2023年證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程標(biāo)準(zhǔn)

證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程標(biāo)準(zhǔn)

一、課程定位

基于高職高專人才培養(yǎng)目標(biāo)和工學(xué)結(jié)合培養(yǎng)模式的要求，證券投資與管理專業(yè)以“在職

業(yè)技術(shù)領(lǐng)域獲得較高理論和技術(shù)方面訓(xùn)練的，并具有繼續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ母叩燃夹g(shù)應(yīng)用性人才”

作為培養(yǎng)目標(biāo)。證券保薦是證券行業(yè)的核心職業(yè)崗位之一，證券發(fā)行與承銷基本操作業(yè)務(wù)是

證券保薦業(yè)務(wù)運(yùn)作的一個重要步驟，這一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的完成是證券交易業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)和前提。

它的前續(xù)學(xué)習(xí)領(lǐng)域是證券市場基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計基礎(chǔ)、貨幣銀行基礎(chǔ)、會計基礎(chǔ)知識、經(jīng)濟(jì)學(xué)

基礎(chǔ)等，它們都是基礎(chǔ)知識和基本能力培養(yǎng)學(xué)習(xí)領(lǐng)域，為進(jìn)一步進(jìn)行證券發(fā)行與承銷能力的

培養(yǎng)打卜.堅實(shí)的基礎(chǔ)；后續(xù)學(xué)習(xí)領(lǐng)域為證券經(jīng)紀(jì)、證券自營等，著重實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用，為就業(yè)做好

充分的準(zhǔn)備。

證券發(fā)行與承俏領(lǐng)域是融知識傳授、技能培訓(xùn)與職業(yè)素質(zhì)為一體的學(xué)習(xí)領(lǐng)域。通過證券

發(fā)行與承銷領(lǐng)域的學(xué)習(xí)、能規(guī)范的進(jìn)行證券發(fā)行與承銷工作，在證券保薦工作中幫助各類上

市與非上市股份公司正確、合理地上市籌資，維護(hù)國家證券法規(guī)，保護(hù)證券市場股票籌資者

和投資者的市場利益。證券發(fā)行與承銷基本業(yè)務(wù)操作學(xué)習(xí)的目的是為證券公司及其他籌資主

體培養(yǎng)合格的證券發(fā)行與承銷崗位工作人員，實(shí)現(xiàn)證券保薦工作崗位的工作目標(biāo)。

通過本學(xué)習(xí)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)，學(xué)生訥訥感具備基本的證券發(fā)行承銷能力，初步配合進(jìn)行證券

承銷方案的設(shè)計、發(fā)行與承銷的證券承銷業(yè)務(wù)操作，進(jìn)行股票與債券的發(fā)行與承銷運(yùn)作，實(shí)

現(xiàn)學(xué)生畢業(yè)就能上崗、上崗就能頂崗的就'也目標(biāo)。完成證券市場基礎(chǔ)知識和證券發(fā)行與承銷

兩門學(xué)習(xí)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)，即具備了參加國家組織的證券從業(yè)資格考試的能力。

二、設(shè)計思路

（一）設(shè)計理念

通過對證券職業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分析，可以清楚地知道，證券發(fā)行與承銷是證券一級市場的首

要工作任務(wù)。本學(xué)習(xí)領(lǐng)域是本專業(yè)核心基礎(chǔ)能力培養(yǎng)的關(guān)健課程，通過本學(xué)習(xí)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)，

學(xué)生將掌握股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷等環(huán)節(jié)的基本操作技能，形成證券發(fā)行與承銷

技術(shù)操作的實(shí)踐能力，能基本勝任證券保薦人崗位的基礎(chǔ)性工作。

證券發(fā)行與承銷職業(yè)領(lǐng)域要求從業(yè)人員必須具有很強(qiáng)的證券基礎(chǔ)理論,證券法律素養(yǎng)以

及業(yè)務(wù)操作技能，才能很好的完成股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷等證券職業(yè)領(lǐng)域的主要

工作任務(wù)。按照高職教育證券投資與管理專業(yè)人才培養(yǎng)咪表的要求，我們從職業(yè)活動實(shí)踐出

發(fā)，確定了理論和實(shí)踐緊窄結(jié)合的“學(xué)中做，做中學(xué)”的教學(xué)模式，設(shè)計證券發(fā)行與承銷對

應(yīng)的學(xué)習(xí)情境，并將學(xué)習(xí)情景具體到學(xué)習(xí)子情境，與專、兼職教師結(jié)合，專業(yè)理論和實(shí)踐操

作相融合的方式，引導(dǎo)學(xué)生以小組組合、主動學(xué)習(xí)為主要的學(xué)習(xí)方式，掌握基本證券發(fā)行與

承銷操作技能。實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)領(lǐng)域教學(xué)與實(shí)踐工作崗位的零距離接軌。

