2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的與意義1.3合同適用范圍1.4合同期限1.5合同各方信息第二章合同主體2.1房地產(chǎn)企業(yè)基本情況2.2內(nèi)部控制顧問機構基本情況2.3合同簽訂雙方權利義務第三章內(nèi)部控制制度建立3.1內(nèi)部控制制度建立目標3.2內(nèi)部控制制度設計原則3.3內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容3.4內(nèi)部控制制度實施步驟第四章內(nèi)部控制制度執(zhí)行4.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行責任4.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行流程4.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)控4.4內(nèi)部控制制度執(zhí)行考核第五章內(nèi)部控制制度培訓5.1培訓對象5.2培訓內(nèi)容5.3培訓方式5.4培訓效果評估第六章內(nèi)部控制制度監(jiān)督6.1監(jiān)督機構設置6.2監(jiān)督內(nèi)容6.3監(jiān)督方法6.4監(jiān)督報告第七章內(nèi)部控制制度評估7.1評估目的7.2評估方法7.3評估周期7.4評估結果應用第八章合同履行與變更8.1合同履行條件8.2合同履行期限8.3合同變更程序8.4合同解除條件第九章合同違約責任9.1違約情形9.2違約責任9.3違約賠償9.4違約爭議解決第十章合同保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密責任10.4保密措施第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后果第十二章合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容第十三章合同簽署13.1合同簽署主體13.2合同簽署程序13.3合同簽署日期第十四章合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構14.3爭議解決程序14.4爭議解決期限合同編號2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同第一章合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的與意義1.3合同適用范圍1.4合同期限1.5合同各方信息第二章合同主體2.1房地產(chǎn)企業(yè)基本情況2.2內(nèi)部控制顧問機構基本情況2.3合同簽訂雙方權利義務第三章內(nèi)部控制制度建立3.1內(nèi)部控制制度建立目標3.2內(nèi)部控制制度設計原則3.3內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容3.4內(nèi)部控制制度實施步驟第四章內(nèi)部控制制度執(zhí)行4.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行責任4.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行流程4.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)控4.4內(nèi)部控制制度執(zhí)行考核第五章內(nèi)部控制制度培訓5.1培訓對象5.2培訓內(nèi)容5.3培訓方式5.4培訓效果評估第六章內(nèi)部控制制度監(jiān)督6.1監(jiān)督機構設置6.2監(jiān)督內(nèi)容6.3監(jiān)督方法6.4監(jiān)督報告第七章內(nèi)部控制制度評估7.1評估目的7.2評估方法7.3評估周期7.4評估結果應用7.1評估目的確保內(nèi)部控制制度的有效性和適應性，評估企業(yè)內(nèi)部控制制度的設計、執(zhí)行和監(jiān)控是否達到預期目標。7.2評估方法包括內(nèi)部審計、外部審計、自我評估、問卷調(diào)查、訪談等。7.3評估周期每年至少進行一次全面評估，如有重大變化或風險，可隨時進行專項評估。7.4評估結果應用7.4.1評估發(fā)現(xiàn)的問題應及時向企業(yè)管理層報告，并提出改進建議。7.4.2對于嚴重缺陷，要求企業(yè)立即采取措施進行整改，并跟蹤整改效果。第八章合同履行與變更8.1合同履行條件8.1.1房地產(chǎn)企業(yè)應按照合同約定，按時完成內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行。8.1.2內(nèi)部控制顧問機構應提供專業(yè)的咨詢服務，協(xié)助企業(yè)完成內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行。8.2合同履行期限8.2.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年。8.2.2合同期滿前一個月，如雙方無異議，可自動續(xù)簽一年。8.3合同變更程序8.3.1任何一方提出合同變更，應提前三十天書面通知對方。8.3.2雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的補充部分。8.4合同解除條件a)另一方嚴重違約；b)合同目的無法實現(xiàn)；c)法律法規(guī)或政策變動導致合同無法履行。第九章合同違約責任9.1違約情形9.1.1未按時完成內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行的；9.1.2提供虛假信息或隱瞞重要事實的；9.1.3未按約定履行保密義務的。9.2違約責任9.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償9.3.1違約金按合同金額的10%計算，最高不超過人民幣五十萬元。9.4違約爭議解決9.4.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議；9.4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十章合同保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密等。10.2保密期限10.2.1本合同終止后，保密期限為五年。10.3保密責任10.3.1雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務，不得向任何第三方泄露。10.4保密措施10.4.1雙方應采取適當措施，確保保密信息的保密性。第十一章合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同期滿；11.1.2雙方協(xié)商一致；11.1.3出現(xiàn)合同解除條件。11.2合同終止程序11.2.1雙方應書面通知對方合同終止事宜；11.2.2雙方應妥善處理合同終止后的遺留問題。