二零二五版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)合同合同編號(hào)_________一、合同主體1.1甲方名稱：_____________________1.2甲方地址：_____________________1.3甲方聯(lián)系人：_____________________1.4甲方聯(lián)系電話：_____________________2.乙方名稱：_____________________2.1乙方地址：_____________________2.2乙方聯(lián)系人：_____________________2.3乙方聯(lián)系電話：_____________________3.其他相關(guān)方：3.1相關(guān)方名稱：_____________________3.2相關(guān)方地址：_____________________3.3相關(guān)方聯(lián)系人：_____________________3.4相關(guān)方聯(lián)系電話：_____________________二、合同前言2.1背景：本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保各方在合作過程中能夠遵循法律法規(guī)，維護(hù)自身合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)合作共贏。2.2目的：通過簽訂本合同，甲方委托乙方提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)，乙方接受甲方委托，按照約定履行相關(guān)義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.基金代持：指甲方將其所持有的基金份額委托給乙方代為持有，乙方代為行使相關(guān)權(quán)利、承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的行為。2.資產(chǎn)托管：指乙方接受甲方委托，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、管理的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.甲方：指在本合同中委托乙方提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的當(dāng)事人。2.乙方：指在本合同中接受甲方委托，提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的當(dāng)事人。3.相關(guān)方：指在本合同中與甲方、乙方發(fā)生直接或間接關(guān)系，參與基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的當(dāng)事人。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。2.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。3.甲方應(yīng)按照約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。4.1乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方應(yīng)按照約定提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。2.乙方應(yīng)積極配合甲方監(jiān)督，及時(shí)反饋基金資產(chǎn)運(yùn)作情況。3.乙方應(yīng)按照約定收取相關(guān)費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：自合同簽訂之日起至合同終止之日止。5.2合同履行地點(diǎn)：_____________________5.3合同履行方式：乙方按照約定，通過遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)方式履行基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件：1.合同約定的期限屆滿。2.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。3.出現(xiàn)合同約定的其他終止情形。6.3終止程序：2.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。6.4終止后果：1.合同終止后，乙方應(yīng)將基金資產(chǎn)返還給甲方。2.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)檔案、資料等。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：1.基金代持服務(wù)費(fèi)：根據(jù)基金規(guī)模和代持期限，按照約定的比例計(jì)算。2.資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)：根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模和托管期限，按照約定的比例計(jì)算。3.其他費(fèi)用：包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、通訊費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。7.2支付方式：1.甲方應(yīng)按照約定的支付方式向乙方支付各項(xiàng)費(fèi)用。2.支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等。7.3支付時(shí)間：1.甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束時(shí)，按照約定的支付時(shí)間向乙方支付當(dāng)期費(fèi)用。2.若甲方未能在約定支付時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。7.4支付條款：1.甲方應(yīng)確保支付款項(xiàng)的合法合規(guī)，不得使用非法資金支付。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1.若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。2.若甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約：1.若乙方未按時(shí)履行基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按每日萬分之五計(jì)算。2.若乙方違反合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1.賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。2.賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實(shí)物賠償、恢復(fù)原狀等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1.雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等。2.本合同內(nèi)容及其附件。9.2保密期限：1.本合同簽訂之日起至合同終止后五年。2.若因法律法規(guī)規(guī)定，保密期限需延長(zhǎng)，則保密期限相應(yīng)延長(zhǎng)。9.3保密履行方式：1.雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得泄露、使用或允許他人使用保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件：1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)等。2.戰(zhàn)爭(zhēng)：戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事行動(dòng)等。3.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。4.社會(huì)異常事件：罷工、暴亂、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：1.不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。2.雙方應(yīng)采取一切合理措施，盡量減少損失。3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例：1.自然災(zāi)害：地震、洪水等。2.戰(zhàn)爭(zhēng)：戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突等。3.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。4.社會(huì)異常事件：罷工、暴亂、恐怖襲擊等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商解決期限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1.若協(xié)商不成，雙方可申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或訴訟解決。2.調(diào)解、仲裁或訴訟地點(diǎn)為_____________________十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1.甲方因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因，無法繼續(xù)履行合同義務(wù)。2.乙方因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因，無法繼續(xù)履行合同義務(wù)。3.合同約定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1.甲方保留對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的監(jiān)督權(quán)。2.乙方保留對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留：1.甲方保留在緊急情況下，單方面解除本合同的權(quán)利。2.乙方保留在甲方違約的情況下，暫?；蚪K止提供服務(wù)的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：1.任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。2.修改或補(bǔ)充后的合同文本經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力：1.修改或補(bǔ)充后的合同條款與本合同原有條款具有同等法律效力。2.任何修改或補(bǔ)充均不得損害對(duì)方的合法權(quán)益。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：1.雙方應(yīng)按照合同約定，相互協(xié)作，確?；鸫謽I(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的順利進(jìn)行。2.雙方應(yīng)提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供資料、信息等。15.2協(xié)作與配合方式：1.雙方應(yīng)通過正式的書面通知或口頭溝通，及時(shí)溝通協(xié)作事宜。2.雙方應(yīng)按照約定的方式，確保協(xié)作事項(xiàng)的及時(shí)處理。十六、其他條款16.1法律適用：1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。2.因本合同產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)有管轄權(quán)的人民法院解決。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：1.本合同構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議。2.本合同附件與本合同具有同等法律效力。16.3增減條款：1.未經(jīng)雙方書面同意，本合同任何條款不得增減。2.任何增減條款均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日甲方地址：_____________________乙方地址：_____________________甲方聯(lián)系人：_____________________乙方聯(lián)系人：_____________________甲方聯(lián)系電話：_____________________乙方聯(lián)系電話：_____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議2.基金資產(chǎn)清單3.費(fèi)用明細(xì)表4.保密協(xié)議5.爭(zhēng)議解決機(jī)制6.不可抗力事件證明7.修改和補(bǔ)充協(xié)議8.其他雙方約定的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。乙方未按時(shí)履行基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密。任何一方違反保密條款。任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付，視為違約。乙方未按時(shí)履行服務(wù)，經(jīng)甲方催告后仍未履行，視為違約。任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即視為違約。任何一方違反保密條款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即視為違約。任何一方違反合同約定的其他義務(wù)，經(jīng)對(duì)方催告后仍未改正，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.技術(shù)秘密：指涉及技術(shù)領(lǐng)域的不為公眾所知悉、具有實(shí)用性的技術(shù)方案。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指受法律保護(hù)的、具有獨(dú)占性的智力成果，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。5.法律適用：指合同糾紛應(yīng)適用的法律。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)通過書面催告，要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.問題：乙方未按時(shí)履行基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)通過書面催告，要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行服務(wù)；如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。