學(xué)習(xí)情境的設(shè)計主要考慮以下因素?：

（1）學(xué)習(xí)情境設(shè)計要符合基本證券發(fā)行與承銷工作過程的教學(xué)設(shè)計思想的要求。學(xué)

習(xí)情境是在學(xué)習(xí)的實(shí)訓(xùn)場地對真實(shí)證券發(fā)行與承銷工作過程的教學(xué)化模擬，以完成具體的工

作任務(wù)為目標(biāo)。

（2）學(xué)習(xí)情境的前后排序符合學(xué)生認(rèn)知規(guī)律，考慮從簡單到復(fù)雜、從單一到綜合

的排列。

（3）學(xué)習(xí)情境的設(shè)計要考慮盡量覆蓋不同證券發(fā)行與承銷的特點(diǎn)和程序。

（4）學(xué)習(xí)情境的設(shè)計要注重與保薦人員職業(yè)崗位能力要求的相關(guān)性，培養(yǎng)學(xué)生的

敬'也精神、團(tuán)隊合作精神和良好的職業(yè)道德修養(yǎng)。

（二）設(shè)計思路

本學(xué)習(xí)領(lǐng)域是以高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)職業(yè)領(lǐng)域為導(dǎo)向，在行業(yè)專家的共

同參與和指導(dǎo)下，對證券保薦和證券客戶經(jīng)理等崗位進(jìn)行任務(wù)與職業(yè)能力分析，以實(shí)際證券

發(fā)行與承銷工作任務(wù)為引領(lǐng)，以證券發(fā)行與承銷工作中涉及的調(diào)查分析和發(fā)行與承銷策劃為

主線，以證券保薦崗位能力要求和證券保薦人職業(yè)資格考核要求為依據(jù)，按照發(fā)行與承銷工

作流程來展示教學(xué)內(nèi)容，通過仿真模擬、案例分析、角色扮演、情景式團(tuán)隊實(shí)戰(zhàn)等活動來組

織教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生初步具有證券發(fā)行與承銷操作的分析問題，解決問題的能力，并能參與制

定具體的股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷操作策略。學(xué)生通過市場調(diào)研、發(fā)行與承銷策劃、

信息披露文件制作等技能訓(xùn)練，能基本具備證券承俏方案的設(shè)計及證券承銷、業(yè)務(wù)的操作等技

能。建議本學(xué)習(xí)領(lǐng)域?qū)W時為54課時。

三、能力目標(biāo)

通過融理論、實(shí)踐與實(shí)訓(xùn)為一體的教學(xué)與操作，高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)的學(xué)

生將具備以下基本技能，具體如表8-1所示。

表8/證券發(fā)行與承銷能力目標(biāo)

證券發(fā)行與承銷能力證券發(fā)行與承銷能力目標(biāo)

（1）團(tuán)隊合作能力（1）能進(jìn)行有效的團(tuán)隊協(xié)作

（2）證券客戶溝通技巧，社交能力（2）熟練進(jìn)行語言和行為的社交與溝通

（3）證券從業(yè)職業(yè)道德（3）能有效領(lǐng)導(dǎo)完成一定的工作任務(wù)

社會能力（4）領(lǐng)導(dǎo)策略（4）具備應(yīng)對市場及突發(fā)事件的應(yīng)變能

（5）證券市場、社會應(yīng)變能力力和適應(yīng)能力

（6）再學(xué)習(xí)深造能力

（1）證券發(fā)行承銷能力（I）熟練進(jìn)行證券發(fā)行與承銷的操作

專業(yè)能力（2）證券營銷能力（2）能進(jìn)行營銷策劃和執(zhí)行營銷計劃

（3）會計計量核算能力（3）準(zhǔn)確進(jìn)行會計計量與核算

（1）證券語言表達(dá)能力（1）表達(dá)準(zhǔn)確、語言流暢

（2）證券應(yīng)用文寫作能力（2）準(zhǔn)確、規(guī)范的撰寫工作所需的各類

（3）投資統(tǒng)計分析能力公文

方法能力（4）證券信息獲取調(diào)查分析能力（3）熟練運(yùn)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計分析的技能

（5）證券軟件及辦公自動化軟件應(yīng)（4）能準(zhǔn)確獲取、整理、分析和運(yùn)用信

用能力息資料

（6）證券數(shù)據(jù)計算分析能力（5）能熟練準(zhǔn)確進(jìn)行現(xiàn)代辦公工具的操

作

（6）能準(zhǔn)確獲取、整理、分析和運(yùn)用證

券數(shù)據(jù)資料

四、學(xué)習(xí)目標(biāo)

