煤制油公司直接液化項目EPC采購管理規(guī)定

煤制油公司直接液化項目EPC采購管理規(guī)定目錄TOC\o"1-1"\h\zHYPERLINK1目的及適用范圍 1HYPERLINK2項目采購組織機構 1HYPERLINK3業(yè)主與EPC承包商的采購工作職責分工 3HYPERLINK4EPC承包商與業(yè)主的采購協(xié)調 6HYPERLINK5采購準備階段 6HYPERLINK6采買 8HYPERLINK7催交 13HYPERLINK8檢驗 14HYPERLINK9項目物流工作 17HYPERLINK10材料管理 22HYPERLINK11備品備件 25HYPERLINK12文件/記錄控制 26HYPERLINK13附表 26說明:(1)本文件解釋權在采購部；(2)原《EPC采購管理規(guī)定》（SDCL-1PRO-PP-007）0版自本文件發(fā)布之日起廢止。目的及適用范圍本文件是一個綱領性文件，用于指導本項目總包合同簽訂后，如何監(jiān)控EPC承包商的整個采購活動，從而使承包商的采購工作，滿足本項目的進度和質量要求。項目采購組織機構對EPC承包商采購組織的基本要求EPC承包商項目采購組由采購經理、各專業(yè)采買工程師、催檢人員、運輸、單證人員等構成。具體組織機構圖、及主要采購人員資質情況由承包商在其報價文件中提出，須經(業(yè)主)神華煤直接液化項目采購部審查和批準。EPC承包商主要采購人員一經確定，未經神華煤直接液化項目采購部批準不得調換。在EPC承包商采購實施過程中，業(yè)主認為不稱職的EPC承包商采購人員或其分包商的項目人員，經業(yè)主正式提出，EPC承包商必須在5天內予以調換，不得提出任何代價。神華煤直接液化項目采購組織區(qū)域采購經理駐承包商本部，負責與承包商的直接聯(lián)絡。有權審查承包商的所有采購文件，監(jiān)督所有采購活動(價格除外)。詳細描述見《項目組的組建程序和職責》（SDCL-1PCD-PP-001）。業(yè)主采購管理機構圖業(yè)主采購管理機構及管理流程詳見圖2.3所示。

項目主任組區(qū)域項目經理采購部(部門經理/副經理)區(qū)域采購經理物流服務商物流協(xié)調員圖2.3催檢協(xié)調員催檢經理EPC采購管理組物流經理第三方檢驗公司EPC承包商

項目主任組區(qū)域項目經理采購部(部門經理/副經理)區(qū)域采購經理物流服務商物流協(xié)調員圖2.3催檢協(xié)調員催檢經理EPC采購管理組物流經理第三方檢驗公司EPC承包商業(yè)主與EPC承包商的采購工作職責分工設備和材料重要性等級劃分由EPC承包商根據業(yè)主發(fā)布的《設備和材料重要性等級分級程序》(SDCL-1PRO-PP-003)方法，提出具體的設備和材料的重要性等級，由承包商項目管理組組織審核，由神華煤直接液化項目設計管理部和項目控制部批準。采購分級管理職責見：表3.2“采購分級管理職責矩陣”。采購分級管理職責矩陣表3.2序號采購工作交付文件文件份數(shù)交付時間重要性等級IIIIIIIV1總承包合同談判階段承包商的采購原則和策略標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商采購組織機構圖、主要采購人員資質標書統(tǒng)一要求與投標文件一起AP設備重要性等級(僅僅針對重要性等級I級的設備)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起AQ承包商增補廠商表(預備)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起APRPRPRP承包商與業(yè)主采購協(xié)調程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商項目采買工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商項目催交工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商項目檢驗工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商項目物流工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商清關支持工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP現(xiàn)場材料管理工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP備品備件工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP供貨商現(xiàn)場服務工作程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP承包商項目采購執(zhí)行計劃(初步)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起AP長周期設備交接協(xié)調程序(標準)標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP進口設備公開招標工作程序標書統(tǒng)一要求與投標文件一起RP其他業(yè)主要求的工作程序和管理文件標書統(tǒng)一要求待定待定2EPC采購準備階段EPC增補的項目廠商表1E+3C先于采購工作AP采購標準文件及表格1E+3CEPC合同簽署后4周內AP設備和材料重要性等級1E+3CEPC合同簽署后4周內AQ項目采買程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A項目檢驗程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A項目催交程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A項目物流協(xié)調程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內AP項目現(xiàn)場材料管理程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A項目清關工作協(xié)調程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內AP項目現(xiàn)場采購工作程序(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A項目采購計劃(最終版)1E+3CEPC合同簽署后4周內A其他業(yè)主要求的工作文件1E+3C待定待定3采買階段詢價廠商表1E+3C詢價前ARRR請購文件(MR文件)1E+3C詢價前ARRR技術和商務澄清來往文件1E+3C與綜合評標報告一起RRRR廠商協(xié)調會談判會議紀要1E+3C與綜合評標報告一起APARR綜合評標報告1E+3C簽訂訂單前APARR采購訂單1E+1O+3C訂單簽訂后一周內IIII如果公開招標招標文件1E+3C上網之前10天APAPRPRP如果公開招標技術澄清文件1E+3C發(fā)出之前ARII如果公開招標商務澄清文件1E+3C發(fā)出之前ARII如果公開招標評標報告1E+3C發(fā)出之前ARII如果公開招標授標通知1E+3C發(fā)出之前AAAA如果公開招標采購合同1E+1O+3C訂單簽訂后一周內IIII采購訂單狀態(tài)報告1E+3CEPC合同簽署后8周起每兩周IIII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定待定4催交催交計劃1E+3C合同簽署后8周內A催交狀態(tài)一覽表1E+3C第一張訂單發(fā)出后每兩周IIII催交工作報告1E+3C第一張訂單發(fā)出后每兩周RRII廠商制造檢驗進度計劃1E+3C訂單簽訂后3周內ARII廠商分訂單狀態(tài)報告1E+3C訂單簽訂后3周內IIII主要設備和材料分包合同1E+3CEPC分包合同簽署后1周內ARII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定待定5檢驗項目檢驗計劃1E+3CEPC合同簽署后8周內A項目檢驗進度計劃1E+3CEPC合同簽署后8周內R詳細檢驗執(zhí)行計劃1E+3C訂單簽訂后2周內ARRI制造廠QA/QC程序1E+3C訂單簽訂后2周內ARII預檢會議紀要1E+3C預檢會議召開后1周內ARII中間/最終檢驗報告1E+3C檢驗后1周內RRRR事故報告1E+3C在出現(xiàn)事故后一周內IIII不符點報告1E+3C質量控制經理確認后1周內AQRII放行單1E+3C在貨物檢驗合格后ARII檢驗分包商名錄1E+3C在檢驗分包詢價前APRII檢驗分包商資格預審1E+3C詢價前1周ARII檢驗分包綜合評標報告1E+3C分包合同簽署前AAII其他業(yè)主要求的工作文件待定待定待定6物流供貨商運輸文件按業(yè)主清關代理貨物交付前1周RPRPRPRP超重超大件運輸預測計劃1E+3CEPC合同簽署后4個月起每兩周IIII超重超大件運輸貨物清單1E+3CEPC合同簽署后4個月內IIII超重超限貨物運輸計劃1E+3CEPC合同簽署后8周AP運輸狀態(tài)報告1E+3CEPC合同簽署后4個月起每兩周A進口免稅貨物清單1E+3CEPC合同簽署后8周AP物流分包相關文件1E+3C依據實際需要AP其他業(yè)主要求的工作文件待定待定待定7現(xiàn)場采購工作現(xiàn)場到貨狀態(tài)1E+4CEPC合同簽署后6個月起每周IIII現(xiàn)場開箱檢驗報告1E+4C開箱檢驗后3日內RRII現(xiàn)場開箱狀態(tài)1E+4CEPC合同簽署后6個月起每周IIII現(xiàn)場采購相關文件1E+4C依據實際需要其他業(yè)主要求的工作文件待定待定待定標識定義：E:電子文件O:原件C:復印件除非另有規(guī)定，業(yè)主批復承包商的采購文件期限為10個工作日，承包商在項目執(zhí)行階段和計劃階段應考慮業(yè)主的審批時間。