GB∕T 24353-2022 《風(fēng)險管理　指南》之6：“6風(fēng)險管理過程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料（雷澤佳編寫-2025C0升級版）

GB/T24353-2022《風(fēng)險管理指南》之6：“6風(fēng)險管理過程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料GB/T24353-2022《風(fēng)險管理指南》之6：“6風(fēng)險管理過程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料（雷澤佳編寫，2025C0－升級版）GB/T24353-2022GB/T24353-2022《風(fēng)險管理指南》6.2溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商的目的是幫助相關(guān)方理解風(fēng)險、明確制定決策的依據(jù)以及采取特定管理措施的原因。溝通是為了促進對風(fēng)險的認識和理解，協(xié)商則是為了獲取反饋和信息，以支持決策制定。兩者的密切協(xié)調(diào)將促進信息交換的真實性、及時性、相關(guān)性、準確性和可理解性，并能兼顧信息的保密性、完整性和個人隱私保護。在風(fēng)險管理過程的所有階段，均需與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見。溝通和協(xié)商的目標是：——為風(fēng)險管理過程的每個步驟匯集不同領(lǐng)域的專業(yè)知識；——確保在界定風(fēng)險準則和評價風(fēng)險時適當考慮不同觀點；——提供充分信息，以促進對風(fēng)險的全面了解和決策制定；——使受風(fēng)險影響的群體形成包容意識和責(zé)任意識。風(fēng)險管理過程溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商的定義；溝通是為所有參與人員提供交流途徑，以保持參與人員之間的協(xié)調(diào)一致，共同實現(xiàn)組織的目標；協(xié)商是相關(guān)方需要時為其提供學(xué)習(xí)途徑，以增強風(fēng)險意識、知識和技能，配合實現(xiàn)組織的目標；溝通與協(xié)商為風(fēng)險管理過程的所有階段中相關(guān)方提供溝通和協(xié)商；溝通與協(xié)商是通過相關(guān)方之間交換和/或共享關(guān)于風(fēng)險的信息，就如何管理風(fēng)險達成一致的活動。溝通和協(xié)商的區(qū)別說明表維度溝通協(xié)商目的通過信息傳遞、解釋說明和教育培訓(xùn)等方式，使相關(guān)方對風(fēng)險有清晰的認識和理解通過討論、辯論、建議征集等方式，獲取多方反饋和信息，以支持決策制定核心內(nèi)容分享信息和觀點，幫助相關(guān)方了解風(fēng)險及其影響討論并達成共識，形成決策依據(jù)作用對象提高相關(guān)方對風(fēng)險的理解度匯集并整合多方意見，形成決策支持方式會議、報告、培訓(xùn)、宣傳冊等，確保信息能夠準確、及時地傳達給所有相關(guān)方通過會議、座談會、問卷調(diào)查等形式進行。協(xié)商過程中，各方可以充分表達自己的觀點和意見，通過討論達成共識等關(guān)注重點風(fēng)險信息的透明度和理解度決策前的信息收集與意見整合結(jié)果導(dǎo)向提升相關(guān)方的風(fēng)險意識和知識水平形成更全面、客觀的決策基礎(chǔ)過程特性單向或多向的信息流動雙向或多向的互動與交流在風(fēng)險管理中的角色為風(fēng)險管理過程提供必要的信息基礎(chǔ)確保決策的科學(xué)性、合理性和可行性對風(fēng)險管理的影響增強相關(guān)方對風(fēng)險的理解與應(yīng)對能力提高決策質(zhì)量和風(fēng)險管理效果溝通與協(xié)商的目的與重要性；溝通與協(xié)商的目的；幫助相關(guān)方理解風(fēng)險：通過溝通，確保所有相關(guān)方（包括內(nèi)部員工、管理層、外部相關(guān)方等）對組織面臨的風(fēng)險有清晰的認識。