國泰君安證券業(yè)務(wù)類文件歸檔范圍和檔案保管期限表

材料3：國泰君安證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)類文件歸檔范圍和檔案保管期限表國泰君安電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)項(xiàng)目組2018年2月

證券業(yè)務(wù)類文件歸檔范圍和檔案保管期限表國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國證券法》《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》及國家檔案局、中國證監(jiān)會等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合證券企業(yè)業(yè)務(wù)工作實(shí)際，將證券業(yè)務(wù)劃分成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、場外市場業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)以及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)六大類，并形成了《證券業(yè)務(wù)類文件歸檔范圍和檔案保管期限表》（附表）。證券業(yè)務(wù)文件是指證券企業(yè)在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動中形成的各種文字、圖表、照片、聲像等不同載體形式的記錄。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)文件，是指在證券客戶開戶、委托、交易、客戶回訪等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的文件材料。投資銀行業(yè)務(wù)文件，是指在證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、投資分析、風(fēng)險投資、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)過程中形成的文件材料。證券投資業(yè)務(wù)文件，是指在證券投資決策研究、制定投資決策、執(zhí)行投資操作、接收反饋、修正投資方案和項(xiàng)目總結(jié)等過程中形成的文件材料。場外市場業(yè)務(wù)文件，是指在交易所以外的場外證券交易市場中對意向企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、簽訂協(xié)議、申請立項(xiàng)、撰寫申報材料、制定計(jì)劃的過程中形成的文件材料。信用業(yè)務(wù)文件，是指在信用業(yè)務(wù)中辦理客戶征信、客戶篩選與初審，客戶簽訂合同、開戶、委托、交易等業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的文件材料。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)文件，是指公司接受委托后，為客戶持有或管理的資產(chǎn)提供資產(chǎn)保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露等專業(yè)服務(wù)過程中形成的文件材料。附：證券業(yè)務(wù)類文件歸檔范圍和檔案保管期限表序號歸檔范圍紙質(zhì)/電子保管期限密級1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成的文件材料公司秘密1.1開立客戶賬戶文件材料1.1.1證券賬戶開戶材料1.1.1.1證券賬戶注冊申請表及附件（自然人和機(jī)構(gòu)）紙質(zhì)、電子30年1.1.1.2注銷證券賬戶申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.3證券賬戶注冊資料變更申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.4證券賬戶注冊資料查詢申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.5掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.6合并證券賬戶申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.7激活休眠證券賬戶申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.8信用證券賬戶注冊表（自然人和機(jī)構(gòu)）紙質(zhì)、電子30年1.1.1.9證券質(zhì)押登記申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.10解除證券質(zhì)押登記申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.11一碼通相關(guān)材料1.1.1.11.1證券賬戶開立申請表（適用于辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)）紙質(zhì)、電子永久1.1.1.11.2證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、轉(zhuǎn)掛等業(yè)務(wù)）紙質(zhì)、電子永久1.1.1.11.3證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單紙質(zhì)、電子永久1.1.1.12非交易過戶申請材料1.1.1.12.1證券非交易過戶申報表紙質(zhì)、電子30年1.1.1.12.2證券非交易過戶登記申請表紙質(zhì)、電子30年1.1.2資金賬戶開戶材料1.1.2.1證券交易開戶協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