11.3合同終止后果11.3.1合同終止后，雙方的權利義務終止；11.3.2雙方應按照合同約定支付已發(fā)生的費用。第十二章合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容第十三章合同簽署13.1合同簽署主體13.2合同簽署程序13.3合同簽署日期第十四章合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構14.3爭議解決程序14.4爭議解決期限合同簽署部分：甲方（房地產(chǎn)企業(yè)）：姓名：____________________職位：____________________簽字：____________________日期：____________________乙方（內(nèi)部控制顧問機構）：姓名：____________________職位：____________________簽字：____________________日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方主導權條款說明：本條款明確甲方在內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行過程中的主導權，包括但不限于決策權、監(jiān)督權和管理權。1.2甲方責任條款說明：甲方應確保提供準確、完整的信息，以便乙方正確理解和執(zhí)行內(nèi)部控制制度。1.3甲方配合條款說明：甲方應積極配合乙方的工作，包括提供必要的文件、數(shù)據(jù)、設施等。1.4甲方培訓條款說明：甲方應負責組織內(nèi)部員工參加內(nèi)部控制制度的培訓，確保員工理解和遵守制度。1.5甲方監(jiān)督條款說明：甲方應設立專門的內(nèi)控監(jiān)督部門，負責對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督。1.6甲方考核條款說明：甲方應制定內(nèi)部控制制度的考核標準，對乙方的工作進行定期考核。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方主導權條款說明：本條款明確乙方在內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行過程中的主導權，包括但不限于設計權、執(zhí)行權和管理權。2.2乙方責任條款說明：乙方應保證提供的內(nèi)部控制制度符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，并具有可操作性。2.3乙方保密條款說明：乙方應嚴格遵守保密協(xié)議，對甲方提供的信息和資料進行保密。2.4乙方工作計劃條款說明：乙方應在合同簽訂后，向甲方提交詳細的工作計劃，包括時間表、任務分配等。2.5乙方進度報告條款說明：乙方應定期向甲方提交工作進度報告，包括已完成的工作、遇到的問題等。2.6乙方整改要求條款說明：如果甲方發(fā)現(xiàn)乙方在執(zhí)行過程中存在問題，乙方應按照甲方的要求進行整改。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本條款明確第三方中介在內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行過程中的角色和職責，包括但不限于提供咨詢服務、協(xié)調(diào)溝通等。3.2第三方中介選擇條款說明：甲方和乙方應共同協(xié)商選擇合適的第三方中介，并簽訂相關合作協(xié)議。3.3第三方中介費用條款說明：第三方中介的費用由甲方和乙方根據(jù)實際需求和服務內(nèi)容進行分攤。3.4第三方中介報告條款說明：第三方中介應定期向甲方和乙方提交工作報告，包括項目進展、存在問題等。3.5第三方中介保密條款說明：第三方中介應遵守保密協(xié)議，對甲方和乙方提供的信息和資料進行保密。3.6第三方中介責任條款說明：第三方中介應對其提供的服務質(zhì)量負責，如因第三方中介的過錯導致內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行失敗，應由第三方中介承擔相應責任。附件一：甲方主導權條款詳細內(nèi)容附件二：甲方責任條款詳細內(nèi)容附件三：甲方配合條款詳細內(nèi)容附件四：甲方培訓條款詳細內(nèi)容附件五：甲方監(jiān)督條款詳細內(nèi)容附件六：甲方考核條款詳細內(nèi)容附件七：乙方主導權條款詳細內(nèi)容附件八：乙方責任條款詳細內(nèi)容附件九：乙方保密條款詳細內(nèi)容附件十：乙方工作計劃條款詳細內(nèi)容附件十一：乙方進度報告條款詳細內(nèi)容附件十二：乙方整改要求條款詳細內(nèi)容附件十三：第三方中介條款詳細內(nèi)容附件十四：第三方中介選擇條款詳細內(nèi)容附件十五：第三方中介費用條款詳細內(nèi)容附件十六：第三方中介報告條款詳細內(nèi)容附件十七：第三方中介保密條款詳細內(nèi)容附件十八：第三方中介責任條款詳細內(nèi)容附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方主導權條款詳細內(nèi)容2.甲方責任條款詳細內(nèi)容3.甲方配合條款詳細內(nèi)容4.甲方培訓條款詳細內(nèi)容5.甲方監(jiān)督條款詳細內(nèi)容6.甲方考核條款詳細內(nèi)容7.乙方主導權條款詳細內(nèi)容8.乙方責任條款詳細內(nèi)容9.乙方保密條款詳細內(nèi)容10.乙方工作計劃條款詳細內(nèi)容11.乙方進度報告條款詳細內(nèi)容12.乙方整改要求條款詳細內(nèi)容13.第三方中介條款詳細內(nèi)容14.第三方中介選擇條款詳細內(nèi)容15.第三方中介費用條款詳細內(nèi)容16.第三方中介報告條款詳細內(nèi)容17.第三方中介保密條款詳細內(nèi)容18.第三方中介責任條款詳細內(nèi)容二、違約行為及認定：1.違約行為：a)未按時完成內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行的；b)提供虛假信息或隱瞞重要事實的；c)未按約定履行保密義務的；d)第三方中介未遵守保密協(xié)議，泄露信息的；e)任何一方未按合同約定支付費用或賠償損失的。2.違約行為的認定：a)違約行為的發(fā)生；b)違約行為對合同履行造成的影響；c)違約行為是否構成嚴重違約。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為確保財務報告的可靠性、經(jīng)營活動的效率和效果以及法律法規(guī)的遵守而制定的一系列政策和程序。2.保密協(xié)議：指雙方就保密事項達成的協(xié)議，約定在協(xié)議有效期內(nèi)，雙方對特定信息保密。3.嚴重違約：指一方違反合同，導致合同無法履行或履行無意義，對方有權解除合同。4.爭議解決：指雙方就合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：內(nèi)部控制制度建立過程中，企業(yè)內(nèi)部意見不統(tǒng)一。解決辦法：組織內(nèi)部討論，尋求共識，必要時可邀請第三方中介進行協(xié)調(diào)。2.問題：乙方工作進度不符合預期。解決辦法：與乙方溝通，了解原因，必要時調(diào)整工作計劃或增加資源。3.