這有助于相關(guān)方理解風(fēng)險的性質(zhì)、潛在影響及可能帶來的后果；明確制定決策的依據(jù)：協(xié)商過程為決策者提供了獲取反饋和信息的渠道，從而支持更加明智和基于事實的決策。通過協(xié)商，決策者可以了解不同觀點和建議，為制定風(fēng)險管理策略提供依據(jù)；采取特定管理措施的原因：溝通和協(xié)商還有助于解釋為何采取特定的風(fēng)險管理措施。這有助于增強相關(guān)方對風(fēng)險管理措施的理解和接受度，提高措施的執(zhí)行效果。溝通與協(xié)商在風(fēng)險管理中的重要性。促進風(fēng)險認識和理解：溝通是風(fēng)險管理的基石，通過有效溝通，可以確保所有相關(guān)方對風(fēng)險有共同的理解和認識。這有助于形成一致的風(fēng)險管理文化，提高組織的風(fēng)險抵御能力；支持決策制定：協(xié)商為決策者提供了寶貴的反饋和信息，有助于制定更加科學(xué)、合理和可行的風(fēng)險管理策略。通過協(xié)商，決策者可以充分考慮不同觀點和建議，減少決策失誤的可能性；增強信息交換的真實性、及時性和相關(guān)性：密切的溝通和協(xié)商機制可以促進信息交換的真實性、及時性和相關(guān)性。這有助于確保決策者能夠及時獲取準確、全面的信息，為制定有效的風(fēng)險管理策略提供有力支持；保護信息的保密性、完整性和個人隱私：在溝通和協(xié)商過程中，應(yīng)特別注意保護信息的保密性、完整性和個人隱私。這有助于維護組織的聲譽和信譽，增強相關(guān)方對組織的信任和支持。信息保護：在信息交換過程中，溝通和協(xié)商應(yīng)確保信息的保密性、完整性和個人隱私得到妥善保護。需要采取適當?shù)拇胧﹣矸乐剐畔⑿孤丁⒋鄹幕蛘`用，以及尊重個人隱私和數(shù)據(jù)保護的法律法規(guī)；信息的保密性：指確保敏感信息不被未經(jīng)授權(quán)的人員獲取或泄露。在風(fēng)險管理的溝通與協(xié)商過程中，可能涉及商業(yè)機密、技術(shù)秘密、客戶數(shù)據(jù)等敏感信息，這些信息的泄露可能會對組織造成嚴重的經(jīng)濟損失或法律糾紛；信息的完整性：指信息在傳輸、存儲和處理過程中保持未被篡改、破壞或丟失的狀態(tài)；個人隱私保護：指保護個人身份信息、生物識別信息、健康信息、財務(wù)狀況等敏感個人數(shù)據(jù)不被非法收集、使用、處理或泄露。在風(fēng)險管理的溝通與協(xié)商中，可能涉及員工、客戶等相關(guān)方的個人隱私信息，保護這些信息的隱私是組織應(yīng)盡的法律義務(wù)和社會責(zé)任。溝通和協(xié)商的目標；風(fēng)險管理過程中的溝通和協(xié)商是確保各方信息暢通、理解一致、協(xié)同行動的關(guān)鍵機制。其總體目標在于通過有效的交流，匯聚智慧，形成共識，為風(fēng)險管理的各個環(huán)節(jié)提供支持和保障。這包括匯集專業(yè)知識、考慮多元觀點、提供決策信息以及培養(yǎng)包容和責(zé)任意識，從而確保風(fēng)險管理決策的科學(xué)性、準確性和全面性。為風(fēng)險管理過程的每個步驟匯集不同領(lǐng)域的專業(yè)知識；目標核心闡述：風(fēng)險管理涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的綜合性知識。溝通與協(xié)商的目標之一是為風(fēng)險管理過程的每個步驟匯集并整合來自不同領(lǐng)域的專業(yè)知識；重要性：這有助于確保風(fēng)險管理決策的科學(xué)性、準確性和全面性，因為決策是基于多學(xué)科、多領(lǐng)域的綜合知識；實現(xiàn)途徑：通過組織跨部門的會議、研討會，邀請各領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c；利用信息技術(shù)手段促進知識的快速傳遞和共享；建立風(fēng)險管理顧問團隊或?qū)＜揖W(wǎng)絡(luò)；預(yù)期效果：提高風(fēng)險管理團隊的專業(yè)能力和應(yīng)對能力，形成協(xié)同效應(yīng)，共同應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)。