公司法與商法實(shí)務(wù)考核試卷

公司法與商法實(shí)務(wù)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在測試考生對公司法與商法實(shí)務(wù)的理解和運(yùn)用能力，考察其對相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度，以及解決實(shí)際法律問題的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.公司設(shè)立時(shí)，下列哪項(xiàng)不屬于公司章程必須記載的事項(xiàng)？（）

A.公司名稱

B.注冊資本

C.股東姓名

D.董事會(huì)成員名單

2.有限責(zé)任公司的股東會(huì)作出決議，必須經(jīng)（）以上表決權(quán)通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

3.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)自接到股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的通知之日起（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)文件。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，該申報(bào)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

5.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)（）。

A.均由合并后存續(xù)的公司繼承

B.均由合并后存續(xù)的公司繼承，但合并協(xié)議另有約定的除外

C.均由合并后解散的公司繼承

D.均由合并后存續(xù)的公司繼承，但合并協(xié)議另有約定的除外

6.公司依照法定程序減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.公司在（）情形下，必須召開臨時(shí)股東大會(huì)。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)

B.股東人數(shù)不足法定人數(shù)

C.股東大會(huì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能損害公司利益

8.公司設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)時(shí)，董事、監(jiān)事人數(shù)均為（）人以上。

A.3

B.5

C.7

D.9

9.下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司董事會(huì)的職權(quán)？（）

A.召集股東大會(huì)會(huì)議

B.審議和批準(zhǔn)公司的利潤分配方案

C.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

D.決定公司的合并、分立、解散或者變更公司形式

10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定泄露公司秘密，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任

D.刑事責(zé)任

11.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)（）同意。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.法定代表人

12.公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于（）前編制完成。

A.每年3月31日

B.每年4月30日

C.每年5月31日

D.每年6月30日

13.公司在（）情形下，可以依法解散。

A.股東會(huì)決議解散

B.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)

C.發(fā)生合并、分立

D.以上都是

14.公司清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起（）內(nèi)通知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

15.下列哪項(xiàng)不屬于公司清算組的職權(quán)？（）

A.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

B.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

D.擔(dān)任公司的法定代表人

16.商業(yè)銀行的（）是指以獲取利潤為目的，經(jīng)營存款、貸款以及票據(jù)結(jié)算等業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

A.股東

B.董事

C.高級管理人員

D.法定代表人

17.商業(yè)銀行在（）情形下，必須立即停業(yè)整頓。

A.存款人大量提取存款

B.存款人存款利率過高

C.被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

D.資產(chǎn)負(fù)債嚴(yán)重失衡

18.證券公司的（）是指從事證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)，并在證券市場上進(jìn)行證券交易活動(dòng)的企業(yè)法人。

A.股東

B.董事

C.高級管理人員

D.法定代表人

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.3個(gè)月

B.4個(gè)月

C.5個(gè)月

D.6個(gè)月

20.下列哪項(xiàng)不屬于保險(xiǎn)公司的（）？

A.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)

B.人壽保險(xiǎn)

C.股票

D.債券

21.保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自成立之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送設(shè)立申請。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

22.保險(xiǎn)公司因保險(xiǎn)業(yè)務(wù)需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其分支機(jī)構(gòu)不具有（）。

A.法人資格

B.獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

C.獨(dú)立核算

D.獨(dú)立經(jīng)營

23.下列哪項(xiàng)不屬于保險(xiǎn)合同的基本條款？（）

A.保險(xiǎn)金額

B.保險(xiǎn)費(fèi)

C.保險(xiǎn)期間

D.保險(xiǎn)人的名稱

24.保險(xiǎn)人在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照保險(xiǎn)合同的約定，及時(shí)向被保險(xiǎn)人或者受益人支付保險(xiǎn)金。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

25.保險(xiǎn)代理人在保險(xiǎn)人授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，由（）承擔(dān)法律責(zé)任。

A.保險(xiǎn)代理人

B.保險(xiǎn)人

C.被保險(xiǎn)人

D.受益人

26.下列哪項(xiàng)不屬于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)？（）

A.誠實(shí)信用

B.保守秘密

C.提供虛假信息

D.依法維護(hù)保險(xiǎn)人的合法權(quán)益

27.下列哪項(xiàng)不屬于信托公司的（）？

A.財(cái)產(chǎn)管理信托

B.人壽保險(xiǎn)信托

C.資產(chǎn)管理信托

D.投資信托

28.信托公司設(shè)立時(shí)，其實(shí)收資本不得低于（）億元人民幣。

A.10

B.15

C.20

D.25

29.信托公司應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送設(shè)立申請。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