3.問題：泄露商業(yè)秘密或技術(shù)秘密。解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)泄露行為，雙方應(yīng)立即采取措施，防止進(jìn)一步泄露；同時(shí)，要求泄露方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商，明確合同條款的含義，必要時(shí)可尋求法律專業(yè)人士的意見。5.問題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，證明不可抗力事件的發(fā)生，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭(zhēng)議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：_____________________2.第三方地址：_____________________3.第三方聯(lián)系人：_____________________4.第三方聯(lián)系電話：_____________________5.第三方職責(zé)：第三方作為獨(dú)立第三方，負(fù)責(zé)對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。第三方應(yīng)定期向甲方和乙方提交監(jiān)督報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、服務(wù)質(zhì)量等。6.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和信息。第三方有權(quán)對(duì)甲方和乙方的履約情況進(jìn)行檢查。7.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露任何涉及甲方和乙方商業(yè)秘密的信息。第三方應(yīng)公正、客觀地履行監(jiān)督職責(zé)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，暫?；蚪K止提供服務(wù)。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得合理的利潤(rùn)。乙方有權(quán)在合同期滿后，獲得甲方支付的履約保證金。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求支付滯納金。甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求賠償損失。甲方未提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息，乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)正。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可隨時(shí)要求乙方提供基金資產(chǎn)狀況的報(bào)告。甲方可要求乙方在特定情況下，暫?；蚪K止提供服務(wù)。2.甲方的利益條款：甲方可獲得乙方提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。甲方可獲得乙方提供的合理價(jià)格。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時(shí)履行服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)法律責(zé)任。乙方未提供必要的信息，甲方有權(quán)要求乙方補(bǔ)正。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的和原則1.3合同主體1.4合同生效條件1.5合同期限1.6合同終止條件第二章基金代持業(yè)務(wù)2.1代持基金概述2.2代持基金的范圍2.3代持基金的管理方式2.4代持基金的投資策略2.5代持基金的收益分配2.6代持基金的退出機(jī)制第三章資產(chǎn)托管服務(wù)3.1資產(chǎn)托管概述3.2資產(chǎn)托管范圍3.3資產(chǎn)托管方式3.4資產(chǎn)托管職責(zé)3.5資產(chǎn)托管費(fèi)用3.6資產(chǎn)托管報(bào)告第四章法律法規(guī)及政策4.1適用法律法規(guī)4.2政策變化應(yīng)對(duì)措施4.3違法違規(guī)處理第五章保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息范圍5.3保密措施5.4違約責(zé)任第六章違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約賠償6.4違約爭(zhēng)議解決第七章爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序7.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第八章合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件8.4合同解除程序第九章合同解除后的處理9.1解除合同后的資產(chǎn)處理9.2解除合同后的費(fèi)用結(jié)算9.3解除合同后的責(zé)任承擔(dān)9.4解除合同后的爭(zhēng)議解決第十章合同解除后的后續(xù)事宜10.1合同解除后的文件歸檔10.2合同解除后的債權(quán)債務(wù)處理10.3合同解除后的其他事宜第十一章其他約定11.1通知送達(dá)11.2合同附件11.3合同附件的效力11.4合同解釋11.5合同生效日期第十二章合同份數(shù)及效力12.1合同份數(shù)12.2合同效力12.3合同簽署第十三章合同附件13.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議13.2附件二：資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)協(xié)議13.4附件四：法律法規(guī)及政策文件第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員14.4簽署單位合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同簽訂背景1.1.1雙方在遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，共同協(xié)商達(dá)成共識(shí)。1.1.2本合同旨在明確雙方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2合同目的和原則1.2.1本合同目的在于實(shí)現(xiàn)基金代持業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和資產(chǎn)托管服務(wù)的安全、高效。1.2.2雙方應(yīng)遵循平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，共同維護(hù)合同關(guān)系。1.3合同主體1.3.1甲方法人名稱：________________1.3.2乙方機(jī)構(gòu)名稱：________________1.3.3雙方均為合法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織或個(gè)人。1.4合同生效條件1.4.1雙方簽署本合同并加蓋公章或合同專用章。1.4.2本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。