組負責制定內(nèi)部控制戰(zhàn)略、政策和制度，對內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評估。5.2.2內(nèi)部控制辦公室負責組織實施內(nèi)部控制制度，協(xié)調(diào)各部門之間的內(nèi)部控制工作。6.內(nèi)部控制制度建設(shè)6.1內(nèi)部控制制度制定程序6.1.1甲方內(nèi)部控制領(lǐng)導小組負責內(nèi)部控制制度的制定，包括制度起草、征求意見、審議通過等環(huán)節(jié)。6.1.2乙方內(nèi)部控制辦公室負責內(nèi)部控制制度的實施，包括制度宣傳、培訓、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。6.2內(nèi)部控制制度內(nèi)容6.2.1內(nèi)部控制制度應(yīng)包括但不限于財務(wù)管理制度、采購管理制度、資產(chǎn)管理制度、人事管理制度等。6.2.2內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門、各崗位的職責和權(quán)限，確保內(nèi)部控制的有效實施。7.風險識別與評估7.1風險識別方法7.1.1甲方內(nèi)部控制領(lǐng)導小組負責組織風險識別工作，采用問卷調(diào)查、訪談、流程分析等方法。7.1.2乙方內(nèi)部控制辦公室負責收集風險信息，建立風險清單。7.2風險評估程序7.2.1甲方內(nèi)部控制領(lǐng)導小組負責組織風險評估工作，采用定性與定量相結(jié)合的方法。7.2.2乙方內(nèi)部控制辦公室負責對識別出的風險進行評估，確定風險等級和應(yīng)對措施。8.風險應(yīng)對措施8.1風險應(yīng)對策略8.1.1對于重大風險，采取預防為主、防治結(jié)合的策略。8.1.2對于一般風險，采取監(jiān)控為主、及時調(diào)整的策略。8.2風險應(yīng)對措施8.2.1針對識別出的風險，制定具體的應(yīng)對措施，包括但不限于風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移等。8.2.2設(shè)立風險應(yīng)對基金，用于風險事件的處理和補償。9.內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查9.1內(nèi)部控制監(jiān)督機制9.1.1建立定期和不定期的內(nèi)部控制監(jiān)督機制，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。9.1.2內(nèi)部控制監(jiān)督應(yīng)由獨立的監(jiān)督部門或人員負責，確保監(jiān)督的客觀性和公正性。9.2內(nèi)部控制檢查程序9.2.1定期組織內(nèi)部控制檢查，檢查內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、風險控制情況等。9.2.2檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋，對存在的問題提出整改意見，并跟蹤整改效果。10.內(nèi)部控制信息溝通與報告10.1內(nèi)部控制信息溝通渠道10.1.1建立多層次的內(nèi)部控制信息溝通渠道，包括內(nèi)部會議、書面報告、電子信息系統(tǒng)等。10.1.2確保內(nèi)部控制信息的及時、準確傳遞。10.2內(nèi)部控制信息報告要求10.2.1定期向上級單位報告內(nèi)部控制工作情況，包括內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、風險控制情況等。10.2.2對重大風險事件和內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)立即報告并采取相應(yīng)措施。11.內(nèi)部控制責任追究11.1內(nèi)部控制責任追究范圍11.1.1對于違反內(nèi)部控制制度的行為，應(yīng)追究相關(guān)責任人的責任。11.1.2責任追究范圍包括但不限于違規(guī)操作、失職瀆職、濫用職權(quán)等。11.2內(nèi)部控制責任追究程序11.2.1建立內(nèi)部控制責任追究程序，明確責任追究的流程和標準。11.2.2責任追究應(yīng)依法進行，確保程序的公正和合法性。12.合同履行與變更12.1合同履行要求12.1.1雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.1.2任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。12.2合同變更程序12.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。12.2.2合同變更不得違反國家法律法規(guī)和政策。13.違約責任13.1違約責任承擔方式13.1.1違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.1.2違約責任的承擔方式應(yīng)根據(jù)違約的性質(zhì)、程度和后果等因素確定。13.2違約責任承擔期限13.2.1違約責任承擔期限自違約行為發(fā)生之日起計算。13.2.2違約責任承擔期限最長不得超過合同約定的履行期限。14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以解除合同。14.1.2出現(xiàn)不可抗力等情形，導致合同無法履行，可以解除合同。14.2合同終止程序14.2.1合同解除或終止，雙方應(yīng)按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。14.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜，包括但不限于資產(chǎn)清算、債權(quán)債務(wù)處理等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、咨詢意見或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并以書面形式確定。15.2.2第三方介入的具體方式、范圍和期限由甲乙雙方與第三方另行協(xié)商確定。16.第三方責任限額16.1第三方責任16.1.1第三方在其職責范圍內(nèi)，應(yīng)按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。16.1.2第三方因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。16.2責任限額16.2.1.1第三方責任的計算方法；16.2.1.2第三方責任的最大賠償金額；16.2.1.3第三方責任的免責條款。17.第三方權(quán)利義務(wù)17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費用。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系基于合同約定，甲方對第三方的服務(wù)質(zhì)量和效果承擔監(jiān)督責任。18.1.2甲方對第三方的指令和決策具有最終決定權(quán)。18.2