30.信托公司在（）情形下，必須依法解散。

A.股東會(huì)決議解散

B.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)

C.發(fā)生合并、分立

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)包括（）。

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

B.選舉和更換董事、監(jiān)事

C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

D.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告

2.股份有限公司董事會(huì)成員的產(chǎn)生方式可以是（）。

A.股東會(huì)選舉

B.職工代表大會(huì)選舉

C.董事會(huì)選舉

D.監(jiān)事會(huì)選舉

3.公司合并的程序包括（）。

A.簽訂合并協(xié)議

B.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

C.通知債權(quán)人

D.備案登記

4.公司減資的程序包括（）。

A.決議減資

B.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

C.通知債權(quán)人

D.變更登記

5.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的行為包括（）。

A.利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

B.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲

C.簽署泄露公司秘密的文件

D.虛假記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

6.商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.吸收公眾存款

B.發(fā)放短期、中期和長期貸款

C.辦理國內(nèi)外結(jié)算

D.從事證券承銷業(yè)務(wù)

7.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營

8.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

9.保險(xiǎn)合同的基本條款包括（）。

A.保險(xiǎn)人名稱

B.保險(xiǎn)標(biāo)的

C.保險(xiǎn)金額

D.保險(xiǎn)期間

10.信托公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.財(cái)產(chǎn)管理信托

B.人壽保險(xiǎn)信托

C.資產(chǎn)管理信托

D.投資信托

11.下列哪些屬于公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)？（）

A.公司名稱

B.注冊資本

C.公司住所

D.股東的權(quán)利和義務(wù)

12.下列哪些情形下，公司應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)？（）

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)

B.股東會(huì)職權(quán)行使受到阻礙

C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一

D.單一股東請求

13.下列哪些屬于公司董事的義務(wù)？（）

A.維護(hù)公司利益

B.不得泄露公司秘密

C.不得利用職權(quán)收受賄賂

D.忠實(shí)履行職務(wù)

14.下列哪些屬于公司監(jiān)事的權(quán)利？（）

A.檢查公司財(cái)務(wù)

B.要求董事、高級管理人員糾正其損害公司利益的行為

C.向股東大會(huì)報(bào)告工作

D.參與決定公司重大事項(xiàng)

15.下列哪些屬于商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)定？（）

A.不得從事非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

B.不得發(fā)放自用貸款

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

D.不得損害存款人利益

16.下列哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)定？（）

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得欺詐客戶

C.不得損害社會(huì)公共利益

D.不得以任何方式操縱證券市場

17.下列哪些屬于保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)定？（）

A.不得虛假宣傳

B.不得違反償付能力管理規(guī)定

C.不得利用保險(xiǎn)合同進(jìn)行欺詐

D.不得損害被保險(xiǎn)人利益

18.下列哪些屬于信托公司應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)定？（）

A.不得違規(guī)從事信托業(yè)務(wù)

B.不得利用信托業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢

C.不得損害委托人利益

D.不得違反信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立原則

19.下列哪些屬于公司清算組的職權(quán)？（）

A.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

B.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

D.代表公司參與民事訴訟活動(dòng)

20.下列哪些屬于公司解散的事由？（）

A.股東會(huì)決議解散

B.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)

C.發(fā)生合并、分立

D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.公司章程是公司的______。

2.有限責(zé)任公司的股東以其______對公司承擔(dān)責(zé)任。

3.股份有限公司的股份采取______形式。

4.公司合并可以采取______和______兩種形式。

5.公司減資后，其注冊資本不得低于法定的______限額。

6.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，該申報(bào)應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)完成。

7.公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于______前編制完成。

8.商業(yè)銀行的______是指以獲取利潤為目的，經(jīng)營存款、貸款以及票據(jù)結(jié)算等業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

9.證券公司的______是指從事證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)，并在證券市場上進(jìn)行證券交易活動(dòng)的企業(yè)法人。

10.保險(xiǎn)公司的______是指以收取保險(xiǎn)費(fèi)為條件，對保險(xiǎn)事故的發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡承擔(dān)賠償責(zé)任的商業(yè)行為。