1.5合同期限1.5.1本合同自生效之日起至_______年_______月_______日止。1.6合同終止條件1.6.1合同期滿。1.6.2雙方協(xié)商一致解除合同。1.6.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。1.6.4一方違約，另一方在通知對(duì)方后_______日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施。第二章基金代持業(yè)務(wù)2.1代持基金概述2.1.1代持基金是指甲方委托乙方代為管理的基金財(cái)產(chǎn)。2.2代持基金的范圍2.2.1代持基金包括但不限于股票、債券、基金份額、信托產(chǎn)品等。2.3代持基金的管理方式2.3.1乙方根據(jù)甲方委托，對(duì)代持基金進(jìn)行投資管理。2.4代持基金的投資策略2.4.1乙方應(yīng)遵循謹(jǐn)慎、合規(guī)、專業(yè)原則，制定合理的投資策略。2.5代持基金的收益分配2.5.1代持基金的收益按照雙方約定比例分配。2.6代持基金的退出機(jī)制2.6.1代持基金退出機(jī)制按照雙方約定執(zhí)行。第三章資產(chǎn)托管服務(wù)3.1資產(chǎn)托管概述3.1.1乙方作為資產(chǎn)托管人，負(fù)責(zé)保管代持基金財(cái)產(chǎn)。3.2資產(chǎn)托管范圍3.2.1乙方負(fù)責(zé)保管代持基金的現(xiàn)金、證券、其他金融資產(chǎn)等。3.3資產(chǎn)托管方式3.3.1乙方采用實(shí)物保管、賬戶管理等方式進(jìn)行資產(chǎn)托管。3.4資產(chǎn)托管職責(zé)3.4.1乙方應(yīng)保證資產(chǎn)安全、完整，防止資產(chǎn)損失和被盜。3.5資產(chǎn)托管費(fèi)用3.5.1資產(chǎn)托管費(fèi)用按照雙方約定支付。3.6資產(chǎn)托管報(bào)告3.6.1乙方定期向甲方提供資產(chǎn)托管報(bào)告。第四章法律法規(guī)及政策4.1適用法律法規(guī)4.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。4.2政策變化應(yīng)對(duì)措施4.2.1如國(guó)家法律法規(guī)及政策發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容。4.3違法違規(guī)處理4.3.1一方違反法律法規(guī)及政策，另一方有權(quán)終止合同并追究責(zé)任。第五章保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密信息范圍5.2.1保密信息包括但不限于技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息、客戶信息等。5.3保密措施5.3.1雙方應(yīng)采取有效措施，防止保密信息泄露。5.4違約責(zé)任5.4.1一方泄露保密信息，另一方有權(quán)要求賠償損失。第六章違約責(zé)任6.1違約情形6.1.1一方未履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定。6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。6.3違約賠償6.3.1違約賠償金額按照實(shí)際損失計(jì)算。6.4違約爭(zhēng)議解決6.4.1雙方協(xié)商解決違約爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決。第七章爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.2.1如協(xié)商不成，爭(zhēng)議提交_______仲裁委員會(huì)仲裁。7.3爭(zhēng)議解決程序7.3.1爭(zhēng)議雙方應(yīng)按照仲裁規(guī)則提交仲裁申請(qǐng)。7.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用7.4.1仲裁費(fèi)用按照仲裁規(guī)則和雙方約定承擔(dān)。第八章合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容。8.2合同變更程序8.2.1雙方應(yīng)以書面形式提出變更請(qǐng)求。8.2.2雙方就變更內(nèi)容達(dá)成一致后，簽署書面變更協(xié)議。8.3合同解除條件8.3.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同。8.4合同解除程序8.4.1一方提出解除合同，另一方確認(rèn)同意。8.4.2雙方簽署書面解除協(xié)議。第九章合同解除后的處理9.1解除合同后的資產(chǎn)處理9.1.1解除合同后，乙方應(yīng)將代持基金財(cái)產(chǎn)歸還甲方。9.2解除合同后的費(fèi)用結(jié)算9.2.1雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算代持基金產(chǎn)生的費(fèi)用。9.3解除合同后的責(zé)任承擔(dān)9.3.1解除合同后，雙方不再承擔(dān)合同約定的責(zé)任。9.4解除合同后的爭(zhēng)議解決9.4.1解除合同后的爭(zhēng)議按照第七章爭(zhēng)議解決方式處理。第十章合同解除后的后續(xù)事宜10.1合同解除后的文件歸檔10.1.1雙方應(yīng)將合同、變更協(xié)議、解除協(xié)議等相關(guān)文件歸檔保存。10.2合同解除后的債權(quán)債務(wù)處理10.2.1合同解除后，雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止。10.3合同解除后的其他事宜10.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的其他事宜。第十一章其他約定11.1通知送達(dá)11.1.1通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，并留有送達(dá)憑證。11.2合同附件11.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。11.3合同附件的效力11.3.1合同附件的效力以雙方簽署的書面文件為準(zhǔn)。11.4合同解釋11.4.1本合同如有歧義，按有利于維護(hù)非過錯(cuò)方權(quán)益的原則解釋。11.5合同生效日期11.5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二章合同份數(shù)及效力12.1合同份數(shù)12.1.1本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。12.2合同效力12.2.1本合同自生效之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。第十三章合同附件13.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議13.2附件二：資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)協(xié)議13.4附件四：法律法規(guī)及政策文件第十四章合同簽署14.1簽署日期14.1.1本合同自_______年_______月_______日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地為_______。