證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)領(lǐng)域是證券投資與管理專業(yè)學(xué)習(xí)的核心基礎(chǔ)領(lǐng)域，通過對本領(lǐng)域的

學(xué)習(xí)，學(xué)生要具有較高的證券風(fēng)險意識和較強(qiáng)的證券法制觀念；具有科學(xué)的金融創(chuàng)新精神和

高尚的證券從業(yè)職業(yè)道德；具有必要的證券市場開拓能力和良好的社會關(guān)系；具有良好的個

人信譽(yù)，守諾誠信并能不斷為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和與客戶交流溝通。此外，學(xué)生應(yīng)該具有

從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的一定為體育、衛(wèi)生、人文知識，并且身心健康。

通過證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)，學(xué)生要掌握本專業(yè)必須具備的證券發(fā)行與承銷基

礎(chǔ)理論和專業(yè)技能，能運(yùn)用相應(yīng)的方法能力和社會能力，獨(dú)立完成證券發(fā)行承銷工作任務(wù),

具有一定的專業(yè)語言應(yīng)用及溝通交流能力。

學(xué)生在完成三年的學(xué)習(xí)后，對于未來證券行業(yè)發(fā)展衍生出新的專業(yè)知識和技能，可以通

過后天的學(xué)習(xí)、職業(yè)培訓(xùn)以及工作實(shí)踐逐步掌握。要成為一名合格的證券從業(yè)人員，僅僅達(dá)

到其基本要求是不夠的，還必須通過市場的歷練和自身的努力來擁有較高的綜合素質(zhì)，這主

要包括：綜合理財知識、精湛的專業(yè)技能、良好的職業(yè)道德和心理素質(zhì)等。

五、學(xué)習(xí)情境

（-）學(xué)習(xí)情境劃分與學(xué)時分配

學(xué)習(xí)情境劃分與學(xué)時分配如表8-2所示。

表8-2學(xué)習(xí)情境劃分與學(xué)時分配

序號學(xué)習(xí)情境學(xué)習(xí)子情境學(xué)時

1投資銀行業(yè)務(wù)概述2

1證券發(fā)行與承2股份公司的設(shè)立、股份構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu)26

銷基礎(chǔ)認(rèn)知3股份公司的合并、分立、解散和清算2

1首次公開發(fā)行股票股份公司的輔導(dǎo)4

2首發(fā)股票的準(zhǔn)備2首次公開發(fā)行股票申清文件的準(zhǔn)備310

與推薦3首次公開發(fā)行股票的推薦3

1股份公司股票發(fā)行的估值與詢價4

3首次公開發(fā)行股2股票發(fā)行承銷方式確定412

票操作3股票發(fā)行準(zhǔn)備與上市保薦4

4公開發(fā)行股票信1招股說明書的編制與分析46

息披露2股票發(fā)行公告、股票上市公告書的編制與分2

析

5上市公司發(fā)行新1上市公司增發(fā)新股的準(zhǔn)備、推薦與核準(zhǔn)36

股2新股發(fā)行程序和上市算作3

1境內(nèi)上市外資股的發(fā)行2

6外資股發(fā)行操作2H股的發(fā)行與上市14

3內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市1

1國債的發(fā)行與承銷2

7債券的發(fā)行與承2金融債券的發(fā)行與承銷26

銷3企業(yè)債券的發(fā)行與承銷2

8可轉(zhuǎn)換公司債券1股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換憒券的準(zhǔn)備、申報與核24

的發(fā)行與承銷準(zhǔn)

2可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行與上市2

總計54

（二）學(xué)習(xí)情境教學(xué)設(shè)計

學(xué)習(xí)情境教學(xué)設(shè)計如表8-3一一表8-31所示。

六、教學(xué)條件

（一）實(shí)驗實(shí)訓(xùn)條件

學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程體系學(xué)習(xí)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須借助一定的實(shí)驗和實(shí)訓(xùn)條件，這些條件必須依

托校內(nèi)和校外兩類實(shí)訓(xùn)基地。通過校內(nèi)實(shí)訓(xùn)進(jìn)行可控性的和有計劃性的技能訓(xùn)練，完成教學(xué)

計劃確定的實(shí)訓(xùn)內(nèi)容；通過校外實(shí)訓(xùn)的真實(shí)性和業(yè)務(wù)發(fā)生的隨機(jī)性，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)外實(shí)訓(xùn)內(nèi)容、

教學(xué)手段、教學(xué)要求的互補(bǔ)。

證券發(fā)行與承銷學(xué)習(xí)領(lǐng)域校內(nèi)實(shí)訓(xùn)需要建立校內(nèi)證券手工仿真實(shí)訓(xùn)室和電子模擬實(shí)訓(xùn)