確保在界定風(fēng)險準則和評價風(fēng)險時適當考慮不同觀點；目標核心闡述：在界定風(fēng)險準則和評價風(fēng)險時，需要適當考慮并融入不同相關(guān)方的觀點；重要性：這有助于確保風(fēng)險準則的界定和評價更加客觀、全面，避免片面性和主觀性；實現(xiàn)途徑：組織多方參與的研討會、座談會；利用問卷調(diào)查、訪談等方式廣泛收集意見；建立風(fēng)險管理的溝通機制；預(yù)期效果：增強風(fēng)險管理決策的可接受性和執(zhí)行力，促進風(fēng)險管理文化的形成和發(fā)展。提供充分信息，以促進對風(fēng)險的全面了解和決策制定；目標核心闡述：溝通與協(xié)商的另一個目標是提供充分的信息，以促進對風(fēng)險的全面了解和決策制定；重要性：準確、及時的信息是風(fēng)險管理決策的基礎(chǔ)；充分的信息有助于各方對風(fēng)險有清晰、全面的認識，從而做出合理的決策；實現(xiàn)途徑：建立風(fēng)險信息共享平臺，定期發(fā)布風(fēng)險管理報告，提供風(fēng)險培訓(xùn)和教育；預(yù)期效果：提高風(fēng)險管理決策的科學(xué)性和準確性，增強各方的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。使受風(fēng)險影響的群體形成包容意識和責(zé)任意識；目標核心闡述：溝通與協(xié)商的最終目標是使受風(fēng)險影響的群體形成包容意識和責(zé)任意識；重要性：這有助于增強各方對風(fēng)險管理的參與度和支持度，形成共同應(yīng)對風(fēng)險的合力；實現(xiàn)途徑：通過溝通與協(xié)商，讓受風(fēng)險影響的群體了解風(fēng)險管理的必要性和重要性；鼓勵他們積極參與風(fēng)險管理過程；明確各方的責(zé)任和義務(wù)；預(yù)期效果：促進風(fēng)險管理文化的普及和深入，提高組織的整體風(fēng)險管理水平和競爭力。風(fēng)險管理過程中“6.2溝通和協(xié)商”與風(fēng)險管理框架中“5.4.5溝通和協(xié)商”的區(qū)別；維度風(fēng)險管理過程——6.2溝通和協(xié)商風(fēng)險管理框架——5.4.5溝通和協(xié)商定位與目的作為風(fēng)險管理過程的核心環(huán)節(jié)，旨在促進相關(guān)方對風(fēng)險的理解，明確決策依據(jù)，并獲取反饋以支持風(fēng)險管理決策。作為風(fēng)險管理框架的一部分，旨在建立和維護有效的溝通和協(xié)商機制，以支持風(fēng)險管理活動的整體實施和持續(xù)改進。涉及范圍貫穿于風(fēng)險管理過程的所有階段，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等，涉及內(nèi)外部相關(guān)方。主要關(guān)注風(fēng)險管理框架內(nèi)的溝通和協(xié)商安排，為整個風(fēng)險管理流程提供指導(dǎo)和規(guī)范。具體目標與內(nèi)容匯集各領(lǐng)域?qū)I(yè)知識，確保風(fēng)險管理的科學(xué)性和全面性。在界定風(fēng)險準則和評價風(fēng)險時，充分考慮不同觀點，增強決策的包容性和公正性。提供充分、準確的風(fēng)險信息，促進相關(guān)方對風(fēng)險的全面了解和理性決策。增強受風(fēng)險影響群體的責(zé)任感和參與意識，促進風(fēng)險管理的共同擔(dān)當。建立經(jīng)批準的溝通和協(xié)商方法，確保溝通的一致性和有效性。溝通和協(xié)商的內(nèi)容應(yīng)反映相關(guān)方的期望和關(guān)注，增強風(fēng)險管理的針對性和實效性。確保溝通和協(xié)商的及時性，促進風(fēng)險信息的快速傳遞和反饋。溝通與協(xié)商的方式根據(jù)風(fēng)險管理過程的需要和相關(guān)方的特點，靈活選擇會議、報告、訪談、問卷調(diào)查等多種方式。強調(diào)建立正式的溝通和協(xié)商機制，如定期會議、報告制度、反饋機制等，確保溝通的規(guī)范性和可持續(xù)性。信息質(zhì)量與管理要求明確提出信息交換的真實性、及時性、相關(guān)性、準確性和可理解性要求，同時強調(diào)信息的保密性、完整性和個人隱私保護。雖然未直接提及信息質(zhì)量的具體要求，但強調(diào)溝通和協(xié)商的有效性和一致性，隱含了對信息質(zhì)量的高標準要求。