.2客戶本人身份證明文件材料紙質(zhì)、電子永久1.1.2.3上海、深圳證券卡及復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.4授權(quán)委托書、公證書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.5有效營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)證明等證照復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.6法定代表人身份證復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.7法定代表人證明書原件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.8其他自然人身份證復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.9風(fēng)險提示函紙質(zhì)、電子永久1.1.2.10承諾函紙質(zhì)、電子永久1.1.2.11客戶證券開戶資料表原件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.12銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.13代理配售協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.14國債回購協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.15風(fēng)險承受能力測評問卷紙質(zhì)、電子永久1.1.2.16委托協(xié)議書及附件紙質(zhì)、電子永久1.1.2.17傭金確認(rèn)書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.18創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.19創(chuàng)業(yè)板市場投資者承諾函紙質(zhì)、電子永久1.1.2.20客戶其他信息及證明材料紙質(zhì)、電子永久1.1.2.21“天匯寶”債券質(zhì)押式報價回購交易客戶協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.22“天匯寶”債券質(zhì)押式報價回購交易風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.23“君聯(lián)天下”服務(wù)協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.24“君聯(lián)天下”業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.25匯通天下業(yè)務(wù)開通協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.26綜合理財服務(wù)協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.27綜合理財服務(wù)風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.28綜合理財身份認(rèn)證產(chǎn)品使用協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.29綜合理財身份認(rèn)證產(chǎn)品風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.30理財一戶通業(yè)務(wù)申請表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.31君弘一戶通賬戶開通協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.32港股通交易委托代理協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.33港股通交易委托風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.34港股通投資者知識測試紙質(zhì)、電子永久1.1.2.35上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)申請審批單紙質(zhì)、電子永久1.1.2.36上海證券交易所股票期權(quán)風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.37上海證券交易所股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同紙質(zhì)、電子永久1.1.2.38上海證券交易所股票期權(quán)自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.39銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.40個股期權(quán)業(yè)務(wù)受理憑證紙質(zhì)、電子永久1.1.2.41期權(quán)模擬交易經(jīng)歷紙質(zhì)、電子永久1.1.2.42期權(quán)知識測試成績單紙質(zhì)、電子永久1.1.2.43自然人開立貴金屬賬戶申請表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.44貴金屬開戶協(xié)議書簽署表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.45貴金屬現(xiàn)貸合約交易風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.46貴金屬現(xiàn)貸合約交易委托代理協