室。該實(shí)訓(xùn)室應(yīng)該是融教學(xué)管理功能、市場信息反饋功能于一身的國內(nèi)領(lǐng)先的證券金融綜合

實(shí)訓(xùn)中心，硬件設(shè)備和空訶應(yīng)該滿足75名學(xué)生同時進(jìn)行實(shí)訓(xùn)和社會培訓(xùn)的要求，學(xué)生只要

按質(zhì)保量的在校內(nèi)完成分崗位、分階段、分情境的實(shí)訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，就初步具備了證券發(fā)行承

銷、客戶經(jīng)理等工作崗位所要求的職業(yè)能力。

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表8-3學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)領(lǐng)城7證券發(fā)行與承銷總學(xué)時：54

學(xué)習(xí)但境7.1證券發(fā)行與承銷基礎(chǔ)認(rèn)知學(xué)時：6

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

學(xué)生應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等證券相關(guān)法根據(jù)證券市場的狀況，分析我國關(guān)于證券發(fā)行m承銷的要本情況，（1）確認(rèn)證券發(fā)行與區(qū)錯認(rèn)知的工作任務(wù)，

現(xiàn)制度認(rèn)知證券發(fā)行與承銷的基礎(chǔ)知識,學(xué)會根據(jù)證分析股份公司的設(shè)立、合并、分在、解散和消算.選擇公司融資方式采用集體講授方式、與案例數(shù)學(xué)法以及討論教學(xué)

羿發(fā)行制度幫助股份公司進(jìn)行設(shè)立、合并'分立、解任務(wù)分解:法，講解證券發(fā)行與承銷葩木理論和融資方式選擇

放.,學(xué)會正確使用各種調(diào)查、分析方法選擇公司融資<1>證券發(fā)行制度的演變的她本要點(diǎn)、相關(guān)法律現(xiàn)定及注意駐頂

方式<2>投資銀行業(yè)務(wù)資格的審核、內(nèi)控與監(jiān)管（2）在學(xué)習(xí)情境引詼〈，根摳證券發(fā)行與承

通過完成本項目活動,學(xué)生應(yīng)具備：<3>股份公司的設(shè)*.、股份構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu)的認(rèn)知任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)行小祖討論，劃分小組,進(jìn)行

（1）股份公司的設(shè)色、合并、分，.、解散等分析（4）股份公司的合并、分髀、解散案例獲資料分析,學(xué)生8人組.具體完成案例分

能力<5>股份公司融資方式的選擇折、融資方式選掙分析等工作任務(wù)

（2）股份公司的融資方式的選抒能力工作要求:<3>記錄'檢在項目實(shí)施過程?評價項目實(shí)

（3）證券市場信息的搜索.加工與整理能力<1>技術(shù)'工具符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施效果.評價方式采用學(xué)生互評、小組評價和集體

（4）國家制度、相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)娓、運(yùn)用能力<2>分析符合證券法規(guī)工作規(guī)范評評方式

（3）語方表達(dá)清斯、流暢

教學(xué)材科.工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)各教伸知識與能力要求考核與評價符注

（1）辦公用品.計<1>完成《證券市場基苴知具備證券專業(yè)教師任職資格（1）結(jié)合證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的

黨工只.信息網(wǎng)絡(luò)識》的學(xué)習(xí)和察握,準(zhǔn)確識記有關(guān)<1）有豐富的金融理論索養(yǎng)和務(wù)實(shí)口標(biāo),認(rèn)丸組織厘券發(fā)行與承銷認(rèn)

（2）相關(guān)證券法證券市場的基本概念.能對證券發(fā)的證券專業(yè)從業(yè)能力知任務(wù)完成情況考核,實(shí)施過程性

現(xiàn)文fl行市場對整個證券市場的作用有<2>能正確引導(dǎo)學(xué)生采用資料、案例評價,濟(jì)合證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的

較好的認(rèn)識分析等學(xué)習(xí)方式，使學(xué)生知道證券發(fā)行制目標(biāo)要求,做好綜合性評價

<2>可以合理運(yùn)用各種孜學(xué)度的演變方式.投資銀行業(yè)務(wù)資格的審核'<2）評價標(biāo)準(zhǔn)參照證券公司對蘇

材料、工具與媒體.進(jìn)行證券發(fā)行內(nèi)控與監(jiān)管?股份公司的設(shè)立'股份構(gòu)成工的考核內(nèi)容和方式

、承珀“知的理的和相關(guān)證理法及颯織機(jī)構(gòu).股份公司的合并.分“.解<3>悌住能力名楨以學(xué)校指導(dǎo)教

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現(xiàn)的通觀分析股和清算，股份公司融資方式的選擇等加為主