I：EPC承包商提交文件給神華(神華保留評閱的權利)。R/RP：EPC承包商應提交文件給神華供評閱并應融入神華的意見。A/AP/AQ：EPC承包商應提交文件給神華批準，直到神華書面批準后再進行下一步工作。所有文件需要2份拷貝和2份電子版，承包商采購協(xié)調員保留一份紙拷貝和電子版，其余傳回業(yè)主采購本部。對這些EPC承包商文件，由承包商采購協(xié)調員提出初步評審建議，R/A由區(qū)域項目經理負責批準，并參考采購部及其他部門意見。RP/AP由業(yè)主采購部經理負責批準，并參EPC承包商與業(yè)主的采購協(xié)調采購狀態(tài)綜合周報“采購狀態(tài)綜合周報”(SDCL-1PRO-PP-002-B1)內容為合同規(guī)定的基本內容，EPC承包商應根據項目具體情況進行增補，報業(yè)主批準后具體實施。自EPC總承包合同簽訂后第8周開始，每次采購協(xié)調會前2天正式發(fā)布，報業(yè)主承包商區(qū)域采購經理。采購協(xié)調會合同簽訂后第8周開始，每兩周在EPC承包商本部召開業(yè)主采購負責人員與EPC承包商相關人員的例會。其他的各種專題會議(如采買、催交、檢驗、運輸?shù)?將根據雙方的提議，不定期舉行。會議由EPC承包商向業(yè)主匯報采購進度和質量狀態(tài)，商討目前采購中存在的相關問題及解決措施，對下周的采購工作進行預測，以及其他相關采購事宜。會后，由EPC承包商發(fā)布會議紀要，報業(yè)主。采購準備階段裝置綜合廠商名單在項目投標階段，EPC承包商可以在業(yè)主提出的“XXXXXX裝置綜合廠商表”增加供貨廠商推薦名單，重要性等級I的新增廠商應提出足夠的支持文件，如：廠商樣本，資信文件，設施、人力、財務、生產狀況，供貨業(yè)績等等，供業(yè)主審查。業(yè)主綜合各方面意見批準或不批準承包商提出的增補名單，一但批準名單，即作為業(yè)主名單的增補部分，供本項目的使用。EPC承包商在本項目采購活動中，擬用的供貨商不能超出此兩個名單的范圍。在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主有權根據供貨廠商的供貨表現(xiàn)，結合各方面的意見，可定期修訂“項目裝置供貨廠商名單”。在項目執(zhí)行期間，如果EPC承包商希望對“項目裝置供貨廠商名單”再進行增補，EPC承包商必須提出書面申請，并提供足夠的資料向業(yè)主證明這個廠商是能夠滿足項目需要的供業(yè)主審批。業(yè)主可能需要對廠商設備制造廠進行實地考察，以判斷廠商的供貨能力，所發(fā)生的廠商考察費由EPC承包商支付。針對每個詢價包的詢價用廠商，由EPC承包商根據神華批準的“項目裝置供貨廠商名單”并結合EPC承包商內部采購管理程序產生。再根據“項目采購分級管理職責矩陣”的要求，得到最終的“正式詢價版廠商名單”。采購標準文件合同簽訂后4周內，由EPC承包商向業(yè)主提交各種標準采購文件格式，由業(yè)主審批后定稿，供項目操作中使用，今后如果有任何變化，應報業(yè)主批準。各種標準采購文件如下：標準詢價書；通用采購規(guī)定；包裝運輸規(guī)定；質量要求規(guī)定；檢驗要求規(guī)定；標準訂單；其它標準文件表格等。采購程序EPC承包商應盡量使用其標準的采購程序，并結合業(yè)主的相關要求，至少發(fā)布下列程序：采購；檢驗；催交；運輸和后勤(物流)；材料管理；備件；數(shù)據收集和協(xié)調，報關支持；業(yè)主采購設備和材料的交接。合同授予后的4周之內，EPC承包商將提交上述程序供業(yè)主審查，此后將保持最新版的內容。采購執(zhí)行計劃在EPC總承包合同生效后4周內，EPC承包商應提交項目采購計劃。用于指導項目今后采購工作。一般包括如下內容：采購策略采購原則質量保證原則；安全保證原則；進度保證原則；進口設備材料的原則；分包原則等。采購范圍進一步明確EPC承包商與業(yè)主、施工單位在項目采購任務方面的分工及責任關系；說明業(yè)主對項目采購工作的特殊要求，以及EPC承包商對業(yè)主要求的意見和擬采取的措施。采購進度計劃項目采購的進度控制目標，應服從整個項目的進度控制目標。在項目采購計劃中，應明確規(guī)定進度控制的要求和目標。采購協(xié)調程序EPC承包商將使用的采購辦公室，包括其位置、將在該辦公室進行的工作、辦公室之間工作聯(lián)絡的方法加以明確；進而規(guī)定EPC采購部與業(yè)主以及供貨商制造廠的協(xié)調程序和通信聯(lián)絡方式。采購文件的傳送和分發(fā)范圍、方式。確定業(yè)主審查確認的原則和內容等。采購組織機構建立完整項目采購組織機構、落實具體人員和分工。