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.47銀證轉(zhuǎn)賬（貴金屬）協(xié)議紙質(zhì)、電子永久1.1.2.48上海黃金交易所開戶登記表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.49上海黃金交易所客戶變更登記表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.50客戶賬戶注銷確認(rèn)單紙質(zhì)、電子永久1.1.2.51PB交易系統(tǒng)開戶申請表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.52PB交易系統(tǒng)客戶盡職調(diào)查評估表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.53PB交易系統(tǒng)客戶風(fēng)險承諾書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.54PB系統(tǒng)用戶權(quán)限申請表紙質(zhì)、電子永久1.1.2.55第三方存管相關(guān)材料1.1.2.55.1客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.55.2第三方存管協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.55.3客戶多銀行第三方存管服務(wù)業(yè)務(wù)承諾書紙質(zhì)、電子永久1.1.2.56股票退市整理期交易風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子30年1.1.2.57客戶回訪相關(guān)資料紙質(zhì)、電子10年1.1.3網(wǎng)上證券交易委托材料1.1.3.1網(wǎng)上交易協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.2網(wǎng)上交易服務(wù)協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.3網(wǎng)上證券交易委托風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.4網(wǎng)上證券委托協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.5網(wǎng)上證券委托開戶申請表暨協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.6因特網(wǎng)(Internet)證券交易委托協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.7取消／解凍網(wǎng)上證券交易申請書紙質(zhì)、電子永久1.1.3.8網(wǎng)上證券委托開戶申請表紙質(zhì)、電子永久1.1.4非現(xiàn)場開戶形成的材料1.1.4.1客戶身份證明文件1.1.4.1.1客戶本人身份證照片電子永久1.1.4.1.2客戶本人公安系統(tǒng)證照照片電子永久1.1.4.1.3客戶本人視頻文件電子永久1.1.4.2開戶協(xié)議材料電子永久1.2A股交易文件材料1.2.1A股交易單證類文件材料1.2.1.1清算匯總表紙質(zhì)、電子30年1.2.1.2資金軋帳表紙質(zhì)、電子30年1.2.1.3債券軋帳表紙質(zhì)、電子30年1.2.1.4異常成交表紙質(zhì)、電子30年1.2.1.5透支表紙質(zhì)、電子30年1.2.1.6差錯處理單紙質(zhì)、電子30年1.2.1.7統(tǒng)計(jì)報表紙質(zhì)、電子30年1.2.2A股交易電腦數(shù)據(jù)類材料1.2.2.1客戶開戶資料數(shù)據(jù)備份電子30年1.2.2.2每個交易日成交回報數(shù)據(jù)備份電子30年1.2.2.3每個交易日客戶委托買賣資料數(shù)據(jù)備份電子30年1.2.2.4每個交易日客戶存取、債券資料數(shù)據(jù)備份電子30年1.2.3A股交易聲像類材料電子30年1.3B股相關(guān)材料1.3.1B股境外代理商相關(guān)材料1.3.1.1主管機(jī)關(guān)關(guān)于境外證券代理商資格批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子30年1.3.1.2B股境外代理商申請表紙質(zhì)、電子30年1.3.1.3境外人代理商（或經(jīng)營證券公司）申請書紙質(zhì)、電子30年1.3.1.4境外經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具推薦書紙質(zhì)、電子30年1.3.1.5申請公司各簡況紙質(zhì)、電子30年1.3.1.6注冊證明文件紙質(zhì)、電子30年1.3.1.7資收資本證明文件（正本）紙質(zhì)、電子30年1.3.1.8最近年度公司財務(wù)年報紙質(zhì)、電子30年1.3.1.9B股交易代理協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年1.3.1.10B股清算協(xié)議書批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子30年1.3.1.11B股清算協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年1.3.2B股委托買賣相關(guān)文件材料1.3.2.1B股投資者名冊登記申請表紙質(zhì)、電子30年1.3.2.2投資者開立資金帳戶確認(rèn)書紙質(zhì)、電子30年1.3.2.3B股交易委托單（買、賣）紙質(zhì)、電子30年1.3.2.4B股交易成交單紙質(zhì)、電子30年1.3.2.5B股清算交割單紙質(zhì)、電子30年1.3.3港股境外代理商形成的文件材料紙質(zhì)、電子30年1.3.4港股委托買賣材料（同B股）紙質(zhì)、電子30年1.3.5外幣有價證券