問題：第三方中介服務質(zhì)量不達標。解決辦法：與第三方中介協(xié)商，要求其改進服務，如不滿意，可更換中介。五、所有應用場景：1.房地產(chǎn)企業(yè)在建立內(nèi)部控制制度時，需要專業(yè)顧問機構的協(xié)助。2.當內(nèi)部控制制度需要更新或優(yōu)化時，可適用本合同。3.企業(yè)在引入第三方中介進行內(nèi)部控制制度監(jiān)督或評估時，可參照本合同。4.企業(yè)在處理內(nèi)部控制制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的違約行為時，可依據(jù)本合同進行判斷和處理。全文完。2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同范圍2.當事人信息2.1合同甲方信息2.2合同乙方信息3.內(nèi)部控制制度建立3.1制度制定原則3.2制度制定程序3.3制度內(nèi)容3.4制度修訂4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行4.1執(zhí)行責任4.2執(zhí)行流程4.3執(zhí)行監(jiān)督4.4執(zhí)行考核5.內(nèi)部控制制度培訓5.1培訓對象5.2培訓內(nèi)容5.3培訓方式5.4培訓考核6.內(nèi)部控制制度監(jiān)督6.1監(jiān)督機構6.2監(jiān)督內(nèi)容6.3監(jiān)督方式6.4監(jiān)督結果處理7.內(nèi)部控制制度評價7.1評價標準7.2評價方法7.3評價結果7.4評價報告8.合同期限8.1合同起始日期8.2合同終止日期9.合同費用9.1費用構成9.2費用支付方式9.3費用支付時間10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后果13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期13.3生效文件14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同附件14.4合同解釋14.5合同份數(shù)14.6合同簽訂日期第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同背景本合同雙方為甲方（房地產(chǎn)企業(yè)名稱）和乙方（內(nèi)部控制咨詢機構名稱），鑒于甲方為實現(xiàn)2025年度內(nèi)部控制目標的達成，提高企業(yè)運營效率，降低風險，決定與乙方合作，共同建立并執(zhí)行一套科學、規(guī)范的內(nèi)部控制制度。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在建立與執(zhí)行內(nèi)部控制制度過程中的權利、義務和責任，確保內(nèi)部控制制度的有效實施，保障甲方企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。1.3合同范圍本合同涉及甲方企業(yè)在2025年度內(nèi)，針對財務、采購、銷售、人力資源、項目開發(fā)等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，建立與執(zhí)行內(nèi)部控制制度的相關工作。第二條當事人信息2.1合同甲方信息甲方名稱：___________法定代表人：___________住所地：___________2.2合同乙方信息乙方名稱：___________法定代表人：___________住所地：___________第三條內(nèi)部控制制度建立3.1制度制定原則3.1.1符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準3.1.2符合甲方企業(yè)實際情況3.1.3科學、規(guī)范、可操作性強3.1.4具有前瞻性和適應性3.2制度制定程序3.2.1乙方根據(jù)甲方需求，制定內(nèi)部控制制度草案3.2.2甲方組織相關部門對草案進行討論、修改3.2.3雙方確認后，乙方負責制度定稿3.3制度內(nèi)容3.3.1財務內(nèi)部控制制度3.3.2采購內(nèi)部控制制度3.3.3銷售內(nèi)部控制制度3.3.4人力資源內(nèi)部控制制度3.3.5項目開發(fā)內(nèi)部控制制度3.4制度修訂3.4.1乙方根據(jù)甲方實際執(zhí)行情況，提出制度修訂建議3.4.2甲方組織相關部門對修訂建議進行討論、修改3.4.3雙方確認后，乙方負責修訂制度定稿第四條內(nèi)部控制制度執(zhí)行4.1執(zhí)行責任4.1.1甲方負責內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，確保制度得到有效實施4.1.2乙方負責提供制度執(zhí)行過程中的咨詢服務和指導4.2執(zhí)行流程4.2.1甲方按照制度要求，對各項業(yè)務環(huán)節(jié)進行內(nèi)部控制4.2.2乙方對甲方內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評估4.3執(zhí)行監(jiān)督4.3.1甲方設立內(nèi)部控制監(jiān)督機構，負責監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行4.3.2乙方定期向甲方報告內(nèi)部控制執(zhí)行情況4.4執(zhí)行考核4.4.1甲方對內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行定期考核4.4.2乙方根據(jù)考核結果，提出改進建議第五條內(nèi)部控制制度培訓5.1培訓對象5.1.1甲方全體員工5.1.2乙方派駐甲方的工作人員5.2培訓內(nèi)容5.2.1內(nèi)部控制制度概述5.2.2各項業(yè)務環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要點5.2.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行流程5.3培訓方式5.3.1集中培訓5.3.2在線培訓5.4培訓考核5.4.1培訓結束后，進行考核5.4.2考核合格者方可上崗第六條內(nèi)部控制制度監(jiān)督6.1監(jiān)督機構6.1.1甲方設立內(nèi)部控制監(jiān)督機構，負責內(nèi)部控制制度的監(jiān)督工作6.2監(jiān)督內(nèi)容6.2.1內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況6.2.2內(nèi)部控制制度的有效性6.2.3內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果6.3監(jiān)督方式6.3.1定期檢查6.3.2隨機抽查6.3.3專項審計6.4監(jiān)督結果處理6.4.1對違反內(nèi)部控制制度的行為進行糾正6.4.2對內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位的人員進行處罰6.4.3對內(nèi)部控制制度進行修訂和完善第八條合同期限8.1合同起始日期：____