表84學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)何境7」證券發(fā)行與承銷基礎(chǔ)認(rèn)知總學(xué)時：6

學(xué)習(xí)于忸境7.1.1投資限行業(yè)務(wù)概述學(xué)時：2

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

(1)熟悉投資銀行的范礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容和費(fèi)格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)證券市場的狀況，分析我國美，?證券發(fā)行《1》的認(rèn)證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的工作任務(wù)，又用集體講授方式，以

(2)，能進(jìn)行注冊M、核掂制與行政審批制的分析比較與承銷的制度狀況，知道投資限行基本業(yè)務(wù)內(nèi)容和及直觀敕學(xué)法、案例教學(xué)法、討論教學(xué)法，講解證券發(fā)行與承銷燧本

(3)會進(jìn)行證券發(fā)行市場制度信息的搜集、加工與盛資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)理論、相關(guān)法律規(guī)定及注意事項

任務(wù)分解:(2＞在學(xué)習(xí)僧境引領(lǐng)卜，根據(jù)證券發(fā)行與承檔認(rèn)知任務(wù)導(dǎo)向.進(jìn)行

(4)具備閏家M度、相關(guān)法律法規(guī)的拿握、運(yùn)用能力＜1＞投資銀行的含義小組辯論、討論，劃分小祖進(jìn)行案例或資料分圻，學(xué)生每8人一組.

＜2＞證券發(fā)行制度的內(nèi)容凡體完成案例分析等工作任務(wù)

＜3＞投資銀行業(yè)務(wù)資格的審核、內(nèi)控與監(jiān)管(3)記錄、檢直項目實(shí)族過程，評價項目實(shí)施效果，評價方式采用

工作要求：學(xué)生互評、小31評價和集體講評方式

＜1＞制度分析符合證羿法規(guī)工作規(guī)范

＜2＞語宮表達(dá)清晰、流暢

敦教學(xué)科、工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)得教肺知識與能力妥求考核與評價需注

(1)辦公用品，信息網(wǎng)(1》完成《證券市場基礎(chǔ)知識》(1)具招證券專業(yè)帙師任職資格(1)站合證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的

絡(luò)的學(xué)習(xí)和掌握，準(zhǔn)施識記有關(guān)證(2＞有豐京的金融理論素養(yǎng)和務(wù)實(shí)的證券專目國.認(rèn)真組織證券發(fā)行與承例認(rèn)

(2)相關(guān)案例資料券市場的基本概念，能對證券發(fā)業(yè)從業(yè)能力知任務(wù)完成情況考核，實(shí)施過程性

⑶利關(guān)證券法規(guī)文件行市場對整個證券市場的作用(3＞能正確用導(dǎo)學(xué)生采用資料、案例分析等評價，結(jié)合證券發(fā)行與承楂認(rèn)知的

有較好的認(rèn)識學(xué)習(xí)方式，使學(xué)生知道證券發(fā)行制度的演變方H標(biāo)要求，做好綜合性評價

＜2)可以合理運(yùn)用各種教學(xué)材式，投費(fèi)銀行業(yè)務(wù)資格的審核、內(nèi)控與監(jiān)管等(2＞評價標(biāo)準(zhǔn)參照證券公司對員

料、工具與媒體，進(jìn)行證券發(fā)行工的考核內(nèi)容和方式

與承銷認(rèn)知的理解和相關(guān)證券(3》操作能力考核以學(xué)校指導(dǎo)教師

法規(guī)的Hi境分析為土

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編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共32頁

表8-5學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)忸境7.1證券發(fā)行與承銷基礎(chǔ)認(rèn)知總學(xué)時；6

學(xué)習(xí)了情境7」.2股份公司的設(shè)立、股份構(gòu)成及組織機(jī)兩學(xué)時：2

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

（1）股分析股份公司的設(shè)立根據(jù)證券市場的狀況，分析股份公司的設(shè)V、（i>現(xiàn)認(rèn)證羿發(fā)行與承銷認(rèn)知的工作任務(wù).又用集體講授與小an寸

（2）能分析股份公司的股份構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu)股份構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu).從根本上認(rèn)識股份有限公亙論相結(jié)合的方式，訓(xùn)蟀證券發(fā)行與承銷艇本理論、相關(guān)法律規(guī)定及注

（3）能分析股份公司信息的搜集、加工和整理能力在證券市場中的作用,能結(jié)合當(dāng)前我國股份有限公意事項

（4）只備國家制度、相關(guān)法律法規(guī)的掌握、運(yùn)用能力司的狀況.做出正埔的現(xiàn)狀分析（2）在學(xué)習(xí)僧境引領(lǐng)下，根據(jù)證券發(fā)行與承釣認(rèn)知任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)行

任務(wù)分解:小組時論、討論，劃分小組進(jìn)行案例或資料分圻,學(xué)生短8人?組.