自營買賣材料（同B股）紙質(zhì)、電子30年1.3.6B股非交易過戶申請表紙質(zhì)、電子30年1.3.7B股股份非交易過戶申請表紙質(zhì)、電子30年1.3.8B股結(jié)算會員更換表紙質(zhì)、電子30年1.4代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)形成的文件材料紙質(zhì)、電子30年2投資銀行業(yè)務(wù)形成的文件材料公司秘密2.1股權(quán)融資類文件材料2.1.1證券承銷機(jī)構(gòu)承銷股票申報材料及中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門批復(fù)2.1.1.1證券承銷機(jī)構(gòu)向證券主管機(jī)關(guān)報送股票發(fā)行承銷資格報告、主承銷上市公司公開發(fā)行股票的申請紙質(zhì)、電子永久2.1.1.2證券承銷機(jī)構(gòu)承銷資格審查文件紙質(zhì)、電子永久2.1.1.3證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司股票發(fā)行方案請示紙質(zhì)、電子永久2.1.1.4證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于申請驗(yàn)收股票發(fā)行輔導(dǎo)工作報告紙質(zhì)、電子永久2.1.1.5證券承銷機(jī)構(gòu)報中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行結(jié)束報告、股票搖號中簽辦法、中簽公告、中簽公證書等紙質(zhì)、電子永久2.1.1.6證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于報送證券銷售情況報告紙質(zhì)、電子永久2.1.1.7股票上市交易申請書、股票上市推薦書、股票上市通知書紙質(zhì)、電子永久2.1.1.8中國證監(jiān)會同意上市公司和證券承銷機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票的批復(fù)紙質(zhì)、電子永久2.1.2股票發(fā)行者（上市公司）申報材料2.1.2.1省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件紙質(zhì)、電子30年2.1.2.2批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件紙質(zhì)、電子30年2.1.3發(fā)行授權(quán)文件2.1.3.1股東大會同意公開發(fā)行股票（A、B股）的決議紙質(zhì)、電子30年2.1.3.2發(fā)行申請報告紙質(zhì)、電子30年2.1.4公司章程、股東大會批準(zhǔn)公司章程決議或授權(quán)決議紙質(zhì)、電子30年2.1.5招股說明書、招股說明書概要、附件及招股說明書外文本（B股）等材料紙質(zhì)、電子30年2.1.6資金運(yùn)用可行性分析材料2.1.6.1全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析紙質(zhì)、電子30年2.1.6.2國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子30年2.1.6.3被收購兼并企業(yè)或項(xiàng)目情況形成材料紙質(zhì)、電子30年2.1.7發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告紙質(zhì)、電子30年2.1.8公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財務(wù)資料2.1.8.1公司改制方案、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員安置情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易材料紙質(zhì)、電子30年2.1.8.2設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份原企業(yè)會計(jì)報表紙質(zhì)、電子30年2.1.8.3設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計(jì)報表與申報會計(jì)報表各項(xiàng)目數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)的差異比較表紙質(zhì)、電子30年2.1.8.4設(shè)立不滿三年的股份有限公司申報的設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)目剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項(xiàng)目的確認(rèn)方法紙質(zhì)、電子30年2.1.8.5前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù)紙質(zhì)、電子30年2.1.9定向募集公司申請公開發(fā)行股票還須提交的文件2.1.9.1定向募股發(fā)行情況報告紙質(zhì)、電子30年2.1.9.2定向募集股票的托管情況的報告紙質(zhì)、電子30年2.1.9.3股本演變情況的說明及相關(guān)法律文件紙質(zhì)、電子30年2.1.9.4省級人民政府關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件紙質(zhì)、電子30年2.1.9.5省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況文件紙質(zhì)、電子30年2.1.10發(fā)行申請材料附件紙質(zhì)、電子30年2.1.11發(fā)行過程中形成的工作底稿2.1.11.1申購要約材料紙質(zhì)、電子10年2.1.11.2簿記建檔配售結(jié)果紙質(zhì)、電子