2024版股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資合同（含稀釋條款）2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資合同（含稀釋條款）本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本情況1.2投資的基本情況1.3股權(quán)稀釋的相關(guān)條款2.股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)比例2.1股權(quán)結(jié)構(gòu)2.2股權(quán)比例2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)比例3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)與支付3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)原則3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付時(shí)間表4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與期限4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)5.2股權(quán)受讓方的權(quán)利與義務(wù)6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任6.2股權(quán)受讓方的違約責(zé)任7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的爭議解決7.1爭議解決的途徑7.2爭議解決的方式8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同解除與終止8.1合同解除的條件8.2合同終止的條件9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稀釋條款9.1股權(quán)稀釋的條件9.2股權(quán)稀釋的計(jì)算方式9.3股權(quán)稀釋后的股權(quán)比例調(diào)整10.投資方的權(quán)益保障10.1投資方的權(quán)益保障措施10.2投資方的權(quán)益受損時(shí)的賠償11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的信息披露11.1信息披露的內(nèi)容11.2信息披露的時(shí)間與方式12.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的變更與修改12.1變更與修改的條件12.2變更與修改的程序13.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的風(fēng)險(xiǎn)提示13.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估13.2風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)措施14.其他條款14.1與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)的其他事項(xiàng)14.2與本合同無關(guān)的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本情況甲方（轉(zhuǎn)讓方）：【甲方全稱】乙方（受讓方）：【乙方全稱】甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司【目標(biāo)公司名稱】的股權(quán)，并約定相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。1.2投資的基本情況甲方（轉(zhuǎn)讓方）：【甲方全稱】乙方（受讓方）：【乙方全稱】甲乙雙方一致同意，乙方以貨幣資金形式向目標(biāo)公司進(jìn)行投資，投資總額為【投資總額】元，用于目標(biāo)公司的運(yùn)營發(fā)展。1.3股權(quán)稀釋的相關(guān)條款甲乙雙方同意，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，如目標(biāo)公司進(jìn)行后續(xù)融資或其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，可能導(dǎo)致乙方股權(quán)比例被動(dòng)稀釋。在此情況下，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行股權(quán)比例的調(diào)整。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)比例2.1股權(quán)結(jié)構(gòu)目標(biāo)公司現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：甲方（轉(zhuǎn)讓方）持有【甲方持股比例】的股權(quán)；乙方（受讓方）持有【乙方持股比例】的股權(quán)；其他股東持有【其他股東持股比例】的股權(quán)。2.2股權(quán)比例本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，各方在目標(biāo)公司的股權(quán)比例為：甲方（轉(zhuǎn)讓方）持有【甲方持股比例】的股權(quán)；乙方（受讓方）持有【乙方持股比例】的股權(quán)；其他股東持有【其他股東持股比例】的股權(quán)。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)比例如因后續(xù)融資或其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)導(dǎo)致乙方股權(quán)比例被動(dòng)稀釋，各方應(yīng)按照本合同約定的股權(quán)比例進(jìn)行調(diào)整。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)與支付3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)原則本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為【轉(zhuǎn)讓價(jià)格】元，根據(jù)目標(biāo)公司的估值、業(yè)績、發(fā)展前景等因素，由甲乙雙方協(xié)商確定。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式乙方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和支付時(shí)間表，通過銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付時(shí)間表乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【支付期限】內(nèi)，分【支付次數(shù)】次向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，每次支付的金額和時(shí)間如下：第【支付次序】次支付：金額為【本次支付金額】元，支付時(shí)間為【本次支付時(shí)間】。以后各次支付：按照約定的時(shí)間和金額進(jìn)行支付。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與期限4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓自甲乙雙方簽訂之日起【生效條件】之日起生效。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為【期限】年，自股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日起計(jì)算。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)保證其所持有的目標(biāo)公司股權(quán)的合法性、有效性和完整性，確保目標(biāo)公司的合法權(quán)益不受損害。5.2股權(quán)受讓方的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，并按照約定參與目標(biāo)公司的經(jīng)營管理。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓或造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金金額為【違約金金額】元。