相關工作計劃分包計劃；催交計劃；檢驗計劃；物流計劃；現(xiàn)場材料管理計劃。項目采購特殊問題關鍵設備的采購說明；不按正常程序采購的特殊設備；要求提前采購的設備；超限設備的采購和運輸；現(xiàn)場組裝的設備；國外采購的計劃等。為完成項目采購任務的其他說明采買對評標工作的最低要求EPC承包商可以使用其標準的評標程序，但是該程序要滿足本文中業(yè)主的最低要求；EPC承包商將根據合同要求選出材料和設備的供應商。EPC承包商只能接收經業(yè)主批準的材料和設備投標方；EPC承包商的評標和授標建議將根據本程序要求提交給業(yè)主供審查，除業(yè)主另外指出外，一般業(yè)主將在收到該建議的10個工作日之內給與答復。EPC承包商發(fā)出的每個標的詢價都應提交評標報告和授標建議，承包商應確保業(yè)主保留對于授標名單的最后批準權；業(yè)主保留參加與投標方技術會議和非價格的商務標會議的權利。EPC承包商應在所有標書澄清會或談判(無價格)之前的3個工作日通知業(yè)主。綜合評標報告業(yè)主對EPC承包商評標表格的最低要求為：全面分析三個技術適應性和商務優(yōu)先的投標人；簡短分析所收到其他標書被排除的原因；確認符合項目規(guī)范要求，并且詳細說明，以供業(yè)主進行技術審查；對任何與項目技術規(guī)定的偏差，EPC承包商應提出建議和理由供業(yè)主認可；關鍵里程碑和到達現(xiàn)場交付期，以及估計的到達現(xiàn)場的時間與項目需要到達現(xiàn)場的時間的對比表；制造商位置的詳細資料；主要的分供應商；運輸?shù)闹亓亢统叽纾唤桓兜攸c；原產國以及按照價值的百分比的中國含量；符合項目要求的擔保期；供貨商現(xiàn)場安裝和試運轉服務的時間和費率；逐項列出各種備品備件費用；考慮壽命周期費用；推薦投標人的QA/QC檢驗和試驗計劃，包括所選擇的檢驗等級；推薦投標商的催交計劃；對任何報價方案的詳細分析和建議；推薦投標人的全面的資質確認；符合項目HSE程序；其他內容。附隨的推薦信，將供確認推薦的投標商和將授予該投標商的設備和材料。該信函將包含一份招標過程的總結以及EPC承包商評標的要點。EPC承包商將于計劃的首次提交之前30天，與業(yè)主達成該綜合評標報告的格式。如果一個詢價書得到了多個授標建議，EPC承包商應該清楚指明推薦哪些投標商以及每個推薦的投標人將要授予的設備和材料。綜合評標報告的批復設備和帶位號的材料在授予投標商采購合同之前，要提交給業(yè)主不考慮價格因素的所有設備的技術評標表供審查。EPC承包商在業(yè)主審查后并提出意見之前，以及這些意見被滿意的解決之前，不得發(fā)出訂貨合同。提供每份技術評標表格的同時，應提供一份未標價的商務評標報告和推薦信。大宗材料在EPC承包商授予合同之前，所有的大宗貨物的技術和商務評標表應提交業(yè)主審查。對于價值較低的貨物，業(yè)主可能認為不需要授標建議，業(yè)主將會將相應的決定通知EPC承包商。如果業(yè)主確認了不需要EPC承包商提交授標建議，EPC承包商完成評估后可以直接發(fā)出訂購合同。采購合同的內容EPC承包商應作為獨立的承包人，根據以下規(guī)定發(fā)出招標、評標、擬采用供貨廠商的建議以及發(fā)出設備、材料和服務的采購訂單(訂單應以神華的名義簽訂)。本采購訂單應以最大限度地使用EPC承包商的標準文件，應與EPC總承包合同項下的EPC承包商的義務和責任相一致，應確保業(yè)主在本EPC總承包合同下規(guī)定的相應的利益和權利。采購合同應至少包括如下內容：正式的項目名稱、地點和業(yè)主集團的標識；除了EPC承包商的采購合同號之外，也應出示廠家的銷售合同或參考號，供業(yè)主記錄以及將來參考；質量保證將以EPC承包商和業(yè)主的共同名義發(fā)出，否則EPC承包商有權將該項權益轉讓給業(yè)主；今后由業(yè)主或業(yè)主授權的另外的承包商進行操作的零備件合同和技術服務合同，其定價、條款，以及包括其有效期等條款，均應包含在EPC承包商的購買合同中。EPC承包商應將其做為一個整體簽訂該采購合同；EPC承包商的購買合同將明確指出設備和材料在運輸過程中或存儲過程中的相關存儲要求；采購合同應指明廠家提供的技術信息要求，例如設計計算書、圖紙、技術參數(shù)、性能特征、產品說明書、操作和維修手冊等。采購合同應該包括提交該文件的格式、內容及進度要求見《項目供貨廠商文件提交要求》(SDCL-1PRO-PP-004)；對于供貨商需要提出進度款的訂貨合同，EPC承包商將協(xié)商付款進度，以激發(fā)廠家完成里程碑計劃，確保按時交貨；正確、足夠的商務條款的說明以及采購的材料的說明；技術說明要包括詳細的技術規(guī)定，該技術規(guī)定將附在訂購合同內；供貨商就提供貨物的交付承諾和進度達成一致；QA/QC和催交要求；備品備件的要求；業(yè)主和業(yè)主的授權代表就催交和檢驗的權利。