10年2.1.11.3繳款通知紙質(zhì)、電子10年2.1.11.4認(rèn)購邀請書紙質(zhì)、電子10年2.1.12承銷過程中的相關(guān)資料2.1.12.1股票承銷協(xié)議書、承銷團(tuán)協(xié)議、分銷協(xié)議、承銷協(xié)議授權(quán)委托書、承銷協(xié)議備忘錄、有關(guān)承銷簽字過程中形成其他文件材料紙質(zhì)、電子永久2.1.12.2主承銷商配售工作底稿；路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音；定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息；確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件；信息披露文件與申報備案文件等紙質(zhì)、電子10年2.1.13申報材料光盤或硬盤電子30年2.1.14配股申報材料2.1.14.1公司所在地的中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)對配股申請出具的初審意見及附件紙質(zhì)、電子30年2.1.14.2有關(guān)配股的股東大會文件及附件紙質(zhì)、電子30年2.1.14.3前次發(fā)行股票（或配股）以來的有關(guān)材料紙質(zhì)、電子30年2.1.14.4有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件紙質(zhì)、電子30年2.1.14.5配股說明書紙質(zhì)、電子30年2.1.14.6配股承銷協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久2.2債券融資類文件材料10年以上債券保管期限為30年；

10年以下債券保管期限為10年。2.2.1債券發(fā)行申報材料2.2.1.1發(fā)行批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子2.2.1.2國家計(jì)劃部門下達(dá)企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃的文件紙質(zhì)、電子2.2.1.3發(fā)行企業(yè)債券的申請書紙質(zhì)、電子2.2.1.4投資項(xiàng)目可行性及風(fēng)險分析報告紙質(zhì)、電子2.2.1.5公司或企業(yè)作出發(fā)行債券的決議紙質(zhì)、電子2.2.1.6國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子2.2.1.7債券發(fā)行章程紙質(zhì)、電子2.2.1.8經(jīng)審計(jì)的發(fā)行人最近三年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表紙質(zhì)、電子2.2.1.9經(jīng)審計(jì)的保證人最近三年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表紙質(zhì)、電子2.2.1.10證券主管機(jī)關(guān)指定的資信評估機(jī)構(gòu)出具的債券信用等級報告紙質(zhì)、電子2.2.1.11承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議紙質(zhì)、電子2.2.1.12擔(dān)保函紙質(zhì)、電子2.2.1.13法律意見書紙質(zhì)、電子2.2.1.14發(fā)行公告紙質(zhì)、電子2.2.1.15債券托管文件紙質(zhì)、電子2.2.1.16債券上市或上柜交易申請書、報告書及上市推薦書紙質(zhì)、電子2.2.1.17債券票樣紙質(zhì)、電子2.2.1.18證券承銷機(jī)構(gòu)向證券主管機(jī)關(guān)報送債券銷售情況報告書紙質(zhì)、電子2.2.1.19債券代理發(fā)行后檢查工作以及兌付工作所形成材料紙質(zhì)、電子2.2.2可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申報材料2.2.2.1中國證監(jiān)會、國家計(jì)劃部門同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的批準(zhǔn)文件紙質(zhì)、電子30年2.2.2.2發(fā)行人申請報告紙質(zhì)、電子30年2.2.2.3股東大會作出的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的決議或國有企業(yè)主管部門同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件紙質(zhì)、電子30年2.2.2.4省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門的推薦文件紙質(zhì)、電子30年2.2.2.5公司章程或老企業(yè)組織章程紙質(zhì)、電子30年2.2.2.6可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書、發(fā)行公告紙質(zhì)、電子30年2.2.2.7募集資金的運(yùn)用計(jì)劃和項(xiàng)目可行性研究報告紙質(zhì)、電子30年2.2.2.8償債措施、擔(dān)保合同紙質(zhì)、電子30年2.2.2.9經(jīng)審計(jì)發(fā)債企業(yè)（公司）最近三年的財務(wù)報告紙質(zhì)、電子30年2.2.2.10法律意見書紙質(zhì)、電子30年2.2.2.11證券機(jī)構(gòu)報送可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行情況報告紙質(zhì)、電子30年2.2.2.12可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請書、上市推薦協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年2.2.2.13證券機(jī)構(gòu)最近一年上市推薦業(yè)務(wù)情況說明紙質(zhì)、電子30年2.2.2.14可轉(zhuǎn)換債券托管情況文件紙質(zhì)、電子30年2.2.3融資券發(fā)行文件材料2.2.3.1融資券發(fā)行申請表或申請報告紙質(zhì)、電子10年2.2.3.2省級政府、證管辦等批準(zhǔn)發(fā)行文件紙質(zhì)、電子10年2.2.3.3證券承銷機(jī)構(gòu)與發(fā)行企業(yè)（公司）簽訂承銷協(xié)議紙質(zhì)、電子10年2.2.3.4承銷機(jī)構(gòu)代理發(fā)行申請報告、發(fā)行結(jié)束報告或展期審批報告紙質(zhì)、電子10年2.2.3.5融資券發(fā)行可行性報告或意向書、包括：董事會決議。