采取包容性方法以促進風(fēng)險管理與決策支持；包容性方法的定義與核心：定義闡述：包容性方法指在風(fēng)險管理過程中，積極邀請所有相關(guān)方（涵蓋內(nèi)部和外部相關(guān)方）參與溝通和協(xié)商的一種策略；核心要點：該方法的核心在于，無論參與者的職位、背景或利益如何，都能確保其觀點、意見和專業(yè)知識得到充分的表達和考慮。包容性方法有助于識別風(fēng)險：匯集專業(yè)知識：通過包容性溝通和協(xié)商，能夠匯集來自不同領(lǐng)域、不同層級的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為全面識別潛在風(fēng)險提供有力支持；發(fā)現(xiàn)被忽視風(fēng)險：不同利益方可能從各自獨特的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)那些可能被忽視的風(fēng)險點，從而有助于構(gòu)建更完整、更全面的風(fēng)險清單；促進信息開放共享：包容性方法鼓勵信息的開放共享，有助于及時發(fā)現(xiàn)和評估新出現(xiàn)的風(fēng)險，提高風(fēng)險管理的時效性和準確性。包容性方法加深對風(fēng)險重要性的認識：深入討論與理解：包容性溝通和協(xié)商過程促進了各方對風(fēng)險重要性的深入討論和理解，有助于形成對風(fēng)險影響的共識；準確評估風(fēng)險影響：通過多方參與和討論，可以更準確地評估風(fēng)險對組織目標、運營、財務(wù)和聲譽的潛在影響，為風(fēng)險應(yīng)對提供有力依據(jù)；提升風(fēng)險警覺性：這種共識的形成有助于提升組織對風(fēng)險的警覺性，促使組織采取更積極的應(yīng)對措施來應(yīng)對潛在風(fēng)險。包容性方法促進風(fēng)險應(yīng)對決定的接受與支持：確保參與權(quán)：包容性方法確保了所有相關(guān)方在風(fēng)險應(yīng)對決策過程中的參與權(quán)，增強了決策的透明度和公正性；減少阻力與沖突：當各方都有機會表達自己的觀點和意見時，他們更可能接受和理解最終的決策結(jié)果，從而減少了決策執(zhí)行過程中的阻力和沖突；增強支持與配合：這種參與感和被尊重感增強了各方對風(fēng)險應(yīng)對決定的積極支持和配合意愿，為決策的有效實施奠定了堅實基礎(chǔ)。包容性方法的實施要點：建立溝通機制：需要建立有效的溝通機制和協(xié)商平臺，確保所有相關(guān)方都能方便地參與討論和交流；保持開放態(tài)度：在溝通和協(xié)商過程中，應(yīng)保持開放、坦誠和尊重的態(tài)度，鼓勵各方積極發(fā)言和提出建設(shè)性意見；匯總整理意見：應(yīng)及時匯總和整理各方意見，形成共識和決策建議，為后續(xù)的風(fēng)險管理活動提供有力支持，確保風(fēng)險管理的持續(xù)性和有效性。在風(fēng)險管理過程的所有階段，均需與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見。全過程溝通：溝通和協(xié)商不應(yīng)僅限于風(fēng)險管理的某個特定階段，而應(yīng)貫穿于風(fēng)險管理的整個過程，在每一個階段（包括風(fēng)險識別、分析和評價、應(yīng)對、監(jiān)控和評審等）都應(yīng)與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方進行溝通和協(xié)商，確保信息的全面、準確和及時傳遞，（見《溝通和協(xié)商在風(fēng)險管理各階段的應(yīng)用要求》）；全階段覆蓋：風(fēng)險管理是一個持續(xù)的過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控等多個階段。