在訂購貨物和設備的發(fā)送過程中，供貨商有義務與神華和神華的授權代表保持聯(lián)絡，并提供神華和神華的授權代表要求的所有支持，包括提供貨物到達中國的所有允許發(fā)貨、進口和清關的支持。采購合同的支付采購合同的增值稅發(fā)票的接收單位應為：中國神華煤制油有限公司，與清關有關的文件也應以中國神華煤制油有限公司的名義。具體按照神華煤制油有限公司財務部的相關規(guī)定。采購合同的備案：見采購部相關規(guī)定長周期設備的簽訂與轉讓基于項目進度的考慮，某些設備業(yè)主在本EPC合同簽訂之前已經進行了長周期設備的采購工作，并簽訂了部分采購合同。具體設備詳見“長周期設備清單”。本合同簽訂后，由業(yè)主直接與供貨商簽訂的采購合同將轉讓給EPC承包商，業(yè)主負責向有關供貨商發(fā)出正式的合同轉讓通知。合同轉讓后，該合同將被視為是EPC承包商與供貨商直接簽訂的合同。除付款由業(yè)主按照合同規(guī)定及EPC承包商的確認支付外，EPC承包商行使業(yè)主在其簽訂的采購合同項下的其他全部權利，承擔合同項下的全部義務，EPC在報價中應包括此工作的相關費用。長周期設備采購工作移交后雙方的責任劃分見表6.4.1表6.4.1SCOPEOFWORK工作范圍SHENHUA神華EPCCONTRACTOREPC承包商Placepurchaseorder下訂購單?Afterpurchaseorder:scheduleandapproveallvendordocuments下訂購單之后，安排進度計劃和批準所有供貨商文件?ProvideShenhuawithcopiesofalldocuments提供神華所有文件的復印件?Expedite催交?PrepareandissueexpeditingreportstoShenhua編制和發(fā)給神華催交報告?Scheduleandconductinspections安排進度計劃并進行檢驗?NotifyShenhuaofallinspections通知神華所有的檢驗情況?Participateininspectionsasdesired根據需要參加檢驗?PrepareandissueinspectionreporttoShenhua編制和發(fā)給神華檢驗報告?Recommendactionforsupplierdeviationrequests對供貨商出現(xiàn)偏離要求時提出行動建議?Manageandprepareallpaperworkassociatedwith:管理和準備與下面有關的所有書面工作：Customsimporttax海關進口稅VAT增值稅Transportationclearances運輸批準手續(xù)Governmentclearancesandpermits政府批準和許可證??Supportcustomsimporttaxexemption協(xié)助減免海關進口稅Review,recommendandassistShenhuainallchangeorderrequest.協(xié)助神華對所有變更請求進行審查、建議?Approvechangeorders.批準變更訂單?Preparechangeorderapprovalnoticestovendors.準備給廠商的變更訂單批準通知?Adjustpurchaseorder.調整采購訂單?Approvevendorinvoicesinaccordancewithpurchaseordertermsandconditions根據采購訂單的條款批準供貨商發(fā)票?PayallvendorapprovedinvoicestothelimitofthepurchaseorderandShenhuaapprovedchangeorders.支付在采購訂單限額內的和神華批準的變更訂單的所有供貨商被批準發(fā)票的款項?Receiveequipmentandmaterialsatsiteandassumecare,custodyandcontroluntilhandoveraspartofthecompletedfacilities.在現(xiàn)場接收設備和材料，負責保管和控制，直到作為完成的設施移交。?對這些訂單的管理應包括但不限于以下活動：催交檢驗及測試交貨協(xié)調(包括支持清關)境外供貨的內陸運輸現(xiàn)場存儲付款控制保護傘協(xié)議為了保持現(xiàn)場范圍內控制系統(tǒng)和特殊系統(tǒng)技術的一體化，業(yè)主即將或已經同供貨商就某些系統(tǒng)和材料簽訂了框架協(xié)議(具體的“保護傘清單”見SDCL-1PRO-PP-002-B6)。在與供貨商簽訂的框架協(xié)議項下(該供貨商由業(yè)主選擇)，EPC承包商需與供貨商簽訂系統(tǒng)和材料的購買訂單。EPC執(zhí)行過程中,由業(yè)主的承包商采購協(xié)調員監(jiān)督和控制是否符合協(xié)議要求。國內設備和材料的采買業(yè)主可能贏得國家授予的抵稅或退稅利益，承包商的采購程序應最大化滿足國家相關政策的要求，由于EPC承包商的工作失誤導致業(yè)主不能享受這一利益，將從EPC承包額中扣除。