上級下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃、反映項(xiàng)目及其他文件等附件紙質(zhì)、電子10年2.2.3.6資信評估機(jī)構(gòu)出具融資券資信等級證明紙質(zhì)、電子10年2.2.3.7融資券發(fā)行章程紙質(zhì)、電子10年2.2.3.8發(fā)行企業(yè)（公司）委托書紙質(zhì)、電子10年2.2.3.9企業(yè)（公司）前兩個年度財務(wù)報表及本月度報表（包括經(jīng)濟(jì)分析）紙質(zhì)、電子10年2.2.3.10資金拆借、回購、大面額存單的協(xié)議書、補(bǔ)充協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年2.2.3.11用款單位上級出具擔(dān)保材料紙質(zhì)、電子30年2.2.3.12融資展期協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年2.2.3.13融資過程中抵押材料紙質(zhì)、電子30年2.2.3.14有關(guān)融資的其他報告、請示紙質(zhì)、電子30年2.2.3.15融資業(yè)務(wù)合同及附件紙質(zhì)、電子30年2.2.4債券發(fā)行過程中形成的工作底稿2.2.4.1債券銷售推薦材料紙質(zhì)、電子10年2.2.4.2簿記建檔相關(guān)材料紙質(zhì)、電子10年2.2.4.3定價配售形成的材料紙質(zhì)、電子10年2.2.4.4資金收付形成的材料紙質(zhì)、電子10年2.2.4.5登記托管形成的材料紙質(zhì)、電子10年2.3并購融資類文件材料2.3.1買殼合同紙質(zhì)、電子30年2.3.2融資拆借合同紙質(zhì)、電子10年2.4財務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料2.4.1財務(wù)顧問合同紙質(zhì)、電子30年2.4.2常年財務(wù)顧問聘請合同紙質(zhì)、電子30年2.4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓專項(xiàng)財務(wù)合同紙質(zhì)、電子30年2.4.4資產(chǎn)重組專項(xiàng)財務(wù)顧問合同紙質(zhì)、電子30年2.4.5反購并專項(xiàng)財務(wù)顧問合同紙質(zhì)、電子30年2.4.6并購專項(xiàng)財務(wù)顧問合同紙質(zhì)、電子30年2.4.7財務(wù)顧問工作委托協(xié)議紙質(zhì)、電子30年2.4.8財務(wù)顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息紙質(zhì)、電子10年3證券投資業(yè)務(wù)形成的文件材料公司秘密3.1交易協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年3.2交易確認(rèn)單紙質(zhì)、電子30年3.3證券投資風(fēng)險揭示書、風(fēng)險提醒文件紙質(zhì)、電子30年3.4業(yè)務(wù)受理回單紙質(zhì)、電子30年3.5交易對賬單紙質(zhì)、電子30年3.6業(yè)務(wù)交割單紙質(zhì)、電子30年3.7紅利發(fā)放確認(rèn)單紙質(zhì)、電子30年3.8贖回申請書紙質(zhì)、電子30年3.9轉(zhuǎn)托管申請書紙質(zhì)、電子30年4場外市場業(yè)務(wù)形成的文件材料公司秘密4.1新三板業(yè)務(wù)文件材料4.1.1股份掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請文件、股票掛牌申請文件紙質(zhì)、電子永久4.1.2推薦掛牌反饋意見的回復(fù)材料（副本）、掛牌申請反饋回復(fù)文件（副本）紙質(zhì)、電子永久4.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，主辦券商開展做市業(yè)務(wù)的報價和成交數(shù)據(jù)紙質(zhì)、電子30年4.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)紙質(zhì)、電子30年4.1.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易申請表紙質(zhì)、電子30年4.1.6盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等紙質(zhì)、電子10年4.2直接投資業(yè)務(wù)文件材料4.2.1投資項(xiàng)目初步調(diào)研材料4.2.1.1項(xiàng)目初步調(diào)研報告紙質(zhì)、電子永久4.2.1.2討論未通過的文件材料紙質(zhì)、電子10年4.2.2投資項(xiàng)目立項(xiàng)材料紙質(zhì)、電子4.2.2.1項(xiàng)目立項(xiàng)會議通知、報告、記錄、紀(jì)要、決議、討論通過的文件材料、表決文件等重要文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.2.2討論未通過的文件材料紙質(zhì)、電子10年4.2.3投資項(xiàng)目盡職