14.3簽署人員14.3.1甲方代表（簽字）：________________14.3.2乙方代表（簽字）：________________甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1本合同中，甲方享有對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)決定代持基金的投資策略、資產(chǎn)配置、收益分配等事項(xiàng)。1.2甲方監(jiān)督權(quán)1.2.1甲方有權(quán)監(jiān)督乙方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)過程中的操作。1.2.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的報(bào)告。1.3甲方優(yōu)先權(quán)1.3.1在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)中，甲方享有優(yōu)先權(quán)。1.3.2當(dāng)代持基金產(chǎn)生收益時(shí)，甲方應(yīng)優(yōu)先獲得收益分配。1.4甲方退出機(jī)制1.4.1甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，按照約定條件提前退出基金代持業(yè)務(wù)。1.4.2甲方提前退出時(shí)，乙方應(yīng)按照約定方式處理代持基金財(cái)產(chǎn)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方管理權(quán)2.1.1本合同中，乙方享有對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的管理權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)根據(jù)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的需要，制定相應(yīng)的管理措施。2.2乙方建議權(quán)2.2.1乙方有權(quán)向甲方提出基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)的改進(jìn)建議。2.2.2甲方應(yīng)充分考慮乙方的建議，并在合理期限內(nèi)給予回復(fù)。2.3乙方保密義務(wù)2.3.1乙方對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.3.2乙方應(yīng)采取有效措施，防止保密信息泄露。2.4乙方責(zé)任承擔(dān)2.4.1乙方應(yīng)對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)過程中的操作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介的引入3.1.1在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)中，如需引入第三方中介，雙方應(yīng)協(xié)商確定。3.1.2第三方中介應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和信譽(yù)。3.2第三方中介的職責(zé)3.2.1第三方中介負(fù)責(zé)對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)過程中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。3.2.2第三方中介應(yīng)定期向雙方提交監(jiān)督報(bào)告。3.3第三方中介的費(fèi)用3.3.1第三方中介的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。3.4第三方中介的更換3.4.1如第三方中介無法履行職責(zé)或出現(xiàn)重大失誤，雙方有權(quán)更換第三方中介。3.5第三方中介的保密義務(wù)3.5.1第三方中介對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.5.2第三方中介應(yīng)采取有效措施，防止保密信息泄露。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議2.資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議3.其他相關(guān)協(xié)議4.法律法規(guī)及政策文件5.第三方中介資質(zhì)證明6.爭(zhēng)議解決規(guī)則7.合同變更協(xié)議8.合同解除協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付代持基金及資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用。乙方未按約定進(jìn)行基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。雙方未按照合同約定履行保密義務(wù)。一方未按照合同約定處理代持基金財(cái)產(chǎn)。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)。違約行為發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照第七章爭(zhēng)議解決方式處理。三、法律名詞及解釋：1.法定代表人：指依照法律或者法人章程的規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。2.其他組織：指不具備法人資格但可以從事民事活動(dòng)的組織。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中，因合同條款的履行產(chǎn)生糾紛，雙方協(xié)商或通過仲裁、訴訟等方式解決糾紛。5.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對(duì)知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持基金財(cái)產(chǎn)管理不善，導(dǎo)致?lián)p失。解決辦法：加強(qiáng)乙方管理，定期審計(jì)，確保資產(chǎn)安全。2.問題：雙方溝通不暢，導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)障礙。解決辦法：建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)解決問題。3.問題：第三方中介出現(xiàn)重大失誤。解決辦法：及時(shí)更換第三方中介，確保服務(wù)質(zhì)量。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為基金管理人，乙方為資產(chǎn)托管人。2.甲方為投資者，乙方為基金代持機(jī)構(gòu)。3.雙方共同投資設(shè)立基金，由乙方提供資產(chǎn)托管服務(wù)。4.第三方中介參與基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1代持方信息1.2托管方信息2.合同標(biāo)的及金額2.1基金代持業(yè)務(wù)標(biāo)的2.2資產(chǎn)托管服務(wù)標(biāo)的2.3合同金額3.代持業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類型3.2代持基金份額3.3代持期限3.4代持費(fèi)用4.資產(chǎn)托管服務(wù)內(nèi)容4.1資產(chǎn)托管方式4.2資產(chǎn)托管期限4.3資產(chǎn)托管費(fèi)用5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利與義務(wù)5.2托管方權(quán)利與義務(wù)6.