6.2股權(quán)受讓方的違約責(zé)任乙方未按照本合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款或未履行其他約定的義務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓或造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金金額為【違約金金額】元。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的爭議解決7.1爭議解決的途徑甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決的方式如本合同任何條款的有效性、解釋、履行或與本合同相關(guān)的任何問題發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)提交【調(diào)解機(jī)構(gòu)名稱】進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地人民法院提起訴訟。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同解除與終止8.1合同解除的條件任何一方未履行本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓或嚴(yán)重違反本合同的，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方支付違約金。8.2合同終止的條件本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的【終止條件】，本合同終止。第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稀釋條款9.1股權(quán)稀釋的條件在本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，如目標(biāo)公司進(jìn)行后續(xù)融資或其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，可能導(dǎo)致乙方股權(quán)比例被動(dòng)稀釋。9.2股權(quán)稀釋的計(jì)算方式股權(quán)稀釋的計(jì)算方式按照本合同附件【股權(quán)稀釋計(jì)算方式】進(jìn)行。9.3股權(quán)稀釋后的股權(quán)比例調(diào)整如發(fā)生股權(quán)稀釋，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的股權(quán)比例進(jìn)行調(diào)整。第十一條投資方的權(quán)益保障10.1投資方的權(quán)益保障措施乙方作為目標(biāo)公司的投資者，享有公司法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資者權(quán)益，包括但不限于分紅權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)等。10.2投資方的權(quán)益受損時(shí)的賠償如甲乙雙方的違約行為導(dǎo)致乙方權(quán)益受損，乙方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的信息披露11.1信息披露的內(nèi)容甲乙雙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)及目標(biāo)公司的章程規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)的信息。11.2信息披露的時(shí)間與方式甲乙雙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)及目標(biāo)公司的章程規(guī)定，通過目標(biāo)公司董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行信息披露。第十三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的變更與修改12.1變更與修改的條件本合同的變更與修改應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。12.2變更與修改的程序本合同的變更與修改應(yīng)按照甲乙雙方的協(xié)商結(jié)果進(jìn)行，并報(bào)目標(biāo)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。第十四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的風(fēng)險(xiǎn)提示13.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲乙雙方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等因素，自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。13.2風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)措施甲乙雙方應(yīng)采取有效措施，防范和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、進(jìn)行盡職調(diào)查等。第十五條其他條款14.1與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)的其他事項(xiàng)本合同未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商決定。14.2與本合同無關(guān)的其他事項(xiàng)本合同之外的其他事項(xiàng)，甲乙雙方另有約定的，從其約定；無約定的，甲乙雙方均不得向?qū)Ψ教岢鋈魏我蟆５诙糠郑旱谌浇槿牒蟮男拚谝粭l第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，與本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資有關(guān)的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、融資方、其他股東等。1.2第三方介入的范圍（1）為目標(biāo)公司提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（2）參與目標(biāo)公司估值、資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估機(jī)構(gòu)；（3）參與目標(biāo)公司融資的融資方；（4）目標(biāo)公司的其他股東。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)按照中國法律法規(guī)及本合同的約定，履行相關(guān)義務(wù)，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，配合甲乙雙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資事宜。2.2第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)保證其提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性，如因第三方提供的信息不實(shí)或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三條第三方介入的權(quán)益保障3.1第三方權(quán)益的保障甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，包括但不限于保護(hù)第三方的商業(yè)秘密、支付約定的服務(wù)費(fèi)用等。3.2第三方權(quán)益受損的賠償如甲乙雙方的違約行為導(dǎo)致第三方權(quán)益受損，第三方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方介入的合同修改與補(bǔ)充4.1第三方介入的合同修改如本合同的履行涉及第三方介入，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。4.2第三方介入的合同補(bǔ)充如本合同未涉及第三方介入的相關(guān)事項(xiàng)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的事項(xiàng)、性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。5.2第三方責(zé)任限額的約定甲乙雙方與第三方應(yīng)在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償金額、賠償范圍等。第六條第三方介入的爭議解決6.1第三方爭議解決的途徑如第三方與甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地人民法院提起訴訟。