調(diào)查材料4.2.3.1項(xiàng)目公司歷史沿革的有關(guān)材料、上級主管部門的批文、會計(jì)政策和內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、財務(wù)、稅務(wù)、法律等與企業(yè)經(jīng)營情況相關(guān)的重要材料紙質(zhì)、電子永久4.2.3.2企業(yè)訪談紀(jì)要等重要文件紙質(zhì)、電子永久4.2.4投資決策委員會形成的相關(guān)材料4.2.4.1會議通知、記錄、紀(jì)要、決議、表決文件、參加人員名單、盡職調(diào)查報告、項(xiàng)目評估報告、項(xiàng)目風(fēng)險提示函、合規(guī)審查意見等重要會議文件紙質(zhì)永久4.2.4.2討論未通過的文件材料紙質(zhì)、電子10年4.2.5投資交易文件材料4.2.5.1確定項(xiàng)目投資的審批文件紙質(zhì)、電子永久4.2.5.2項(xiàng)目投資協(xié)議、增資協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等與投資交易相關(guān)的重要協(xié)議文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.5.3資金調(diào)撥申請單等重要交易文件紙質(zhì)、電子永久4.2.5.4確定投資交易成功的企業(yè)工商變更登記文件紙質(zhì)、電子永久4.2.6投后管理文件材料4.2.6.1投資企業(yè)董事會、股東大會的會議通知、議程、議案、決議、表決文件等重要文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.6.2派出投資企業(yè)的董事、監(jiān)事的委派書及相關(guān)授權(quán)文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.6.3企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)的通知及有關(guān)企業(yè)經(jīng)營管理的重要文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.6.4投資企業(yè)月度、季度財務(wù)報表、年度審計(jì)報告、驗(yàn)資報告等重要財務(wù)文件材料紙質(zhì)、電子永久4.2.6.5季度、年度投后管理項(xiàng)目報告等企業(yè)相關(guān)情況的跟蹤報告文件紙質(zhì)、電子永久4.2.6.6其它紙質(zhì)、電子永久4.3投資顧問業(yè)務(wù)文件材料4.3.1投資顧問項(xiàng)目審批表紙質(zhì)、電子永久4.3.2投資顧問業(yè)務(wù)協(xié)議紙質(zhì)、電子永久4.3.3投資顧問咨詢報告紙質(zhì)、電子永久4.3.4其它紙質(zhì)、電子永久4.4OTC及另類投資業(yè)務(wù)文件材料4.4.1柜臺交易客戶協(xié)議紙質(zhì)、電子30年4.4.2柜臺市場風(fēng)險提示書紙質(zhì)、電子30年4.4.3柜臺市場電子簽名約定書紙質(zhì)、電子30年4.4.4柜臺市場產(chǎn)品交易申請表紙質(zhì)、電子30年4.4.5掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子30年4.4.6買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議紙質(zhì)、電子30年4.4.7兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子30年4.4.8兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書紙質(zhì)、電子30年5信用業(yè)務(wù)形成的文件材料公司秘密5.1融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料5.1.1融資融券個人客戶文件材料5.1.1.1個人居住地址證明紙質(zhì)、電子永久5.1.1.2上海、深圳信用證券帳戶卡復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.1.3融資融券客戶業(yè)務(wù)知識測試紙質(zhì)、電子永久5.1.1.4融資融券業(yè)務(wù)申請審批表（個人適用）紙質(zhì)、電子永久5.1.1.5客戶信息及風(fēng)險測評問卷紙質(zhì)、電子永久5.1.1.6客戶身份證明文件復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.1.7客戶授信確認(rèn)書紙質(zhì)、電子永久5.1.1.8上海、深圳證券帳戶卡復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.1.9融資融券合同紙質(zhì)、電子永久5.1.1.10融資融券交易風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久5.1.1.11融資融券業(yè)務(wù)征信授信評估報告紙質(zhì)、電子永久5.1.1.12客戶資質(zhì)及授信審核表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.13融資融券自然人客戶開戶申請書紙質(zhì)、電子永久5.1.1.14信用資金銀行存管協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久5.1.1.15客戶交易結(jié)算資金第三方存管開通（變更）申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.16客戶提前終止融資融券合同申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.17融資融券日常業(yè)務(wù)申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