信息披露與保密6.1信息披露要求6.2保密義務(wù)7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同生效及解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件10.合同變更與終止10.1合同變更條件10.2合同終止條件11.合同附件11.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議11.2附件二：資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議12.合同簽訂與生效日期13.其他約定事項(xiàng)14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1代持方信息1.1.1代持方名稱：_______1.1.2代持方法定代表人：_______1.1.3代持方住所：_______1.1.4代持方聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______1.2托管方信息1.2.1托管方名稱：_______1.2.2托管方法定代表人：_______1.2.3托管方住所：_______1.2.4托管方聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______2.合同標(biāo)的及金額2.1基金代持業(yè)務(wù)標(biāo)的2.1.1代持基金名稱：_______2.1.2代持基金代碼：_______2.1.3代持基金份額：_______2.2資產(chǎn)托管服務(wù)標(biāo)的2.2.1資產(chǎn)托管類型：_______2.2.2資產(chǎn)托管金額：_______2.3合同金額2.3.1代持業(yè)務(wù)費(fèi)用：_______2.3.2資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用：_______3.代持業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類型3.1.1代持基金為開放式基金3.1.2代持基金為封閉式基金3.2代持基金份額3.2.1代持基金份額為_______3.3代持期限3.3.1代持期限為_______3.3.2代持期限自_______起至_______止3.4代持費(fèi)用3.4.1代持費(fèi)用為每年_______元3.4.2代持費(fèi)用支付方式：_______4.資產(chǎn)托管服務(wù)內(nèi)容4.1資產(chǎn)托管方式4.1.1資產(chǎn)托管采用直接托管方式4.1.2資產(chǎn)托管采用委托托管方式4.2資產(chǎn)托管期限4.2.1資產(chǎn)托管期限為_______4.2.2資產(chǎn)托管期限自_______起至_______止4.3資產(chǎn)托管費(fèi)用4.3.1資產(chǎn)托管費(fèi)用為每年_______元4.3.2資產(chǎn)托管費(fèi)用支付方式：_______5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利與義務(wù)5.1.1代持方有權(quán)要求托管方按照約定提供資產(chǎn)托管服務(wù)5.1.2代持方應(yīng)按時(shí)支付代持業(yè)務(wù)費(fèi)用5.2托管方權(quán)利與義務(wù)5.2.1托管方應(yīng)按照約定提供資產(chǎn)托管服務(wù)5.2.2托管方有權(quán)要求代持方按時(shí)支付資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用6.信息披露與保密6.1信息披露要求6.1.1雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露6.1.2雙方應(yīng)確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)6.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露相關(guān)信息8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_______8.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的管轄范圍及處理程序按照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行9.合同生效及解除9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效9.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批程序9.2合同解除條件9.2.1如一方違約，守約方有權(quán)解除合同9.2.2如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同9.2.3如法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同10.合同變更與終止10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更10.1.2變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿，合同自然終止10.2.2雙方協(xié)商一致，可提前終止合同10.2.3因本合同約定的解除條件成就，合同終止11.合同附件11.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議11.1.1附件一為本合同不可分割的組成部分11.1.2附件一的具體條款詳見附件11.2附件二：資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議11.2.1附件二為本合同不可分割的組成部分11.2.2附件二的具體條款詳見附件12.合同簽訂與生效日期12.1合同簽訂日期：_______12.2合同生效日期：_______13.其他約定事項(xiàng)13.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議13.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力13.3本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份14.合同附件清單14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議14.2附件二：資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議14.3附件三：代持方授權(quán)委托書14.4附件四：托管方服務(wù)承諾書14.5附件五：費(fèi)用支付憑證14.6附件六：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等第三方主體。15.2第三方介入的同意15.2.1任何第三方介入本合同，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事宜達(dá)成一致意見，并在本合同中明確約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在本合同中的責(zé)任，僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)。15.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出建議或意見。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，不構(gòu)成甲乙雙方的任何形