風險管理與風險防控制度

風險管理與風險防掌控度1.前言1.1目的和范圍本制度的目的是為了確保企業(yè)風險管理與風險防控工作的順利進行，保障企業(yè)的利益和長期發(fā)展。本制度適用于企業(yè)全體員工和相關合作伙伴。1.2定義風險管理：指通過識別和評估各種潛在風險，訂立防備和應對策略的過程。風險防控：指在風險顯現(xiàn)前或發(fā)生后，采取一系列措施和方法，降低風險對企業(yè)造成的負面影響的過程。2.風險管理流程2.1風險識別全部部門和員工都有義務樂觀參加風險識別工作。每個部門應定期開展風險識別工作，包含但不限于：收集相關數(shù)據(jù)和信息分析歷史數(shù)據(jù)和案例進行風險評估和優(yōu)先排序2.2風險評估風險評估是對已經(jīng)識別出的風險進行定性和定量評估，確定其可能性和影響程度。評估結果將作為訂立風險防控策略和措施的依據(jù)。2.3風險防控策略和措施訂立基于風險評估結果，各部門需訂立相應的風險防控策略和措施。策略和措施應明確防控目標、具體任務、責任人和實施時間，并通過合理的風險防控手段供應對策。2.4風險防控措施實施責任人依照訂立的風險防控策略和措施進行實施，并確保過程中的透亮度和可跟蹤性。同時，部門間需要加強溝通和協(xié)作，確保風險防控工作的順利進行。2.5風險防控效果評估對已經(jīng)實施的風險防控措施進行定期評估，檢查措施的有效性和可行性，并做出相應的調整和改進。評估結果將為下一輪風險管理工作供應參考。3.風險管理責任3.1高層管理者責任高層管理者是企業(yè)風險管理的重要責任人，應確保風險管理工作得以順利推動。其責任包含但不限于：審核和批準風險管理和風險防控策略調配必需的資源支持風險管理工作監(jiān)督風險防控措施的實施和效果3.2部門經(jīng)理責任各部門經(jīng)理是本部門風險管理的責任人，應確保部門內部的風險管理工作得到有效實施。其責任包含但不限于：組織本部門風險識別和評估工作訂立本部門風險防控策略和措施監(jiān)督部門員工按要求執(zhí)行風險防控措施3.3員工責任全部員工都應樂觀參加風險管理工作，并依照相關規(guī)定執(zhí)行風險防控措施。員工有義務及時報告風險和安全隱患，并樂觀搭配上級部門的工作。4.風險管理工具和方法4.1信息系統(tǒng)企業(yè)將建立風險管理信息系統(tǒng)，記錄和管理風險識別、評估、防控和效果評估的過程和結果。信息系統(tǒng)將采用安全可靠的技術手段，確保信息的保密性和完整性。4.2培訓和教育企業(yè)將定期組織風險管理培訓和教育，提高員工對風險管理的認得和本領。培訓內容包含但不限于風險識別、評估、防控策略和措施的訂立和實施。4.3外部資源合作企業(yè)將樂觀與相關機構、專家和合作伙伴進行合作，共同開展風險管理工作。通過合作，共享行業(yè)風險信息和應對經(jīng)驗，提高風險管理的水平和效果。5.風險管理監(jiān)督和評估企業(yè)將建立風險管理監(jiān)督和評估機制，定期對風險管理工作進行績效評估和監(jiān)督。評估結果將作為改進和完善風險管理制度的依據(jù)。6.紀律和獎懲6.1紀律針對不依照風險管理制度執(zhí)行的行為，將依照企業(yè)相關紀律和規(guī)定，予以相應的紀律處分。不依照風險管理要求執(zhí)行工作的部門或人員，應承當相應的責任。6.2獎懲對于在風險管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，將予以相應的嘉獎和表揚。嘉獎和表揚將包含但不限于榮譽稱呼、獎金、晉升等形式。7.附則本制度自發(fā)布之日起生效。如對本制度有任何問題或建議，請及時向風險管理部門反饋。8.