6.2第三方爭議解決的方式如本合同任何條款的有效性、解釋、履行或與本合同相關(guān)的任何問題發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)提交【調(diào)解機(jī)構(gòu)名稱】進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地人民法院提起訴訟。第七條第三方介入的合同解除與終止7.1第三方合同解除的條件如第三方未履行本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓或嚴(yán)重違反本合同的，甲乙雙方有權(quán)解除本合同，并要求違約方支付違約金。7.2第三方合同終止的條件本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的【終止條件】，本合同終止。第八條第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)提示與防范8.1第三方風(fēng)險(xiǎn)提示甲乙雙方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等因素，向第三方提示投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求第三方采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。8.2第三方風(fēng)險(xiǎn)防范第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的提示，采取有效措施，防范和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、進(jìn)行盡職調(diào)查等。第九條第三方介入的信息披露9.1第三方信息披露的內(nèi)容第三方應(yīng)按照中國法律法規(guī)及目標(biāo)公司的章程規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)的信息。9.2第三方信息披露的時(shí)間與方式第三方應(yīng)按照中國法律法規(guī)及目標(biāo)公司的章程規(guī)定，通過目標(biāo)公司董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行信息披露。第十條第三方介入的變更與修改10.1第三方變更與修改的條件本合同的變更與修改應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。10.2第三方變更與修改的程序本合同的變更與修改應(yīng)按照甲乙雙方與第三方的協(xié)商結(jié)果進(jìn)行，并報(bào)目標(biāo)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。第十一條第三方介入的違約責(zé)任11.1第三方違約責(zé)任第三方未履行本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓或造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資協(xié)議本協(xié)議為甲乙雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的核心文件，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等內(nèi)容。附件二：目標(biāo)公司章程目標(biāo)公司章程明確了公司的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)的工作方式和權(quán)力范圍。附件三：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖股權(quán)結(jié)構(gòu)圖清晰展示了目標(biāo)公司現(xiàn)有的股權(quán)分布情況，包括甲乙雙方及其他股東的持股比例。附件四：第三方介入清單清單列出了本合同項(xiàng)下可能涉及到的第三方主體，包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、融資方、其他股東等。附件五：估值報(bào)告附件六：盡職調(diào)查報(bào)告附件七：融資方案融資方案詳細(xì)描述了目標(biāo)公司融資的目的、方式、金額、期限等信息，以及融資后的資金使用計(jì)劃。附件八：股權(quán)稀釋計(jì)算方式本附件詳細(xì)說明了股權(quán)稀釋的計(jì)算方法，包括稀釋條件、稀釋計(jì)算公式等。附件九：保密協(xié)議保密協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂，約定各方在合同履行過程中對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)義務(wù)。附件十：爭議解決協(xié)議爭議解決協(xié)議明確了甲乙雙方與第三方在履行合同過程中發(fā)生爭議時(shí)，雙方的權(quán)利義務(wù)和解決途徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照約定時(shí)間、金額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為轉(zhuǎn)讓款的【百分比】%。示例：甲方未按時(shí)支付第一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，乙方要求甲方支付違約金，違約金金額為第一筆轉(zhuǎn)讓款的20%。2.甲乙雙方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為【金額】元。示例：甲方未提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致乙方盡職調(diào)查，乙方要求甲方支付違約金，違約金金額為10萬元。3.第三方未按照約定履行義務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為【金額】元。示例：中介機(jī)構(gòu)未按照約定提供服務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓，中介機(jī)構(gòu)需向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為5萬元。4.甲乙雙方未按照約定保護(hù)第三方商業(yè)秘密，導(dǎo)致第三方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付賠償金，賠償金金額為【金額】元。示例：甲乙雙方未遵守保密協(xié)議，泄露了第三方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致第三方損失20萬元，甲乙雙方需向第三方支付賠償金20萬元。5.甲乙雙方未按照約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致第三方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付賠償金，賠償金金額為【金額】元。示例：甲乙雙方未及時(shí)披露目標(biāo)公司經(jīng)營狀況，導(dǎo)致第三方投資損失10萬元，甲乙雙方需向第三方支付賠償金10萬元。全文完。2024版股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資合同（含稀釋條款）2本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條款1.1.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的金額1.1.2轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股權(quán)比例1.1.3轉(zhuǎn)讓股權(quán)的支付方式1.2投資的基本條款1.2.1投資金額1.2.2投資股權(quán)比例1.2.3投資支付方式2.股權(quán)稀釋條款2.1稀釋情形的定義2.2稀釋股權(quán)的處理方式2.3稀釋股權(quán)的計(jì)算方法3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的生效條件3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件3.2投資的生效條件4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的履行4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行4.2投資的履行5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的價(jià)格調(diào)整機(jī)制5.1價(jià)格調(diào)整的情形5.2價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方法6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的違約責(zé)任6.1違約情形的定義6.2違約責(zé)任的處理方式7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)的定義7.