11.信托公司的______是指受托人根據(jù)委托人的意愿，為受益人的利益或者特定的目的，管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)的法律行為。

12.公司設(shè)立時(shí)，必須向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括______、______和______。

13.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的，必須編制______和______。

14.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定泄露公司秘密，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)______責(zé)任。

15.商業(yè)銀行在______情形下，必須立即停業(yè)整頓。

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起______內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

17.保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自成立之日起______內(nèi)，向國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送設(shè)立申請。

18.保險(xiǎn)公司因保險(xiǎn)業(yè)務(wù)需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其分支機(jī)構(gòu)不具有______。

19.保險(xiǎn)合同的基本條款包括______、______、______和______。

20.信托公司在______情形下，必須依法解散。

21.公司清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起______內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)清算報(bào)告。

22.公司清算組在清算期間，代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

23.公司的解散應(yīng)當(dāng)進(jìn)行______。

24.公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作______，報(bào)股東會(huì)或者人民法院確認(rèn)。

25.公司清算結(jié)束后，未清償?shù)膫鶆?wù)，按照______清償。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.有限責(zé)任公司的股東可以自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)，無需經(jīng)過其他股東的同意。（）

2.股份有限公司的董事由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，不得由股東會(huì)選舉。（）

3.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的公司全部繼承。（）

4.公司減資時(shí)，必須通知債權(quán)人，但不需要公告。（）

5.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（）

6.商業(yè)銀行可以經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)。（）

7.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

8.保險(xiǎn)合同成立后，保險(xiǎn)人不得解除合同。（）

9.信托公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（）

10.信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于信托公司的固有財(cái)產(chǎn)，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。（）

11.公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。（）

12.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）

13.公司合并時(shí)，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（）

14.公司分立時(shí)，應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十五日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（）

15.公司清算組在清算期間，可以代表公司進(jìn)行民事訴訟活動(dòng)。（）

16.公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或者人民法院確認(rèn)。（）

17.公司解散后，清算組應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請注銷公司登記。（）

18.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定泄露公司秘密，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。（）

19.商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。（）

20.保險(xiǎn)代理人在保險(xiǎn)人授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，由保險(xiǎn)代理人承擔(dān)法律責(zé)任。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述公司法中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則。

2.分析商法在市場經(jīng)濟(jì)中的作用，并結(jié)合實(shí)際案例說明商法如何保護(hù)交易安全。

3.闡述公司法中關(guān)于股東權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，并舉例說明如何保障股東權(quán)益。

4.結(jié)合商法的相關(guān)規(guī)定，討論在商業(yè)活動(dòng)中如何防范和應(yīng)對合同風(fēng)險(xiǎn)。

從

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某有限責(zé)任公司成立于2008年，注冊資本為1000萬元。公司章程規(guī)定，股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。2015年，公司經(jīng)營不善，累計(jì)虧損達(dá)到600萬元，董事會(huì)決定進(jìn)行減資。公司董事會(huì)擬定了減資方案，其中包括減少注冊資本400萬元，并計(jì)劃在公告之日起45日內(nèi)向債權(quán)人發(fā)出通知。請分析以下情況：

（1）該有限責(zé)任公司減資程序是否符合公司法的規(guī)定？

（2）債權(quán)人對于公司的減資決議有何權(quán)利？

（3）若債權(quán)人提出異議，公司應(yīng)當(dāng)如何處理？

2.案例題：某證券公司在2019年進(jìn)行了一項(xiàng)股票承銷業(yè)務(wù)，承銷股票100萬股。在承銷過程中，公司發(fā)現(xiàn)部分投資者提供的資金來源存在違法嫌疑。請分析以下問題：

（1）證券公司在承銷過程中發(fā)現(xiàn)投資者資金來源違法，應(yīng)當(dāng)如何處理？

（2）若證券公司未能及時(shí)采取行動(dòng)，導(dǎo)致投資者資金損失，投資者可以向誰索賠？

（3）證券公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律規(guī)定以防范類似風(fēng)險(xiǎn)？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.C

4.C

5.B

6.A

7.D

8.A

9.D

10.B

11.D

12.B

13.D

14.D

15.D

16.D

17.C

18.A

19.D

20.C

21.A

22.B

23.D

24.A

25.B

26.C

27.C

28.C

29.B

30.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

11.ABCD

12.ABC

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填