.18信用銷戶申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.19結(jié)息歸本申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.1.20中國人民銀行等的信用評估（級）報告紙質(zhì)、電子永久5.1.1.21客戶其它信息及證明材料紙質(zhì)、電子永久5.1.2融資融券機(jī)構(gòu)客戶文件材料5.1.2.1營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.2.2組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（已換發(fā)“三證合一”營業(yè)執(zhí)照的，需用“三證合一”營業(yè)執(zhí)照替代）紙質(zhì)、電子永久5.1.2.3稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（已換發(fā)“三證合一”營業(yè)執(zhí)照的，需用“三證合一”營業(yè)執(zhí)照替代）紙質(zhì)、電子永久5.1.2.4上海、深圳信用證券帳戶卡復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.2.5客戶交易結(jié)算資金第三方存管開通（變更）申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.2.6控股股東或?qū)嶋H控制人證明書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.7法定代表人證明書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.8法定代表人身份證明文件復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.2.9授權(quán)委托書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.10被授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.2.11辦公地址證明紙質(zhì)、電子永久5.1.2.12公司章程并加蓋騎縫章紙質(zhì)、電子永久5.1.2.13所有股東、股東大會或董事會同意申請融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)文件或決議紙質(zhì)、電子永久5.1.2.14融資融券業(yè)務(wù)征信授信評估報告紙質(zhì)、電子永久5.1.2.15融資融券客戶業(yè)務(wù)知識測試紙質(zhì)、電子永久5.1.2.16融資融券業(yè)務(wù)申請審批表（機(jī)構(gòu)適用）紙質(zhì)、電子永久5.1.2.17客戶信息及風(fēng)險測評問卷紙質(zhì)、電子永久5.1.2.18私募基金管理人公示信息（適用于私募機(jī)構(gòu)自營賬戶開立融資融券賬戶）紙質(zhì)、電子永久5.1.2.19客戶授信確認(rèn)書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.20融資融券合同紙質(zhì)、電子永久5.1.2.21融資融券交易風(fēng)險揭示書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.2260歲以上老人交易高風(fēng)險相關(guān)材料紙質(zhì)、電子永久5.1.2.23融資融券機(jī)構(gòu)客戶開戶申請書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.24信用資金銀行存管協(xié)議書紙質(zhì)、電子永久5.1.2.25客戶提前終止融資融券合同申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.2.26融資融券日常業(yè)務(wù)申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.2.27信用銷戶申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.2.28結(jié)息歸本申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.2.29客戶其它信息及證明材料紙質(zhì)、電子永久5.1.3融資融券私募基金產(chǎn)品開戶文件材料5.1.3.1基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.3.2基金管理公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（已換發(fā)“三證合一”營業(yè)執(zhí)照的，需用“三證合一”營業(yè)執(zhí)照替代）紙質(zhì)、電子永久5.1.3.3基金管理公司稅務(wù)登記證復(fù)印件（已換發(fā)“三證合一”營業(yè)執(zhí)照的，需用“三證合一”營業(yè)執(zhí)照替代）紙質(zhì)、電子永久5.1.3.4法定代表人證明書紙質(zhì)、電子永久5.1.3.5法定代表人身份證明文件復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.3.6授權(quán)委托書紙質(zhì)、電子永久5.1.3.7被授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件紙質(zhì)、電子永久5.1.3.8融資融券客戶業(yè)務(wù)知識測試紙質(zhì)、電子永久5.1.3.9客戶信息及風(fēng)險測評問卷紙質(zhì)、電子永久5.1.3.10基金公司出具的承諾函紙質(zhì)、電子永久5.1.3.11基金管理公司和客戶簽訂的基金合同（復(fù)印件）紙質(zhì)、電子永久5.1.3.12融資融券業(yè)務(wù)申請表紙質(zhì)、電子永久5.1.3.13管理主辦人投資履歷紙質(zhì)、電子永久5.1