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)方式8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的保密條款8.1保密信息的定義8.2保密責(zé)任的承擔(dān)方式9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的爭議解決方式9.1爭議解決的途徑9.2爭議解決的時(shí)效10.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的其他條款10.1合同的變更與解除10.2合同的終止與失效10.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的適用法律11.1合同適用的法律11.2法律適用的一般規(guī)定12.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的有效期12.1合同的有效期12.2合同的續(xù)約方式13.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的簽署13.1簽署人的資格13.2簽署的程序與方式14.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的附件14.1附件的定義14.2附件的效力第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條款1.1.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的金額1.1.2轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股權(quán)比例甲方同意將其持有的目標(biāo)公司____%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。1.1.3轉(zhuǎn)讓股權(quán)的支付方式乙方應(yīng)按照本合同約定的條款和方式向甲方支付轉(zhuǎn)讓金額。支付方式如下：（1）乙方應(yīng)在本合同簽署之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付轉(zhuǎn)讓金額的____%；（2）剩余的轉(zhuǎn)讓金額，乙方應(yīng)按照本合同約定的進(jìn)度和方式支付。第二條投資的基本條款1.2.1投資金額乙方同意向目標(biāo)公司投資人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整），用于目標(biāo)公司的運(yùn)營和發(fā)展。1.2.2投資股權(quán)比例乙方投資后，持有目標(biāo)公司____%的股權(quán)。1.2.3投資支付方式乙方應(yīng)按照本合同約定的條款和方式向目標(biāo)公司支付投資金額。支付方式如下：（1）乙方應(yīng)在本合同簽署之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向目標(biāo)公司支付投資金額的____%；（2）剩余的投資金額，乙方應(yīng)按照本合同約定的進(jìn)度和方式支付。第三條股權(quán)稀釋條款2.1稀釋情形的定義本合同所稱“股權(quán)稀釋”，是指在目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，由于后續(xù)融資、股權(quán)激勵(lì)或其他原因，導(dǎo)致乙方持有的股權(quán)比例降低的情形。2.2稀釋股權(quán)的處理方式如發(fā)生股權(quán)稀釋，乙方有權(quán)按照本合同約定的條款和方式，要求甲方進(jìn)行股權(quán)稀釋的補(bǔ)償。具體處理方式如下：（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的計(jì)算方法，向乙方支付股權(quán)稀釋的補(bǔ)償金額；（2）甲方應(yīng)在收到乙方通知后的____個(gè)工作日內(nèi)，完成股權(quán)稀釋的補(bǔ)償支付。2.3稀釋股權(quán)的計(jì)算方法補(bǔ)償金額=乙方的原始投資金額×（原股權(quán)比例新股權(quán)比例）其中，原股權(quán)比例為乙方投資后的股權(quán)比例，新股權(quán)比例為股權(quán)稀釋后的股權(quán)比例。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的生效條件3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件（1）本合同已得到甲乙雙方的簽署；（2）甲方已將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，且乙方已支付轉(zhuǎn)讓金額；（3）目標(biāo)公司的工商變更登記已完成，乙方已取得新的股權(quán)證書。3.2投資的生效條件（1）本合同已得到甲乙雙方的簽署；（2）乙方已向目標(biāo)公司支付投資金額；（3）目標(biāo)公司的工商變更登記已完成，乙方已取得新的股權(quán)證書。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的履行4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行甲方應(yīng)按照本合同的約定，將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。具體履行如下：（1）甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的法律文件和工商變更登記手續(xù)；（2）甲方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，向乙方提供目標(biāo)公司的相關(guān)資料和信息。4.2投資的履行乙方應(yīng)按照本合同的約定，向目標(biāo)公司進(jìn)行投資。具體履行如下：（1）乙方應(yīng)按照約定的投資金額和進(jìn)度，向目標(biāo)公司支付投資金額；（2）乙方應(yīng)在投資完成后，按照約定的方式參與目標(biāo)公司的經(jīng)營管理。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的價(jià)格調(diào)整機(jī)制5.1價(jià)格調(diào)整的情形本合同項(xiàng)下的價(jià)格調(diào)整，是指由于市場環(huán)境、政策變化等原因，導(dǎo)致目標(biāo)公司的估值發(fā)生重大變化，從而需要調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)讓和投資價(jià)格的情形。5.2價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方法價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方法如下：（1）新價(jià)格=原價(jià)格×（1+價(jià)格調(diào)整系數(shù)）；（2）價(jià)格調(diào)整系數(shù)，根據(jù)市場環(huán)境、政策變化等因素，由甲乙雙方協(xié)商確定。5.3價(jià)格調(diào)整的程序價(jià)格調(diào)整的程序如下：（1）甲乙雙方應(yīng)在本合同簽署后每年進(jìn)行一次價(jià)格評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行價(jià)格調(diào)整；（2）如甲乙雙方同意進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，應(yīng)簽署書面協(xié)議，并按照本合同約定的方式進(jìn)行調(diào)整。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)的定義投資風(fēng)險(xiǎn)是指乙方在投資目標(biāo)公司過程中，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和損失。包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。7.