年____月____日8.2合同終止日期：____年____月____日第九條合同費用9.1費用構成9.1.1制度制定費用9.1.2培訓費用9.1.3監(jiān)督費用9.1.4修訂費用9.2費用支付方式9.2.1乙方根據(jù)工作進度向甲方提交費用清單9.2.2甲方在收到費用清單后____個工作日內(nèi)支付相應費用9.3費用支付時間9.3.1制度制定費用：合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付9.3.2培訓費用：培訓結束后____個工作日內(nèi)支付9.3.3監(jiān)督費用：每季度結束后____個工作日內(nèi)支付9.3.4修訂費用：制度修訂完成后____個工作日內(nèi)支付第十條違約責任10.1違約情形10.1.1甲方未按約定支付費用的10.1.2乙方未按約定完成工作任務的10.1.3任何一方違反合同約定，導致內(nèi)部控制制度未能有效實施的10.2違約責任承擔10.2.1甲方未支付費用的，應向乙方支付____%的違約金10.2.3任何一方違反合同約定，導致內(nèi)部控制制度未能有效實施的，應承擔相應的法律責任10.3違約賠償10.3.1甲方違約的，應賠償乙方因此遭受的直接損失10.3.2乙方違約的，應賠償甲方因此遭受的直接損失第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟11.2爭議解決機構11.2.1雙方協(xié)商解決11.2.2合同簽訂地人民法院11.3爭議解決程序11.3.1雙方應在爭議發(fā)生后____個工作日內(nèi)開始協(xié)商11.3.2協(xié)商期限為____個工作日，如協(xié)商不成，任何一方均可向法院提起訴訟第十二條合同解除12.1解除條件12.1.1合同雙方協(xié)商一致解除合同的12.1.2因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的12.2解除程序12.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應簽訂解除合同協(xié)議12.2.2因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的，應提供相關證明材料12.3解除后果12.3.1合同解除后，雙方應按照約定結算剩余費用12.3.2合同解除后，雙方應相互返還已提供的資料和文件第十三條合同生效13.1生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同簽訂地公證機關公證13.2生效日期13.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.2.2合同自公證機關公證之日起生效13.3生效文件13.3.1合同文本13.3.2公證機關出具的公證文書第十四條其他約定14.1通知方式14.1.1任何一方通知對方，應以書面形式進行14.1.2通知送達地址為合同中約定的地址14.2不可抗力14.2.1不可抗力包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等14.2.2因不可抗力導致合同無法履行的，雙方互不承擔責任14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于：內(nèi)部控制制度、培訓計劃、費用清單等14.4合同解釋14.4.1本合同條款如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準14.5合同份數(shù)14.5.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份14.6合同簽訂日期14.6.1本合同簽訂日期為____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務、咨詢、評估或其他相關服務的獨立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入的情形15.2.1當甲方或乙方認為需要第三方介入以提升內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行效果時，可邀請第三方參與。15.3第三方介入的程序15.3.1甲方或乙方提出第三方介入的需求，并書面通知對方。15.3.2雙方協(xié)商確定第三方的資質(zhì)、職責和權利，并達成一致。15.3.3甲方或乙方與第三方簽訂服務協(xié)議，明確服務內(nèi)容、費用、期限等事項。16.甲乙方與第三方的關系16.1甲乙雙方應確保第三方在履行職責時，不損害對方的合法權益。16.2第三方在提供服務過程中，應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及合同約定。16.3第三方與甲乙雙方的關系獨立，第三方對甲乙雙方的責任不因合同關系而免除。17.第三方的責權利17.1責任17.1.1第三方應按照合同約定，提供高質(zhì)量、高效率的服務。17.1.2第三方對因其過錯導致的甲方或乙方損失，應承擔相應的賠償責任。17.1.3第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2權利17.2.1第三方有權要求甲方或乙方提供必要的資料和信息。17.2.2第三方有權根據(jù)服務協(xié)議約定，收取服務費用。17.3利益17.3.1第三方通過提供專業(yè)服務，獲得服務費用。17.3.2第三方通過參與內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行，提升自身專業(yè)能力和社會聲譽。18.第三方的責任限額18.1第三方的責任限額由甲乙雙方在服務協(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的____%。18.2若第三方在提供服務過程中，因自身原因造成甲方或乙方的損失，超出責任限額的部分，甲方或乙方有權向第三方追償。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲乙雙方的關系僅限于服務協(xié)議約定的范圍內(nèi)，第三方不對甲乙雙方之間的其他合同關系承擔責任。19.2第三方在提供服務過程中，應避免介入甲乙雙方之間的爭議，如遇爭議，應及時通知甲乙雙方。19.3第三方在提供服務過程中，應尊重甲乙雙方的自主決策權，不得強迫甲乙雙方接受其意見或建議。20.第三方介入后的合同變更20.1第三方介入后，甲乙雙方應協(xié)商一致，對合同進行必要的變更，以適應第三方介入后的實際情況。20.2合同變更需書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。21.合同終止21.1若第三方在合同履行過程中，未能履行合同義務或違反合同約定，甲乙雙方有權解除與第三方的服務協(xié)議，并追究其相應責任。21.2合同終止后，甲乙雙方應按照約定結算剩余費用，并相互返還已提供的資料和文件。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.