進口設備和材料的采買對于進口設備和材料，為確保貨物能夠順利通關和使業(yè)主享受贏得的免稅利益，承包商應按照《中華人民共和國招標投標法》和《機電產品國際招標投標實施辦法》及商務部的有關規(guī)定以神華的名義進行招標。標書編制完成后要經過神華的批準。標前澄清會、開標和評標要提前7天通知并邀請業(yè)主參加。在招標評委中應包括一名業(yè)主人員。催交催交方式EPC承包商將完全負責由供貨商到EPC承包商之間貨物的催交，以及及時將有關信息返回到供貨商。EPC承包商將完全負責供貨商的催交工作，編制“催交狀態(tài)一覽表”(SDCL-1PRO-PP-002-B2)，并每周更新一次；每周編寫“催交報告”(SDCL-1PRO-PP-002-B3)，使貨物能夠根據采購合同的要求和項目進度交付。業(yè)主將起到對承包商的督促作用，包括審計各個長周期設備供貨商和EPC承包商的催交報告并對其催交過程進行監(jiān)督和管理。業(yè)主對EPC承包商催交工作的核心要求根據預定的采購進度計劃，根據掌握的供貨信息和其它相關知識，來進行分析判斷是否可能發(fā)生拖延，進而建議采取相應措施來避免拖期或減少拖期的時間。催交工作的核心在于預測并采取補救措施而不是報告拖期問題的發(fā)生。催交等級劃分原則EPC承包商應根據已確認的關鍵設備和材料等級表，詢價書技術附件匯總表來制定每個訂單的催交等級表。在具體采購實施過程中應根據具體情況不斷更新、調整。催交等級表的發(fā)布和更新要經過業(yè)主的審批。催交等級劃分規(guī)定如下：等級A：包括“關鍵設備和材料”、“長周期設備”(設備重要性等級I和II級)等等，每4-6周定期訪問制造廠或其分包商。等級B：包括主要設備(設備重要性等級III級)，每8-10周訪問制造廠或其分包商。等級C：等級A/B之外的設備和材料，不訪問制造廠，定期電話傳真催交。等級D：長駐制造廠或其分包商(設備重要性等級I和II級)。EPC承包商催交人員的主要活動廠商文件催交：根據采購訂單與廠商進行溝通，確保所有需要的文件按期按質提供；催交和監(jiān)控供貨廠商設計、采購、制造進度計劃；設計狀態(tài)，包括設計文件批復審核；材料狀態(tài)，包括分訂單狀態(tài)；制造狀態(tài)；拖期原因分析；檢驗和試驗狀態(tài)；包裝、標記和運輸狀態(tài)；出廠文件準備狀態(tài)；備品、備件狀態(tài)。檢驗EPC承包商和業(yè)主在檢驗工作中的工作協(xié)調關系可參考“項目采購分級管理職責矩陣”業(yè)主檢驗人員的參與和確認不能解除EPC承包商對產品質量的任何責任。業(yè)主有權在供貨過程中下達停工令，如果當業(yè)主發(fā)現(xiàn)問題沒有被解決的情況下。EPC承包商應確保業(yè)主檢驗人員能夠自由進出EPC承包商、及其供貨廠商、供貨廠商的分包商辦公室、車間，出席相關檢驗活動，獲取與審查所有與檢驗有關的文件。項目檢驗計劃根據項目采買協(xié)調程序，EPC承包商在采購準備階段，應提交項目檢驗計劃供業(yè)主審批。EPC承包商根據業(yè)主批準的“設備、材料重要性等級劃分”和EPC承包商的公司標準及檢驗、試驗程序的規(guī)定，確定不同類型設備、材料的檢驗原則和范圍，劃分不同請購設備和材料(MR)的檢驗等級。其中檢驗等級規(guī)定標準參考如下：等級0-無需進行制造廠檢驗工作，只需要現(xiàn)場開箱檢驗(重要性等級IV級及其它)。等級1-需要出廠前最終檢驗和放行單。等級2-需要參加詳細檢驗計劃中規(guī)定的過程中停止點的檢驗活動，參加出廠前檢驗工作，審閱出廠前廠商質量文件，發(fā)布放行單(重要性等級III級)。等級3-本等級在等級2的基礎上，增加檢驗人員非定期地訪問制造廠，對制造過程加以監(jiān)控，對檢驗文件進行審核(重要性等級I和II級)。等級4-在制造過程中，長駐制造廠(重要性等級I和II級)。檢驗進度計劃EPC承包商根據請購單及訂單制定檢驗進度計劃，而且每2周更新一次，并將更新版提交業(yè)主。計劃標準格式參見：“檢驗進度計劃”(SDCL-1PRO-PP-002-B4)。詳細檢驗執(zhí)行計劃(ITP)每個訂單簽署后，根據這個訂單的檢驗等級和詳細技術要求，EPC承包商應對供貨廠商提交制造、詳細檢驗計劃加以審查，制定詳細檢驗行動計劃，報業(yè)主審核后加以實施。詳細檢驗行動計劃至少應包括以下內容：制造檢驗流程、檢驗項目、檢驗標準、制造廠檢驗報告名稱、EPC承包商控制點類型、業(yè)主控制點類型等等?？刂泣c分為以下類型審核點：業(yè)主或EPC承包商檢驗員將審核有關材料、制造商自行檢驗、試驗的紀錄，確認其符合相關標準、規(guī)范和特殊要求；隨機檢驗：業(yè)主或EPC承包商檢驗員在對制造車間訪問過程中作隨機檢驗。此檢驗一般涉及日常項的檢查，目的是驗證制造商對原材料的處理和加工、制造方法的有效性。不需要事前進行通知。