在每一個階段，都必須與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方進行溝通和協(xié)商，確保信息的全面、準確和及時傳遞；風(fēng)險識別階段：重點關(guān)注風(fēng)險的來源、類型、可能影響以及潛在的風(fēng)險事件；風(fēng)險評估階段：就風(fēng)險的影響程度、可能性以及風(fēng)險等級進行評估和討論；風(fēng)險應(yīng)對階段：協(xié)商確定風(fēng)險應(yīng)對措施、資源分配、責(zé)任分工以及實施時間表；風(fēng)險監(jiān)控階段：分享風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，討論風(fēng)險變化情況及應(yīng)對措施的調(diào)整需求。在風(fēng)險管理過程的所有階段與內(nèi)外部相關(guān)方進行溝通和協(xié)商是至關(guān)重要的，原因如下：信息全面性：相關(guān)方可能擁有關(guān)于風(fēng)險的獨特信息或視角，通過溝通和協(xié)商可以匯集更全面的風(fēng)險信息；風(fēng)險識別準確性：不同相關(guān)方可能從不同角度出發(fā)識別風(fēng)險，有助于發(fā)現(xiàn)被忽視的風(fēng)險點；風(fēng)險評估合理性：多方參與可以更準確地評估風(fēng)險的影響程度和可能性，為風(fēng)險應(yīng)對提供科學(xué)依據(jù)；風(fēng)險應(yīng)對有效性：通過協(xié)商達成的風(fēng)險應(yīng)對措施更易于被相關(guān)方接受和支持，有助于措施的有效實施；持續(xù)改進：溝通和協(xié)商過程有助于及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管理的不足和改進方向，推動風(fēng)險管理的持續(xù)改進。表6.2-1：溝通和協(xié)商在風(fēng)險管理各階段的應(yīng)用要求風(fēng)險管理過程的每個步驟溝通和協(xié)商在風(fēng)險管理各階段的應(yīng)用要求確定范圍、環(huán)境和準則界定范圍明確內(nèi)外部環(huán)境內(nèi)外部環(huán)境信息包括內(nèi)外部相關(guān)方認知、價值觀、需求和期望（訴求）、風(fēng)險承受度。確定風(fēng)險準則確定風(fēng)險準則時要考慮相關(guān)方的意見（相關(guān)方可接受的風(fēng)險或可容許的風(fēng)險等級）。風(fēng)險評估風(fēng)險識別采用相關(guān)的、適當?shù)暮妥钚碌男畔τ陲L(fēng)險識別非常重要。進行風(fēng)險識別時要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時，需考慮：——適用的內(nèi)外部環(huán)境及其變化信息；——知識的局限性和信息的可靠性；——參與者的偏見、假設(shè)和看法。風(fēng)險分析風(fēng)險分析受觀點分歧、偏見及所使用信息的質(zhì)量的影響，這些影響均應(yīng)與決策者溝通。風(fēng)險評價決策應(yīng)考慮到對內(nèi)外部相關(guān)方的實際和感知的影響。風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)予以溝通。風(fēng)險應(yīng)對選擇風(fēng)險應(yīng)對方案風(fēng)險應(yīng)對決策應(yīng)當考慮各種環(huán)境信息，法律法規(guī)和其他方面的要求等。選擇適當?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施時需考慮相關(guān)方的訴求和價值觀、對風(fēng)險的認知和風(fēng)險承受度以及對某些風(fēng)險應(yīng)對措施的偏好。編制風(fēng)險應(yīng)對計劃/應(yīng)對措施當風(fēng)險應(yīng)對措施影響到其他相關(guān)方時，要評估這些影響，并與有關(guān)相關(guān)方溝通。風(fēng)險應(yīng)對計劃應(yīng)包括必要的報告。實施風(fēng)險應(yīng)對計劃/應(yīng)對措施決策者和其他相關(guān)方應(yīng)了解經(jīng)風(fēng)險應(yīng)對后殘余風(fēng)險的性質(zhì)和程度。