內(nèi)部控制制度草案詳細要求：包括但不限于財務、采購、銷售、人力資源、項目開發(fā)等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度草案，應具備科學性、規(guī)范性和可操作性。附件說明：此草案為雙方協(xié)商的基礎，用于后續(xù)的討論和修改。2.培訓計劃詳細要求：包括培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間表等，確保培訓內(nèi)容的針對性和有效性。附件說明：培訓計劃是確保員工正確理解和執(zhí)行內(nèi)部控制制度的重要文件。3.費用清單詳細要求：列明各項費用的具體金額、支付時間和支付方式。附件說明：費用清單是雙方結算費用的依據(jù)。4.內(nèi)部控制制度定稿詳細要求：根據(jù)雙方協(xié)商意見修訂后的內(nèi)部控制制度最終文本。附件說明：定稿是雙方共同認可的內(nèi)部控制制度，具有法律效力。5.第三方服務協(xié)議詳細要求：明確第三方服務內(nèi)容、費用、期限、責任等條款。附件說明：第三方服務協(xié)議是第三方介入合同履行的重要文件。6.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、機構、程序等條款。附件說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中出現(xiàn)爭議的依據(jù)。7.合同變更協(xié)議詳細要求：記錄合同履行過程中發(fā)生的任何變更，包括變更內(nèi)容、變更日期等。附件說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中的重要補充文件。8.合同終止協(xié)議詳細要求：記錄合同終止的原因、日期、后續(xù)處理等條款。附件說明：合同終止協(xié)議是合同終止后的重要文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為違約情形：甲方未按約定支付費用責任認定標準：甲方應向乙方支付____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的直接損失示例：若甲方未按約定支付一個月的服務費用，應支付____%的違約金，并賠償乙方因延遲支付造成的損失。2.違約行為違約情形：乙方未按約定完成工作任務責任認定標準：乙方應向甲方支付____%的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失示例：若乙方未按約定完成內(nèi)部控制制度制定工作，應支付____%的違約金，并賠償甲方因工作延誤造成的損失。3.違約行為違約情形：任何一方違反合同約定，導致內(nèi)部控制制度未能有效實施責任認定標準：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的直接損失示例：若甲方未按照內(nèi)部控制制度執(zhí)行，導致財務損失，甲方應承擔相應責任并賠償乙方。4.違約行為違約情形：第三方未履行服務協(xié)議責任認定標準：第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失示例：若第三方未按約定提供專業(yè)服務，導致內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，第三方應承擔相應責任并賠償損失。全文完。2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（甲方名稱）地址：（甲方地址）聯(lián)系人：（甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（乙方名稱）地址：（乙方地址）聯(lián)系人：（乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（乙方聯(lián)系電話）3.其他相關方：名稱：（相關方名稱）地址：（相關方地址）聯(lián)系人：（相關方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（相關方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：隨著我國房地產(chǎn)市場的快速發(fā)展，企業(yè)內(nèi)部控制制度建設成為企業(yè)管理的重要組成部分。為提高房地產(chǎn)企業(yè)的管理水平，降低風險，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，甲方?jīng)Q定與乙方合作，共同建立并執(zhí)行內(nèi)部控制制度。2.2目的：本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關方在房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行過程中的權利、義務和責任，確保內(nèi)部控制制度的有效實施，提高企業(yè)管理水平，降低風險，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語：（1）內(nèi)部控制：指企業(yè)為合理保證財務報告的可靠性、經(jīng)營的效率和效果、合規(guī)性而采取的一系列政策、措施和程序。（2）風險評估：指企業(yè)對可能影響財務報告可靠性、經(jīng)營效率和效果、合規(guī)性的風險進行識別、分析和評價的過程。（3）內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標，根據(jù)風險評估結果，制定的一系列政策、措施和程序。3.2關鍵詞解釋：（1）房地產(chǎn)企業(yè)：指從事房地產(chǎn)開發(fā)、銷售、租賃、物業(yè)管理等業(yè)務的法人或其他組織。（2）內(nèi)部控制制度建立：指企業(yè)根據(jù)國家有關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合企業(yè)實際情況，制定內(nèi)部控制制度的過程。（3）內(nèi)部控制制度執(zhí)行：指企業(yè)按照內(nèi)部控制制度的規(guī)定，開展內(nèi)部控制活動，確保內(nèi)部控制制度得到有效實施的過程。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）甲方有權要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)的內(nèi)部控制咨詢服務。（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督和檢查，確保服務質(zhì)量。（3）甲方應配合乙方進行現(xiàn)場調(diào)查、訪談等工作，為乙方提供必要的支持。4.2乙方的權利和義務：（1）乙方有權要求甲方按照合同約定，支付相應的服務費用。（2）乙方應按照甲方要求，提供專業(yè)的內(nèi)部控制咨詢服務，確保服務質(zhì)量。（3）乙方應按照合同約定，保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點：本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：乙方按照甲方要求，提供內(nèi)部控制咨詢服務，甲方按照合同約定支付服務費用。