<>lR份公司的設(shè)正具體完成案例分析等工作任務(wù)

<2>股份構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu)（3>記錄、檢查:口實(shí)施過程,評價項口實(shí)施效果，評價方式采用

工作要求:學(xué)生互評、小組評價和集體講評方式

<1>技術(shù)、工具符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

<2>分析符合證券法規(guī)工作規(guī)范

<3>語方表達(dá)清晰、流暢

教學(xué)材料、工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)得教加知識與能力要求考核與評價備注

（1）辦公用M.計算工（1）完成“投資銀行業(yè)務(wù)蜓達(dá)”（1）具名證券專業(yè)教師任職資格（1）結(jié)合證券發(fā)行與承銷認(rèn)

ft.仔息網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)和掌握<2>有率比的金融理論素養(yǎng)和務(wù)實(shí)的證券專知的目標(biāo)，認(rèn)九殂織證券發(fā)行

（2）機(jī)關(guān)證券法規(guī)文件（2）魔瑜識記有關(guān)投資鍬行正業(yè)從業(yè)能力與承梢認(rèn)知任務(wù)完成怡況考

券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容（3）能正確引導(dǎo)學(xué)生采用費(fèi)科、冥例分析芍核.實(shí)施過程性評價,結(jié)合證

<3）能對證券發(fā)行市場對整個學(xué)習(xí)方式，分析股份公司的設(shè)立.股份構(gòu)成及券發(fā)行與承銷認(rèn)知的目標(biāo)要

證券市場的作用有較好的認(rèn)識組織機(jī)構(gòu)等求.做好綜合性評價

<4）可以合理運(yùn)用各種教學(xué)材<2>評價桂準(zhǔn)參照證券公司

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編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共32頁

料、工具與媒體,進(jìn)行股份公司對員工的考核內(nèi)容和方式

狀況的分析《3》操作俄力考核以學(xué)校指?卬

教師為主

表8-6學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)忸境7」證券發(fā)行與承銷場礎(chǔ)認(rèn)知總學(xué)時；6

學(xué)習(xí)了僧境7.1.3股份公司的合并、分》.、解放和清第學(xué)時：2

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

(1)其小股份公司的合并、分立、解放和消駐等的分根據(jù)證券市場的狀況，分析我國美于證券發(fā)行與承(1)冊認(rèn)證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的工作任務(wù)，興用集體講授方式，以

析能力精的堪本情況，分析股份公司的合并、分立、解股及直觀敕學(xué)法、案例數(shù)學(xué)法、討論教學(xué)法，講解證券發(fā)行與承銷塔本

(2)具備股份公司的融費(fèi)方式的選擇分析能力和清卯，選擇公司融資方式理論和融資方式選擇的挺本要點(diǎn)、相關(guān)法律規(guī)定及注意事項

(3)具備股份公司信息的搜案、加工與整理能力任務(wù)分解:(2＞在學(xué)習(xí)華境引領(lǐng)卜，根據(jù)證券發(fā)行與承檔認(rèn)知任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)行

(4)具備國家制度、相關(guān)法律法規(guī)的掌握、運(yùn)用能力＜1＞股份公司的合并、分立、解放和清口小組討論，翅分小粗進(jìn)行案例或貨料分析，學(xué)生每8人一祖，具體完

＜2＞股份公司融資方式的選擇成案例分析、融資方式送界分析等工作任務(wù)

工作要求：(3)記錄、檢臺項目實(shí)施過程，評價項口實(shí)施效果,評價方式采用

＜1＞技術(shù)、工具符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)生互評、小組評價和集體講評方式

＜2＞分析符合證券法規(guī)工作規(guī)范

＜3＞語三表達(dá)清晰、流暢

教學(xué)材料，工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)品教帥知識與能力妥求考核與評價備注

(1)辦公用品.計打工(1)完成??股份公司的設(shè)立、(1)口卷證券專業(yè)帙加任職資格(1)結(jié)合證券發(fā)行與承銷認(rèn)知

A.信息網(wǎng)絡(luò)股份內(nèi)成及殂織機(jī)構(gòu)”的學(xué)習(xí)和(2＞有書窗的金融理論素養(yǎng)和務(wù)實(shí)的證券專的H標(biāo).認(rèn)用證券發(fā)行與承

(2)相關(guān)證券法規(guī)文件掌握業(yè)從業(yè)能力銷認(rèn)知任務(wù)完成情況考核，實(shí)施

＜2)準(zhǔn)確識記有關(guān)證券市場為(3＞能正確引導(dǎo)學(xué)生采用費(fèi)料、案例分析等過程性評價，結(jié)合證券發(fā)行與承