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)方式乙方了解并同意，投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由乙方自行承擔(dān)。乙方在投資前應(yīng)充分了解目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等情況，并進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過程中，甲乙雙方交換的與目標(biāo)公司有關(guān)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息。8.2保密責(zé)任的承擔(dān)方式甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。如違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的爭議解決方式9.1爭議解決的途徑如本合同履行過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的時(shí)效甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)月內(nèi)，解決本合同項(xiàng)下的爭議。如超過該時(shí)效，一方提起訴訟的，另一方有權(quán)要求法院駁回訴訟請(qǐng)求。第十一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的其他條款10.1合同的變更與解除本合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。10.2合同的終止與失效（1）本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資義務(wù)已履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止或解除本合同；（3）依法應(yīng)當(dāng)終止或失效的其他情形。10.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，在不改變合同內(nèi)容的前提下，可以依法繼承或轉(zhuǎn)讓。但需取得對(duì)方的書面同意。第十二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的有效期11.1合同的有效期本合同自甲乙雙方簽署之日起生效，有效期為____年。11.2合同的續(xù)約方式本合同有效期屆滿前，甲乙雙方可以協(xié)商續(xù)約，并簽署書面協(xié)議。第十三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的簽署12.1簽署人的資格本合同的簽署人應(yīng)具有完全民事行為能力，并代表甲乙雙方履行本合同。12.2簽署的程序與方式本合同的簽署應(yīng)采用書面形式，并由甲乙雙方加蓋公章和授權(quán)代表簽字。第十四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的附件13.1附件的定義附件是指本合同簽訂過程中，甲乙雙方為了明確某些具體事項(xiàng)而制定的書面文件。13.2附件的效力附件與本合同具有同等的法律效力。甲乙雙方應(yīng)按照附件的約定履行各自的義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義及范圍1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括：（1）協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的相關(guān)法律文件和工商變更登記手續(xù)；（2）對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理等情況進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)和監(jiān)管；（3）提供與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)的專業(yè)咨詢和服務(wù)。第二條第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分2.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任是根據(jù)甲乙雙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，客觀、公正地完成介入事項(xiàng)，并對(duì)其提供的結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2第三方介入的權(quán)利第三方介入的權(quán)利包括：（1）查閱目標(biāo)公司的相關(guān)資料和信息；（2）要求目標(biāo)公司提供必要的協(xié)助和支持；（3）按照約定的費(fèi)用和支付方式，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。2.3第三方介入的義務(wù)第三方介入的義務(wù)包括：（1）遵守法律法規(guī)和本合同的約定；（2）保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）獨(dú)立、客觀、公正地完成介入事項(xiàng)。第三條第三方介入的額外條款及說明3.1額外條款根據(jù)本合同的履行需要，甲乙雙方可以與第三方協(xié)商簽訂附加協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.2說明本合同涉及的第三方，應(yīng)在甲乙雙方的要求和指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)和本合同的約定，完成相應(yīng)的介入事項(xiàng)。第三方與甲乙雙方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行介入事項(xiàng)過程中，因其過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任限制。4.2第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方應(yīng)根據(jù)自己的專業(yè)領(lǐng)域和職責(zé)，合理預(yù)見可能發(fā)生的損失；（2）第三方責(zé)任限額不應(yīng)超過其介入事項(xiàng)的收入；（3）甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定第三方責(zé)任限額。4.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額在合同有效期內(nèi)如需調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。第五條第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系。第三方根據(jù)本合同的約定，向甲乙雙方提供服務(wù)，并對(duì)其提供的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系第三方與目標(biāo)公司不存在任何隸屬或代理關(guān)系。第三方根據(jù)本合同的約定，向目標(biāo)公司提供服務(wù)，并對(duì)其提供的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第六條第三方介入的爭議解決方式6.1爭議解決的途徑如本合同履行過程中，第三方與甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地的人民法院提起訴訟。6.2爭議解決的時(shí)效甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)月內(nèi)，解決與第三方有關(guān)的爭議。如超過該時(shí)效，一方提起訴訟的，另一方有權(quán)要求法院駁回訴訟請(qǐng)求。第七條第三方介入的其他事項(xiàng)7.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，及時(shí)支付第三方介入事項(xiàng)的費(fèi)用。7.2甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的獨(dú)立性和客觀性，不得干預(yù)其正常履行介入事項(xiàng)。7.3本合同未涉及的事項(xiàng)，甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂附加協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。7.4本合同的修改、補(bǔ)充或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。7.5本合同的簽署人應(yīng)具有完全民事