表6.2-2：相關(guān)方溝通和協(xié)商在風(fēng)險管理過程中的應(yīng)用示例風(fēng)險管理過程與相關(guān)方的溝通與相關(guān)方的協(xié)商建立范圍/環(huán)境/準則闡明風(fēng)險管理的目的、范圍及對組織的重要性共享內(nèi)外部環(huán)境信息分析結(jié)果解釋風(fēng)險管理準則的制定背景及必要性協(xié)商確定統(tǒng)一的風(fēng)險管理語言、框架和方法就風(fēng)險偏好、容忍度及關(guān)鍵績效指標達成共識確保各方對風(fēng)險管理準則的理解與遵循風(fēng)險評估溝通風(fēng)險評估的方法論、假設(shè)及數(shù)據(jù)來源展示風(fēng)險識別、分析及評價的初步結(jié)果邀請相關(guān)方提供額外的風(fēng)險信息或觀點協(xié)商驗證風(fēng)險評估結(jié)果的合理性及完整性討論并調(diào)整風(fēng)險評估方法以提高準確性共同確定重大風(fēng)險及其優(yōu)先級風(fēng)險應(yīng)對溝通風(fēng)險應(yīng)對策略的選項及其潛在影響展示風(fēng)險應(yīng)對措施的成本效益分析明確應(yīng)對措施的實施計劃、責(zé)任及時間表協(xié)商選定最優(yōu)的風(fēng)險應(yīng)對策略組合分配風(fēng)險應(yīng)對措施的實施責(zé)任及資源確保應(yīng)對措施與組織戰(zhàn)略及日常運營的一致性監(jiān)視與評審定期報告風(fēng)險管理的進展、挑戰(zhàn)及成果共享風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)、關(guān)鍵指標及趨勢分析溝通風(fēng)險管理過程中的調(diào)整與改進需求協(xié)商確定風(fēng)險管理績效的評估標準共同評審風(fēng)險管理的有效性及效率討論并制定風(fēng)險管理的改進計劃記錄與報告提供風(fēng)險管理活動的詳細記錄及文檔支持定期發(fā)布風(fēng)險管理報告，包括重大風(fēng)險及處理情況確保風(fēng)險管理信息的透明、準確及可追溯協(xié)商確定風(fēng)險管理報告的格式、內(nèi)容及頻率討論報告中的數(shù)據(jù)解讀及風(fēng)險解釋方式共同提升風(fēng)險管理報告的質(zhì)量及溝通效果與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見；所有相關(guān)方都應(yīng)被納入溝通和協(xié)商的范圍，確保他們的意見得到充分考慮。內(nèi)部相關(guān)方：包括項目團隊成員、管理層、其他部門（如財務(wù)、法務(wù)、采購等）等，他們直接參與項目管理，對風(fēng)險有直接的了解和影響；外部相關(guān)方：包括客戶、供方、合作伙伴、監(jiān)管機構(gòu)、社會公眾、行業(yè)專家等，他們的意見和需求對風(fēng)險管理同樣重要，可能間接影響項目的成功或失敗。識別相關(guān)方與決定溝通策略的重要性；決定溝通策略：應(yīng)對人文因素與不確定性；人文因素，如文化、價值觀、溝通習(xí)慣等，可能是不確定性的來源，影響風(fēng)險管理的效果和效率。因此，在決定溝通策略時，需要充分考慮人文因素，選擇適合相關(guān)方的溝通方式和內(nèi)容；溝通策略應(yīng)包括溝通的頻率、方式（如面對面交流、書面報告、在線會議等）、內(nèi)容（如風(fēng)險狀況、應(yīng)對措施、監(jiān)控結(jié)果等）以及溝通的對象和時機。相關(guān)方的知情權(quán)與風(fēng)險溝通；相關(guān)方有權(quán)知道風(fēng)險是否會影響他們，這是風(fēng)險管理透明度和公正性的體現(xiàn)。風(fēng)險管理者應(yīng)主動與相關(guān)方溝通風(fēng)險信息，確保他們及時了解風(fēng)險狀況，以便做出相應(yīng)的決策和準備；溝通內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險的性質(zhì)、可能的影響、應(yīng)對措施以及監(jiān)控和報告機制等。相關(guān)方對風(fēng)險的看法：重要的參考信息；相關(guān)方對風(fēng)險的看法可能是相關(guān)的，即他們的觀點、經(jīng)驗和判斷可能對風(fēng)險管理提供有價值的信息和見解。風(fēng)險管理者應(yīng)積極傾聽相關(guān)方的意見和建議，將其納入風(fēng)險管理的考慮范圍，以提高風(fēng)險管理的準確性和有效性；通過與相關(guān)方的溝通和協(xié)商，可以增進彼此的理解和信任，促進風(fēng)險管理的順利進行。