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：（1）本合同期限屆滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以終止。（2）一方違約，另一方有權解除本合同。6.3終止程序：（1）一方提出終止合同，應提前30日書面通知對方。（2）雙方應在收到終止合同通知之日起15日內(nèi)，辦理合同終止手續(xù)。6.4終止后果：（1）合同終止后，雙方應按照合同約定，結算已發(fā)生的費用。（2）本合同終止后，雙方應繼續(xù)履行合同約定的保密義務。七、費用與支付7.1費用構成（1）咨詢服務費：根據(jù)乙方提供的服務內(nèi)容和質(zhì)量，按照雙方協(xié)商確定的收費標準計算。（2）差旅費：乙方因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的差旅費用，包括但不限于交通、住宿、餐飲等費用。（3）資料費：乙方提供相關內(nèi)部控制制度文件、咨詢報告等資料的打印、復制費用。（4）其他費用：因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的其他必要費用。7.2支付方式（1）咨詢服務費：甲方應在合同簽訂后的10個工作日內(nèi)，支付50%的咨詢服務費。（2）差旅費和資料費：乙方在完成相關服務后，甲方應在5個工作日內(nèi)支付相應的費用。（3）剩余咨詢服務費：乙方在合同履行完畢后，甲方應在5個工作日內(nèi)支付剩余的咨詢服務費。7.3支付時間（1）合同簽訂后10個工作日內(nèi)支付50%的咨詢服務費。（2）乙方完成差旅費和資料費相關服務后5個工作日內(nèi)支付。（3）合同履行完畢后5個工作日內(nèi)支付剩余的咨詢服務費。7.4支付條款（1）甲方支付乙方服務費用時，應提供合法的發(fā)票。（2）乙方應在收到甲方支付的服務費用后，及時向甲方開具相應的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約若甲方未按合同約定支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為未支付費用總額的1%。8.2乙方違約若乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量，或泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式（1）賠償金額：乙方因違約給甲方造成的損失，應根據(jù)實際情況進行評估，確定賠償金額。（2）賠償方式：乙方應按照甲方要求，以貨幣形式賠償甲方損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方企業(yè)的商業(yè)秘密、技術秘密、經(jīng)營信息等。（2）乙方在執(zhí)行本合同過程中獲取的甲方企業(yè)的相關資料。9.2保密期限本合同涉及的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后3年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取必要的保密措施，確保保密內(nèi)容不被泄露。（2）任何一方未經(jīng)對方同意，不得以任何形式披露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災害：如地震、洪水、臺風等。（2）戰(zhàn)爭：包括但不限于局部戰(zhàn)爭、國際沖突等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應及時通知對方。（2）雙方應盡力采取措施減輕不可抗力事件的影響。（3）因不可抗力事件導致合同無法履行時，雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商解決。10.4不可抗力實例（1）自然災害：地震、洪水、臺風等。（2）戰(zhàn)爭：局部戰(zhàn)爭、國際沖突等。（3）政府行為：政策調(diào)整、法律變更等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可向有關調(diào)解機構申請調(diào)解。（2）仲裁：雙方可向仲裁機構申請仲裁。（3）訴訟：雙方可向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉讓本合同項下的權利和義務。12.2不得轉讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉讓的情形。（2）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等特殊內(nèi)容的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同項下的所有權利，未經(jīng)對方書面同意，不得轉讓或以其他方式處置。（2）乙方在執(zhí)行本合同過程中，對甲方提供的技術信息、商業(yè)秘密等享有保密權。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行過程的監(jiān)督權。（2）乙方保留對甲方提出的改進建議的評估權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力對本合同的任何修改或補充，均為本合同的一部分，具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應在本合同履行過程中，相互協(xié)助，共同完成合同約定的各項任務。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應按照合同約定，及時提供所需信息和支持。（2）雙方應定期召開會議，溝通工作進展，協(xié)調(diào)解決問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間關于2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行的全部協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款任何增減合同條款，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)基本情況說明2.乙方企業(yè)資質(zhì)證明文件3.內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行方案4.內(nèi)部控制制度文件清單5.差旅費報銷單據(jù)6.服務費用結算清單7.保密協(xié)議8.爭議解決相關文件9.不可抗力事件證明文件二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方違約：未按合同約定支付費用，或未提供必要的信息和支持。乙方違約：未按合同約定提供服務質(zhì)量，或泄露甲方商業(yè)秘密。2.違約行為的認定：甲方違約的認定：通過甲方未支付費用的記錄或甲方未提供信息的證據(jù)。