目擊檢驗(停止點)：針對事先規(guī)定，要求必須有業(yè)主或EPC承包商的檢驗員出席全過程，或業(yè)主或EPC承包商的書面通知表示棄權才能進行的檢驗、試驗項。需要EPC承包商提前7天通知業(yè)主。即時檢驗：與“目擊檢驗”相似，只是以即時性為特點，如果業(yè)主或EPC承包商檢驗員不能按提前7天通知的時間出席，供貨商可繼續(xù)后續(xù)的工作。觀察項：同“目擊檢驗”，僅適用于API標準的情況。需要提前7天通知，但如果業(yè)主或EPC承包商的檢驗員不能按通知的時間出席，供貨商可繼續(xù)后續(xù)的工作。預檢會議針對檢驗等1級以上的設備材料和其他業(yè)主或EPC承包商認為的重要的設備、材料，將安排于訂單簽發(fā)后4周內或開始制造前，召開預檢會議。對于檢驗等級為1級或2級的設備材料，預檢會議也許可以通過電話的方式完成。3級以上的則一定要在制造商辦公室召開，有供貨商項目經理、生產和檢驗負責人、EPC承包商檢驗協(xié)調員、檢驗員、業(yè)主檢驗員等一起參加。預檢會議前，廠商必須首先提交詳細檢驗和實驗計劃。在預檢會議上，EPC承包商檢驗員將落實以下工作：落實與制造商就檢驗工作的聯(lián)系途徑；復核請購文件和訂單的技術、質量要求、適用標準，驗證制造商收到了所有文件，擁有最新的版本；審核供貨商將要提交的設計文件清單、質量計劃、制造和檢驗程序方法等；審核供貨商分訂單計劃，了解其建議選用或已經選用的分供貨商一覽表；審核請購文件和訂單所要求的供貨商人員的資歷和培訓情況；審核強制的“目擊檢驗”點，確認制造商已經理解，并向制造商解釋業(yè)主和EPC承包商檢驗員的來訪頻率和監(jiān)控范圍；向EPC承包商解釋不符合項處理的申請和批復程序，不符合項處理申請單需向EPC承包商檢驗員提供一份復印件，并由EPC承包商檢驗員書面確認不符合項已經按照最終處理決定完成。不符合項處理申請單和檢驗報告應編入交工文件；向供貨商解釋和得到其確認，在未接到裝運發(fā)行單之前不得發(fā)貨。將具體討論設計、制造、檢驗、試驗和運輸計劃，確定進度檢測方法和報告制度等有關檢驗工作，明確各方責任人。會議后，由EPC承包商發(fā)布會議紀要，經業(yè)主審批后，在離開制造廠之前，參與各方在會議紀要上簽字。然后，由EPC承包商分發(fā)給參與各方。預檢會議前3周，EPC承包商應將會議的具體時間及會議安排通知業(yè)主，以便業(yè)主安排人員參加。檢驗的實施檢驗員將按照檢驗執(zhí)行計劃和預檢會議的紀要執(zhí)行檢驗和試驗。“目擊檢驗”前10日，承包商將通知業(yè)主檢驗、試驗的具體時間和相關安排，取樣檢驗通知書由承包商提供。業(yè)主在接到通知后3日內將是否派檢驗員參加檢驗的計劃通知承包商。業(yè)主檢驗員在實施檢驗后，將在檢驗、試驗報告上簽字作為見證。EPC承包商檢驗員在實施檢驗過程中，通過下列文件證實其檢驗活動，并向檢驗協(xié)調員提交、備案。中間/最終檢驗報告EPC承包商檢驗員在每次檢驗活動后發(fā)布檢驗報告，長駐檢驗員每周發(fā)布檢驗報告。事故報告EPC承包商檢驗人員在檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)制造廠有嚴重不符合項的情況，應向制造廠發(fā)布事故報告，待制造廠簽字后，將事故報告作為中間/最終檢驗報告附件上報。問題報告不用于不符點報告。當項目質量經理認為問題報告中所列問題符合不符點情況時，項目質量經理將通知供貨商發(fā)布不符點報告。待EPC承包商檢驗員認為事故處理完畢后，將發(fā)布事故結束報告予以證明。不符點報告在制造和檢驗過程中，當任何不符點被發(fā)現(xiàn)時，供貨商或EPC承包商的檢驗人員應對相關設備做出暫停的標記，應防止該設備被送入下一個制造環(huán)節(jié)。同時EPC承包商檢驗人員應對供貨商或其分包商發(fā)出暫停指令。然后,供貨商應立即準備不符點報告，指出不符點的具體情況，產生原因，及補救的措施。供貨商將不符點報告提交給承包商，由EPC承包商采購部門轉發(fā)給質量控制經理及相關設計部門。由EPC承包商相關人員審查和討論供貨商的補救措施，并針對不符點報告簽署回復意見，發(fā)給供貨商進行具體實施。當不符點被認為是主要不符點(設備屬于“主要設備和材料”，不符點難以修復，必須變更相關的請購技術文件)時，EPC承包商應將不符點報告的審查意見首先通知業(yè)主，待業(yè)主同意后，再由EPC承包商發(fā)給供貨商進行具體實施。當EPC承包商收到供貨商不符點報告后5天內，應將不符點報告即時上報給業(yè)主，同時在不符點處理完畢后，也應將處理情況及時通知業(yè)主。放行單的發(fā)布在最終放行之前，EPC承包商檢驗員應至少完成以下工作：確認在檢驗執(zhí)行計劃中設定的目擊停止點已經完成；確認廠商交工文件(包括EPC承包商設計人員批準的變更申請單)的完整性，以及是否符合訂單、相關標準規(guī)范和法規(guī)的要求；確認合同要求的所有設計文價已經提交并被批準；確認嘜頭是否符合要求及其正確性；確認包裝箱內實物與裝箱單一致；確認包裝和運輸準備工作的完備性，包括但不限于支撐、分隔和保護以防止運輸造成的損壞，機械加工面、法蘭面等等的保護，熏蒸證明，防水包裝是否符合運輸?shù)囊蟆＞唧w見：《項目包裝要求》(SDCL-1PRO-PP-006)；《項目包裝、嘜頭和裝船說明》(SDCL-1PRO-PP-007)。