確保相關(guān)方有效參與的關(guān)鍵問題。在風(fēng)險管理過程開始之前，是否確定了適當?shù)膬?nèi)外部相關(guān)方？在風(fēng)險管理項目啟動前，是否進行了相關(guān)方的初步識別？是否明確了內(nèi)外部相關(guān)方的角色和職責(zé)？是否對所有潛在的相關(guān)方進行了篩選和確認？合適的相關(guān)方是否在過程的每個階段都適當?shù)貐⑴c？在風(fēng)險管理的各個階段（如識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控），是否都有相關(guān)方的參與？相關(guān)方的參與程度是否與他們的利益和影響程度相匹配？是否有機制確保相關(guān)方在關(guān)鍵決策點的參與？在整個風(fēng)險管理過程中，是否確定了所有其他相關(guān)方？在風(fēng)險管理過程中，是否持續(xù)進行了相關(guān)方的識別？是否有機制來處理和納入新出現(xiàn)的相關(guān)方？是否對所有已識別的相關(guān)方進行了跟蹤和更新？在整個風(fēng)險評估和應(yīng)對過程中，與哪些相關(guān)方進行了協(xié)商？在風(fēng)險評估階段，與哪些相關(guān)方進行了協(xié)商？在風(fēng)險應(yīng)對階段，又與哪些相關(guān)方進行了協(xié)商？協(xié)商的內(nèi)容是否涵蓋了風(fēng)險管理的所有關(guān)鍵方面？在整個過程中是否與適當?shù)南嚓P(guān)方進行了溝通？是否有明確的溝通計劃來與相關(guān)方保持聯(lián)系？溝通是否及時、準確且全面？是否收到了相關(guān)方的反饋，并對反饋進行了處理？決策或風(fēng)險管理過程的結(jié)果是否得到適當?shù)臏贤ǎ繘Q策結(jié)果是否及時傳達給了所有相關(guān)方？傳達的方式是否適合各相關(guān)方的需求和偏好？相關(guān)方是否對決策結(jié)果有清晰的理解？是否考慮了相關(guān)方要求的結(jié)果？在風(fēng)險管理過程中，是否收集并考慮了相關(guān)方的要求和期望？這些要求是否對風(fēng)險管理決策產(chǎn)生了影響？是否對相關(guān)方要求的滿足程度進行了評估？確保與內(nèi)外部相關(guān)方的溝通和協(xié)商過程有效且高效；建立溝通機制：明確溝通渠道、頻率和方式，確保信息及時傳遞和反饋；制定溝通計劃：根據(jù)風(fēng)險管理階段和重點，制定詳細的溝通計劃，包括溝通目標、內(nèi)容、參與者和時間安排；保持開放態(tài)度：鼓勵相關(guān)方積極發(fā)言和提出建設(shè)性意見，尊重并認真考慮每一方的觀點；使用有效溝通工具：利用會議、報告、電子郵件、在線協(xié)作平臺等工具提高溝通效率；及時匯總和整理意見：對溝通中提出的意見和建議進行及時匯總和整理，形成共識和決策建議。面對內(nèi)外部相關(guān)方的不同意見和沖突，應(yīng)按以下要求處理以確保風(fēng)險管理的順利進行。積極傾聽和理解：認真傾聽相關(guān)方的意見和訴求，努力理解其立場和關(guān)注點；尋求共同點：努力尋找各方意見中的共同點，作為協(xié)商的基礎(chǔ)；客觀分析差異：對各方意見中的差異進行客觀分析，評估其對風(fēng)險管理的影響；協(xié)商達成共識：通過協(xié)商和討論，尋求各方都能接受的解決方案或妥協(xié)方案；及時決策和執(zhí)行：在協(xié)商達成共識后，及時做出決策并付諸執(zhí)行，確保風(fēng)險管理的順利進行。溝通和協(xié)商的策劃。應(yīng)在早期階段制定適當?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計劃，內(nèi)容包括為何溝通和協(xié)商，溝通和協(xié)商什么，何時溝通和協(xié)商，與誰溝通和協(xié)商，如何溝通和協(xié)商，誰來溝通和協(xié)商（見《風(fēng)險管理過程的溝通和協(xié)商策劃應(yīng)用示例》）。溝通與協(xié)商的方式溝通與協(xié)商的雙方角色不同，所采取的方式有所不同。