乙方違約的認定：通過乙方未提供服務質(zhì)量記錄或泄露商業(yè)秘密的證據(jù)。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制（InternalControl）：企業(yè)為合理保證財務報告的可靠性、經(jīng)營的效率和效果、合規(guī)性而采取的一系列政策、措施和程序。2.風險評估（RiskAssessment）：企業(yè)對可能影響財務報告可靠性、經(jīng)營效率和效果、合規(guī)性的風險進行識別、分析和評價的過程。3.保密協(xié)議（ConfidentialityAgreement）：雙方就保密內(nèi)容達成的一致協(xié)議，確保保密內(nèi)容的保密性。4.不可抗力（ForceMajeure）：不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決（DisputeResolution）：雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按合同約定支付費用。解決辦法：甲方應在收到乙方服務通知后，按照合同約定的支付方式進行支付。若甲方逾期支付，應向乙方支付違約金。2.問題：乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量。解決辦法：甲方應及時通知乙方，要求乙方改進服務質(zhì)量。若乙方未在合理期限內(nèi)改進，甲方有權解除合同，并要求乙方承擔違約責任。3.問題：雙方在合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。若協(xié)商無果，可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。4.問題：發(fā)生不可抗力事件，影響合同履行。解決辦法：雙方應及時通知對方，并盡力采取措施減輕不可抗力事件的影響。若合同無法履行，雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商解決。5.問題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：雙方應立即采取措施防止保密內(nèi)容進一步泄露，并追究泄露方的法律責任。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體2.第三方的責任（1）第三方應按照本合同約定，協(xié)助甲方建立和完善內(nèi)部控制制度。（2）第三方應保證其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.第三方的權利（1）第三方有權要求甲方提供必要的信息和資料，以便其履行服務職責。（2）第三方有權根據(jù)甲方的要求，對內(nèi)部控制制度進行評估和改進。4.第三方的義務（1）第三方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。（2）第三方應按照合同約定的時間節(jié)點完成工作，確保服務質(zhì)量。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權利（1）乙方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用。（2）乙方有權要求甲方提供必要的工作條件和環(huán)境。（3）乙方有權對甲方提供的資料和信息進行保密處理。2.乙方的利益條款（1）乙方在合同履行過程中，如因甲方原因導致?lián)p失，甲方應承擔相應的賠償責任。（2）乙方有權要求甲方在合同終止后，支付一定的過渡期服務費用。3.甲方的違約及限制條款（1）甲方未按合同約定支付服務費用，應向乙方支付違約金。（2）甲方不得單方面變更合同內(nèi)容，未經(jīng)乙方同意，不得終止合同。（3）甲方不得泄露乙方在合同履行過程中獲取的商業(yè)秘密。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利（1）甲方有權要求乙方按照合同約定提供服務質(zhì)量。（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督和評估。（3）甲方有權要求乙方在合同履行過程中，對內(nèi)部控制制度進行定期檢查和改進。2.甲方的利益條款（1）甲方在合同履行過程中，如因乙方原因導致?lián)p失，乙方應承擔相應的賠償責任。（2）甲方有權要求乙方在合同終止后，支付一定的過渡期服務費用。3.乙方的違約及限制條款（1）乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量，應向甲方支付違約金。（2）乙方不得單方面變更合同內(nèi)容，未經(jīng)甲方同意，不得終止合同。（3）乙方不得泄露甲方在合同履行過程中獲取的商業(yè)秘密。全文完。2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行合同3本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1關鍵術語定義2.2通用術語解釋3.合同主體3.1房地產(chǎn)企業(yè)概況3.2相關方信息4.內(nèi)部控制制度建立4.1內(nèi)部控制制度原則4.2內(nèi)部控制制度體系4.3內(nèi)部控制制度制定程序5.內(nèi)部控制制度執(zhí)行5.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行責任5.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行程序5.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)督6.內(nèi)部控制制度評價6.1內(nèi)部控制制度評價方法6.2內(nèi)部控制制度評價周期6.3內(nèi)部控制制度評價報告7.內(nèi)部控制制度改進7.1內(nèi)部控制制度改進原則7.2內(nèi)部控制制度改進程序7.3內(nèi)部控制制度改進措施8.風險管理與應對8.1風險識別與評估8.2風險應對措施8.3風險監(jiān)控與報告9.內(nèi)部審計9.1內(nèi)部審計機構設置9.2內(nèi)部審計職責9.3內(nèi)部審計程序10.內(nèi)部控制制度教育與培訓10.1內(nèi)部控制制度教育內(nèi)容10.2內(nèi)部控制制度培訓計劃10.3內(nèi)部控制制度培訓效果評估11.合同履行與變更11.1合同履行期限11.2合同履行條件11.3合同變更程序12.違約責任12.1違約行為認定12.2違約責任承擔12.3違約糾紛解決13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序14.其他約定14.1合同生效與備案14.2合同附件14.3爭議解決方式14.4合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于2025年度房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行，包括但不限于企業(yè)內(nèi)部管理、財務、審計、合規(guī)等方面。2.