攜本搬金學(xué)習(xí)方式，使學(xué)生知道證券發(fā)行制度的演變方錯認(rèn)知的目標(biāo)要求,徽好粽合性

(3)能對證券發(fā)行市場時整個式，投資銀行業(yè)務(wù)資格的審核、內(nèi)控與監(jiān)管，評價

證券市場的作用行棧好的認(rèn)識股份公司的設(shè)立、股份構(gòu)成及組織機(jī)內(nèi)，股份＜2＞評價標(biāo)址超照運(yùn)勢公司對

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共32頁

（4）可以合理運(yùn)用各種教學(xué)材公司的合井、分立、解放和清算，股份公司做員工的考核內(nèi)容和方式

料、工具與媒體,進(jìn)行證券發(fā)行資方式的選擇等《3》操作德力考核以學(xué)校指教

和承銷認(rèn)知的理解和相關(guān)證券，幣為主

?法規(guī)的違規(guī)分析

表8.7學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)領(lǐng)域7證券發(fā)行與承鋪總學(xué)時；54

學(xué)習(xí)忸境7.2首發(fā)股票的準(zhǔn)備與推薦學(xué)時：10

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

學(xué)生應(yīng)根據(jù)《公司法h《證券法》、《首次公開發(fā)行根據(jù)股份公司提交的數(shù)據(jù)費(fèi)料、分析公司情況、進(jìn)行（1）加認(rèn)股票發(fā)行與承梢的工作任務(wù)，又用集體講授方式，以

股票辯導(dǎo)工作辦法人《首次公開發(fā)行股票并上市管理上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、上市推薦及情境教學(xué)法'案例教學(xué)法、小組實(shí)際操作教學(xué)法，濟(jì)轆股份公

辦法〉《保薦人盡職調(diào)杳工作準(zhǔn)則》等證券相關(guān)法規(guī)任務(wù)分解:司的輔導(dǎo)掾作堪本要領(lǐng)、業(yè)務(wù)操作流程、般票上市保存耍戊、相

M度,完成股票發(fā)行與承錯的般備與推薦，有目標(biāo)的<1>濘次公開發(fā)行股票股份公司的輔導(dǎo)關(guān)法律規(guī)定及注念事項

進(jìn)行股份公司的盡職調(diào)直、上市輔導(dǎo)與保薦，學(xué)會正<2>首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備（2）在學(xué)習(xí)情境引領(lǐng)卜，根據(jù)股票發(fā)行與承精任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)行

確使壓各種調(diào)皮、分析、保苻方式（3>首次公開發(fā)行股票的推薦小組學(xué)習(xí)，硝定角色，指導(dǎo)小組負(fù)貨人進(jìn)行組內(nèi)管理和任務(wù)實(shí)施.

追過完成本項日活動，學(xué)生應(yīng)具備：工作要求：學(xué)生每8人?祖，協(xié)作分工，完成發(fā)行上市輔導(dǎo)操作、盡職調(diào)查、

（1）段份公司實(shí)際狀況的分析、調(diào)查能力<1>技術(shù)、工具符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上市推薦、信息文件準(zhǔn)備等工作任務(wù)

（2）0份公司的輔導(dǎo)能力<2>發(fā)行操作符合證券保薦工作規(guī)范（3）記錄、檢查項目實(shí)施過程,評價項目實(shí)施效;11，評價方式

（3）收票發(fā)行的保薦能力（3）語三表達(dá)清斷、流暢是用學(xué)生互評、小田評價和集體講評

（4）R息披露文件的準(zhǔn)備能力<4>小ffl分工和流程出來符合內(nèi)部控制M度的要求

（5）證券市場信息的搜索、加工與整理健力

（6）相關(guān)法律法規(guī)的總握、運(yùn)用能力

教學(xué)材科.工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)各教師知雙與能力瞿求考核與評價的注

（1）辦公用品,計算工（1）完成“證券發(fā)行與承鋪提礎(chǔ)認(rèn)知一的（1）具備證券專業(yè)教師fE職資格（1）結(jié)合證券發(fā)行與承銷認(rèn)知的目標(biāo)，

具，任息網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)和操作調(diào)練（2>有豐富的金融理論索養(yǎng)和務(wù)實(shí)的認(rèn)真也現(xiàn)證券發(fā)行與承銷認(rèn)知任務(wù)完成

<2）相關(guān)信,總文件.盡<2>*確識汜有關(guān)證勢發(fā)行向某本做合證券專業(yè)從業(yè)能力情況考核，次施過程性評價，必公證券發(fā)