不同層面人員之間溝通與咨詢的方式見下表：表6.2-3：溝通與協(xié)商的方式方式接受方?jīng)Q策層管理層執(zhí)行層支持層用戶層發(fā)出方?jīng)Q策層交流指導(dǎo)和檢查指導(dǎo)和檢查表態(tài)表態(tài)管理層匯報交流指導(dǎo)和檢查宣傳和介紹宣傳和介紹執(zhí)行層匯報匯報交流宣傳和介紹培訓(xùn)和協(xié)商支持層培訓(xùn)和協(xié)商培訓(xùn)和協(xié)商培訓(xùn)和協(xié)商交流培訓(xùn)和協(xié)商用戶層反饋反饋反饋反饋交流溝通與協(xié)商實施策略。確定并深入理解相關(guān)方；識別內(nèi)部相關(guān)方：組織需在風(fēng)險管理過程的初期及整個過程中適時地識別內(nèi)部相關(guān)方，包括但不限于項目團隊成員、管理層、支持部門等；制定溝通與協(xié)商計劃：針對識別的內(nèi)部相關(guān)方，制定具體的溝通與協(xié)商計劃，明確溝通方式、頻率、內(nèi)容等。在風(fēng)險評估階段，特別要考慮所需的專業(yè)知識、積極參與者及結(jié)果知悉者；信息提供與接收：明確在風(fēng)險管理過程中需向相關(guān)方提供的信息類型，以及期望從相關(guān)方接收的信息。若額外輸入能增強對風(fēng)險的理解或行動信心，應(yīng)隨時開展協(xié)商；尋求多元觀點：積極尋求并整合來自不同相關(guān)方的觀點、看法、建議和專業(yè)知識，以豐富風(fēng)險管理的視角和深度；認識有效溝通與協(xié)商的價值：充分理解有效溝通與協(xié)商在提升風(fēng)險管理決策質(zhì)量、增強團隊協(xié)作及促進風(fēng)險文化建立方面的重要作用。識別溝通與協(xié)商的觸發(fā)因素；觸發(fā)因素識別：組織應(yīng)明確觸發(fā)溝通與協(xié)商的具體因素，如特定時間點（如項目階段結(jié)束、關(guān)鍵決策點）、特定事件（如風(fēng)險事件發(fā)生、政策變化）等；及時響應(yīng)：一旦觸發(fā)因素出現(xiàn)，應(yīng)迅速啟動溝通與協(xié)商機制，確保信息的及時傳遞和決策的快速響應(yīng)。確定信息的質(zhì)量與數(shù)量；信息質(zhì)量和數(shù)量的不足可能是由于缺乏數(shù)據(jù)、缺乏調(diào)查和/或主觀信息來源的分歧（例如意見、偏見、看法、判斷）。這些差距和遺漏可以部分或完全糾正，組織應(yīng)采取有效措施提高信息質(zhì)量和數(shù)量；信息質(zhì)量標準：明確溝通信息的質(zhì)量要求，包括相關(guān)性（與風(fēng)險管理目標相關(guān)）、準確性（信息真實可靠）、及時性（信息傳遞迅速）、清晰度（信息表述清晰易懂）。提高信息質(zhì)量的方法包括加強數(shù)據(jù)收集和分析、引入客觀信息來源、提高信息處理的準確性和及時性等；信息數(shù)量把控：根據(jù)風(fēng)險管理需求，確定信息的深度和廣度。深度指信息的詳細程度，廣度指信息的覆蓋范圍；提高信息數(shù)量的方法包括擴大信息來源渠道、增加信息收集頻率、鼓勵相關(guān)方提供反饋等。非正式溝通的價值；非正式溝通的重要性：非正式溝通，如辦公室聊天，雖然不如正式溝通那么結(jié)構(gòu)化，但在促進信息交流、增進團隊默契、支持決策制定方面具有重要價值；鼓勵非正式溝通：組織應(yīng)鼓勵員工之間的非正式溝通，營造開放、包容的溝通氛圍，促進風(fēng)險管理的全面性和有效性。溝通與協(xié)商的信息流識別；在實施溝通和協(xié)商安排時，組織首先需要明確信息流，包括溝通渠道、內(nèi)容、格式和目標受眾；溝通渠道應(yīng)多樣化，以適應(yīng)不同受眾的需求，如會議、報告、電子郵件、社交媒體等；溝通內(nèi)容應(yīng)準確、清晰，涵蓋風(fēng)險管理的各個方面，如風(fēng)險識別、分析和評價、應(yīng)對和監(jiān)控等；溝通格式應(yīng)根據(jù)受眾的特點和偏好進行設(shè)計，如圖表、文字說明、視頻等；目標受眾應(yīng)包括所有受風(fēng)險管理影響的相關(guān)方，如管理層、員工、供方、客戶等。溝通與協(xié)商的成本收益分析；在實施溝通和協(xié)商安排時，組織需要對獲取信息的成本和收益進行評價；成本包括時間、人力、物力等資源投入，以及可能產(chǎn)生的負面影響，如信息泄露、誤解等