定義與解釋2.1關鍵術語定義本合同中“內(nèi)部控制制度”指企業(yè)為防范風險、提高經(jīng)營效率、保證財務報告的真實性、完整性和及時性而制定的一系列制度、程序和措施。2.2通用術語解釋本合同中“房地產(chǎn)企業(yè)”指從事房地產(chǎn)開發(fā)、銷售、租賃等業(yè)務的企業(yè)；“相關方”指與本合同有直接或間接利益關系的企業(yè)、個人或其他組織。3.合同主體3.1房地產(chǎn)企業(yè)概況房地產(chǎn)企業(yè)名稱：__________________注冊地址：__________________法定代表人：__________________注冊資本：__________________3.2相關方信息相關方名稱：__________________注冊地址：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系方式：__________________4.內(nèi)部控制制度建立4.1內(nèi)部控制制度原則內(nèi)部控制制度應遵循全面性、有效性、獨立性、連續(xù)性、風險導向等原則。4.2內(nèi)部控制制度體系內(nèi)部控制制度體系包括但不限于：組織架構、授權與職責、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價等。4.3內(nèi)部控制制度制定程序內(nèi)部控制制度制定程序包括：需求分析、制度起草、征求意見、審批發(fā)布、培訓實施等。5.內(nèi)部控制制度執(zhí)行5.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行責任企業(yè)負責人對本企業(yè)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行負總責，各部門負責人對本部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行負直接責任。5.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行程序內(nèi)部控制制度執(zhí)行程序包括：制度執(zhí)行、監(jiān)督檢查、問題整改、持續(xù)改進等。5.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)督企業(yè)應設立內(nèi)部控制監(jiān)督機構，負責對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。6.內(nèi)部控制制度評價6.1內(nèi)部控制制度評價方法內(nèi)部控制制度評價方法包括：內(nèi)部審計、外部審計、自我評估等。6.2內(nèi)部控制制度評價周期內(nèi)部控制制度評價周期為每年一次，評價結果應及時反饋給企業(yè)負責人和相關責任人。6.3內(nèi)部控制制度評價報告內(nèi)部控制制度評價報告應包括評價內(nèi)容、評價結果、改進措施等，并報企業(yè)負責人審批。8.風險管理與應對8.1風險識別與評估風險識別應涵蓋企業(yè)運營的各個方面，包括但不限于市場風險、財務風險、合規(guī)風險、操作風險等。評估應基于定量和定性分析，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。8.2風險應對措施針對識別出的風險，應制定相應的應對措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移和風險接受等策略。8.3風險監(jiān)控與報告企業(yè)應建立風險監(jiān)控機制，定期監(jiān)控風險狀況，并及時向企業(yè)負責人和相關責任人報告風險變化。9.內(nèi)部審計9.1內(nèi)部審計機構設置內(nèi)部審計機構應獨立于被審計部門，負責對企業(yè)內(nèi)部控制制度的有效性進行審計。9.2內(nèi)部審計職責內(nèi)部審計職責包括但不限于：審查內(nèi)部控制制度的設計和執(zhí)行情況、評估內(nèi)部控制的有效性、提出改進建議等。9.3內(nèi)部審計程序內(nèi)部審計程序應包括：審計計劃、現(xiàn)場審計、報告編制、后續(xù)跟蹤等。10.內(nèi)部控制制度教育與培訓10.1內(nèi)部控制制度教育內(nèi)容內(nèi)部控制制度教育內(nèi)容應包括內(nèi)部控制的基本概念、原則、程序、風險識別與應對等。10.2內(nèi)部控制制度培訓計劃企業(yè)應根據(jù)員工崗位和職責，制定相應的內(nèi)部控制制度培訓計劃，確保員工理解和遵守相關制度。10.3內(nèi)部控制制度培訓效果評估培訓效果評估應通過考核、問卷調(diào)查、實際操作等方式進行，確保培訓的有效性。11.合同履行與變更11.1合同履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。11.2合同履行條件企業(yè)應按照本合同約定，建立健全內(nèi)部控制制度，并確保制度的執(zhí)行。11.3合同變更程序任何一方要求變更本合同，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.違約責任12.1違約行為認定違約行為包括但不限于未履行合同約定的內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行、未按期支付費用、提供虛假信息等。12.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復原狀等。12.3違約糾紛解決違約糾紛解決可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進行。13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件合同期滿或達到終止條件時，本合同自動終止。13.3合同解除與終止程序合同解除或終止前，雙方應就相關事宜進行協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。14.其他約定14.1合同生效與備案本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并報相關政府部門備案。14.2合同附件本合同附件包括但不限于內(nèi)部控制制度文件、培訓計劃、審計報告等。14.3爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定或甲乙雙方共同邀請，參與本合同項下內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行活動的任何個人、機構或組織。1.2第三方介入范圍2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入條件（1）符合甲乙雙方的要求和標準；（2）具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗；（3）同意遵守本合同及甲乙雙方的相關規(guī)定；（4）經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2第三方介入程序第三方介入程序如