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共32頁

職調(diào)登報告表，輔導(dǎo)協(xié)（3）能時證券發(fā)行市場對整個證券而場的（3>能正確引導(dǎo)學(xué)生迸行擬上市公司行與承銷認(rèn)知的目標(biāo)要求,做好嫁合性評

議，觸導(dǎo)報告.信息披作用有較好的認(rèn)識的輔導(dǎo),首次公開發(fā)行股票申請文件的價

露女樸（4）可以合理運(yùn)用各種教學(xué)材料、工具與準(zhǔn)符，首次公開發(fā)行股票的推薦等各項（2）評價標(biāo)準(zhǔn)叁照證券公司對員工的考

（3）相關(guān)證券法觀源體，進(jìn)行也發(fā)股票的簡單準(zhǔn)缶與推薦操業(yè)務(wù)工作的開展核內(nèi)容和方式

作，如分析、計尊、制作、審核（3）操作能力考核以學(xué)校指導(dǎo)教師為主

表8-8學(xué)習(xí)情境描述

學(xué)習(xí)保境7.2首發(fā)股票的準(zhǔn)備與推薦總學(xué)時；10

學(xué)習(xí)于僧境7.2.1首次公開發(fā)行股票股份公司的輔導(dǎo)學(xué)時：4

學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容教學(xué)方法與建議

（1）具備股份公司實(shí)際狀況的分析、調(diào)包能力根據(jù)股份公司提交的數(shù)據(jù)資料、分析公司情況、進(jìn)行上市（1）亞認(rèn)股票發(fā)行與承銷的工作任務(wù)，又用情境敢學(xué)法與案例

（2）乂備股份公司的輔導(dǎo)能力輔導(dǎo)教學(xué)法，小組實(shí)施操作，分析股份公司的靖導(dǎo)操作葩本要領(lǐng)、業(yè)

（3）具備證券市場信息的搜索、加工與整理能力任務(wù)分解：務(wù)捺作流程、相關(guān)法律規(guī)定及注意事項

（4）具備相關(guān)法律法規(guī)的掌握、運(yùn)用能力<1：首次公開發(fā)行股票股份公司的輔導(dǎo)的總體目標(biāo)和匣則（2）在學(xué)習(xí)情境引領(lǐng)卜，根據(jù)股票發(fā)行與承精任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)行

<2：確定輔殍機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對領(lǐng)小組學(xué)習(xí)，硝定角色，指導(dǎo)小組負(fù)貨人進(jìn)行組內(nèi)管理和任務(wù)實(shí)施.

<3：首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)實(shí)施學(xué)生每8人?祖，協(xié)作分工，完成發(fā)行上市輔號操作等工作任務(wù)

工作要求：（3）記錄、檢查項目實(shí)施過程,評價項H實(shí)施效果，評價方式

<1：技術(shù)、工具符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用學(xué)生互評、小組評價和集體講評

<2：發(fā)行操作符合證券保薦工作規(guī)范

<3：語三表達(dá)消毗、流暢

<4:小用分工和流程出來符合內(nèi)部控制制度的要求

救學(xué)材料、工具與媒體學(xué)生知識與能力準(zhǔn)符教川i知識與能力要求考核與評價各注

（1）辦公用品.計算工（1）完成“證券發(fā)行與承銷姓礎(chǔ)認(rèn)知”的（1）具備證券專業(yè)教師任職資格（1）結(jié)合首次公開發(fā)行股票的港備。推薦.

具.住息網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)和悚作調(diào)練（2）有:新的金融理論素養(yǎng)和務(wù)實(shí)的達(dá)成股票發(fā)行叮承銷目標(biāo),認(rèn)真組織首次公

（2）相關(guān)信息文件：輔<2>準(zhǔn)隔識記有關(guān)證券發(fā)行0J批本概念證券專業(yè)從業(yè)能力開發(fā)行股票的輔導(dǎo)任務(wù).對完成情況考核，

導(dǎo)林議.輔導(dǎo)報告?信（3）能對證券發(fā)行市場對整個證券市場的（3）能正確引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行以上市公司實(shí)施過程性評價,結(jié)合股票的發(fā)行與承銷的

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第I。頁共32頁

息披海文件作用在較好的認(rèn)識的輔導(dǎo),甘次公開發(fā)行股票申請文件的目標(biāo)要求，做好媒合性評價

（3）相關(guān)證券法規(guī)（4）可以合理運(yùn)用各種教學(xué)材料、工具與準(zhǔn)停，首次公開發(fā)行股票的推薦等各項（2）評價標(biāo)掂叁照證券公司對員工的考核

投體，進(jìn)行首發(fā)股票的簡不戕任與推薦操業(yè)務(wù)工作的開展內(nèi)容和方式

作，如分析、計算'制作、審核（3）操作能力考核以證券公司實(shí)踐指杼教體