2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知

識通關試題庫（有答案）

單選題（共48題）

1、（2017年）投資者投資股權投資基金的重要前提是（）。

A,受到基金管理人開展的投資者教育

B.允分調研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項目信息

【答案】B

2、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投

資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人，以下符合

相關標準的是（）。

A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元

B.自然人丙持有資管計劃產品額度200萬元，近三年年均收入20萬元

C.自然人甲持有某有限責任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元

D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產

【答案】A

3、（2017年真題）要求股權投資基金管理人只能向法律法規(guī)認可的、符合一

定標準的投資者募集資本的制度是（）。

A.投資者保護制度

B.合格投資者制度

C.投資者交易制度

D.投資限額制度

【答案】B

4、某股權投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款

且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可

能?了雙方約定的保密義務（）

A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IP0進展

B.年2月基金A向公司保薦機構提供了基金出資人相關信息

C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務發(fā)展概況

D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見

及投資協(xié)議

【答案】D

5、對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側重于（）

A.銷售增長額

B.業(yè)績指標

C.新市場進入

D.網點建設

【答案】B

6、關于私募股權投資基金信息披露，以下表述錯誤的是（）

A.信息披露義務人應在每季度結束之日起10個工作日內披露基金凈值、主要財

務指標以及投資組合情況

B.單只私募股權投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應當持續(xù)在每月結

束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息

C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的，信息披露義務人應按照基金合同的規(guī)定向投資

者進行披露

D.信息披露義務人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失

承擔情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬

【答案】B

7、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務人及主

要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.I、II.III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、N

【答案】D

8、下列各項屬于盡職調查作用的是（）。

A.I、II、III

B.II.III.IV

C.I.IILIV

D.I、II、IH、IV

【答案】A

9、關于未在交易所上市的公司股權轉讓，說法錯誤的是（）。

A.股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型

B.內部轉計是指現(xiàn)有股東之間相廳轉計股權

C.外部轉讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉讓股權

D.內部轉讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權

【答案】D

10、公司型基金合同的股權投資業(yè)務相關內容主要包括（）O

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、HI、IV

【答案】A

11、（2020年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。

A.當前股權價值;退出時的股權價值/（1+nX目標收益率），n為退出時點距離

投資時間的年度，目標收益率為年化內部收益率

B.將目標公司退出時的股權價值折算為當前投資時的股權價值時，既可以使用

目標回報倍數(shù)也可以使用攻益率來折算

C.若當前公司有后續(xù)輪次的股權融資，則需要估計股權稀釋情況，倒推出投資

時的持股比例

D.預測目標公司退出時點的股權價值一般使用相對估值法

【答案】A

12、關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是0。

A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文

件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準

B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》

C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度

D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

【答案】D

13、()修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質、職責等作

出J'明確規(guī)定。

A.2011年12月

B.2015年12月

C.2012年12月

D.2013年12月

【答案】C

14、()是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

【答案】B

15、關于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是()。

A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議

B.盡職調查可能涉及公司法律、財務、商務等方面

C.因為涉及商業(yè)機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與

D.有些股權轉讓行為需要得到政府主管部門的批準

【答案】C

16、在財務盡職調查中，對于資產負債表，重點核查公司()。

A.I、11

B.I、II、III

c.ii、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】D

17、對公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。

A.I、II、III、IV

B.IILIV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

【答案】C

18、公司章程的必備條款包括（）。

A.I、II

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

19、外包服務所涉及的基金資產合客戶資產應（）外包機構的自有財產。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同十

【答案】A

20、（2021年真題）以下分配方式符合合伙型股權投資基企“瀑布式收益分配

體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配

超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超

額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向

普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收

益，然后分配超額收益

【答案】D

21、私募股權投資基金按資金性質分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金利外部基金

C.內部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

【答案】A

22、企業(yè)估值特點包括（）。

A.I、II、III

B.n、in、N

C.I、II、IV

D.I、II、111、IV

【答案】D

23、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。

A.合并

B.并吞

C.收購

D.股份轉讓

【答案】C

24、股權投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權投資基金不

進行托管的，應當在（）中明確保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛

解決機制。

A.私募基金章程

B.風險揭示書

C.基金合同

D.基金招募說明書

【答案】C

25、（2017年真題）股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義

務，下列說法中，錯誤的是（）。

A.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露

B.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披

C.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

D.信息披露義務人應向投資者揭不涉及基金管理'也務、基金財產、基金托管業(yè)

務的重大訴訟、仲裁

【答案】A

26、下列關于公司型股權投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。

A.II.III

B.IILIV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】B

27、關于投資協(xié)議和投資務忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）

A.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權

B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權

比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權貶值

【答案】B

28、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。

A.比率分析中的預警信號

B.經營中的拖延付款

C.財務虧損

D.工資發(fā)放

【答案】D

29、基金投資者關系管理具有的意義，說法正確的是（）。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IlkN

【答案】D

30、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價的主要原區(qū)是（）。

A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模

B.通常采取更高的杠桿率

C.具有更先進的管理技術

D.具有更大的市場影響力

【答案】B

31、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對股權投資基金運作中的違法違規(guī)行為進行

行政處罰，處罰對象包括（）。

A.I、II.III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

32、根據相關規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)

會將不予辦理登記。

A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

C.申請機構的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

D.申請機構遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于

資金募集相關規(guī)定

【答案】A

33、（2016年）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務

活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）o

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】D

34、（2017年真題）股權投資基金的市場參與主體包括（）。

A.II.III

B.I

C.I、II、III

D.I、II

【答案】C

35、（2017年真題）某股權投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：

“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人

承擔責任的方式為：（1）以其固有財產承擔募集行為而產生的債務和費用。

（2）在基金募集期限屆滿（確認基金尢法成立）后30H內返還投資人已交納

的款項，并加計銀行同期存款利息?！本驮擁楋L險，描述錯誤的是（）。

A.通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權投資基金

B.該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險

C.相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險

D.如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務向投資者進一步解釋、闡明

【答案】A

36、下列關于政府引導基金的說法，錯誤的是（）。

A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用

B.政府引導基金是一類特殊的母基金

C.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資

D.政府引導基金是按非市場化方式運作的政府性基金

【答案】D

37、投資機構通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以

仝面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金

的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.基金托管人

B.被投資企業(yè)

C.項目投資經理

D.基金投資者

【答案】B

38、目前，越來越多的國外私募股權投資基金開始逐漸將業(yè)務的重點放在（）

市場。

A.中國

B.美國

C.日本

D.韓國

【答案】A

39、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。

A.I.III

B.H.IV

C.I.IV

D.II.III

【答案】A

40、（2017年真題）下列屬于廣義股權投資基金的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

41、項目在境內申報上市在獲得項目中報信息的流程中關注項FI申報信息有

（）O

A.I、II、III、IV

B.I、11.Ill

C.II.Ill

D.n、in、iv

【答案】B

42、（2017年）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.及時性原則

B.完整性原則

C.真實性原則

D.準確性原則

【答案】C

43、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產投資的相關稅

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