注明相關放行的指令“盡快運輸”的基礎上,“關鍵設備和材料”要得到業(yè)主的批準，方可發(fā)布放行單。檢驗工作的分包在得到業(yè)主事先批準后，EPC承包商可能將檢驗員的部分工作分包給外部提供專業(yè)催交、檢驗服務的機構，在這種情況下，訂單下的執(zhí)行計劃將由EPC承包商的檢驗協(xié)調員負責編制，檢驗分包商的工作就是按項目檢驗執(zhí)行計劃具體執(zhí)行檢驗業(yè)務，在第一時間向承包商檢驗協(xié)調員報告。檢驗分包商的資格預審程序和確定程序與選擇供貨商的程序基本相同，其中更側重于分包商對業(yè)主和EPC承包商工作程序的理解和過去的履約表現(xiàn)所給予的評價。項目物流工作項目物流準備工作項目EPC承包合同簽署前，由業(yè)主對項目物流所做的準備工作。由業(yè)主對項目道路情況進行了統(tǒng)一勘查，具體內容見《道路勘查報告》，該報告僅供承包商參考，承包商使用該報告導致的任何問題與業(yè)主無關。由業(yè)主確定了項目統(tǒng)一的運輸保險，項目運輸保險合同由神華煤直接液化項目合同部門提供。業(yè)主任命項目統(tǒng)一的清關代理，負責項目的清關和免稅工作。業(yè)主規(guī)定項目設備和材料的統(tǒng)一的交貨條款為：EPC采購的設備和材料將交付到現(xiàn)場，只在最終安裝和投料試車完成了EPC總承包合同要求的全部責任后移交給業(yè)主。項目物流實施工作項目物流實施工作是指EPC總承包合同簽定后，EPC承包商從物流計劃到貨物從供貨商出廠到施工現(xiàn)場所涉及的各項具體工作，包括計劃、包裝、運輸、清關支持、裝卸、中間吊裝、倉儲等多個環(huán)節(jié)的工作。EPC承包商合同簽署之前，長周期設備的物流管理工作由業(yè)主物流部門負責。EPC合同簽署之后，除合同有明確規(guī)定的內容之外，包括長周期設備在內所有的設備和材料的物流工作由EPC承包商負責，而業(yè)主物流部門只是協(xié)助EPC承包商進行必要的協(xié)調和連續(xù)監(jiān)督工作。EPC承包商將負責所有物流工作，包括但不限于：包裝和保存國際和國內運輸裝運跟蹤材料控制工作現(xiàn)場交付、現(xiàn)場材料管理和存放運輸狀態(tài)報告：其標準格式在采購準備階段由業(yè)主批準，EPC承包商應定期更新運輸狀態(tài)報告，每兩周向業(yè)主及時提交。EPC承包商物流過程中的其他相關文件，如大件運輸圖、物流分包文件等等，應根據業(yè)主的需要，及時提交給業(yè)主參考和審查。無論任何時候，只要中國的運輸公司具有競爭力、能夠滿足施工進度的要求，EPC承包商將優(yōu)先安排中國的運輸公司。對于空運交貨的物資，只能使用IATA批準的飛機；如果不允許航行，應重新裝載在相同類型的船上；所有的船只必須通過LloydsA1或相當?shù)恼J證，而且服務期低于20年；所有的船運的貨物必須裝在甲板下，除非業(yè)主給與特殊的書面批示；所有的船運要經過業(yè)主海運保險商的批準；所有裝載的繩套和保護物必須在出口岸啟程之前完成；不允許使用散裝設計的船舶。EPC承包商將提供給業(yè)主及其業(yè)主指定的進口結關代理有關他所負責的設備和材料運輸?shù)念A測和實際的運輸建議。EPC承包商將獲得所有必須的路面許可證，并按所負責貨物運輸?shù)囊蟀才啪熳o送。EPC承包商將按照所有政府規(guī)定，負責在入岸港口/機場接收、裝載所有其供貨范圍內設備和材料，并負責運輸?shù)浆F(xiàn)場以及在現(xiàn)場的卸貨。港口/機場入關發(fā)生的所有相關費用(不包括進口清關)由EPC承包商負責。EPC承包商負責拆除所有海運系結物、襯里和拉平裝置以及螺栓緊固件。EPC承包商將提供并按需要安裝的臨時基礎/材料等等。清關和免稅業(yè)主提供的清關和免稅僅限于EPC承包商提供的構成永久移交給業(yè)主的工程實體的設備和材料。進口的設備和材料詳見“設備和材料分交表”。EPC承包合同簽訂八周內承包商進一步向業(yè)主提供詳細的進口貨物清單，該清單至少包括如下內容：請購單編號設備和材料的描述設備的運輸噸數(shù)，設備單件重量和尺寸數(shù)量數(shù)量單位(例如米、公斤)估計的FOB價格商品參考編號根據業(yè)主清關代理的要求，EPC承包商應及時對以上信息加以補充并定期更新。對于以上設備和材料，業(yè)主將避免可能會承擔有不屬項目免除進口稅范圍貨物的進口關稅和VAT支付費用。這類設備和材料的進口結關和關稅的費用及風險由EPC承包商承擔。承包商有責任協(xié)助業(yè)主并協(xié)調其供貨商及時提供需要的相關清關支持文件。業(yè)主的清關工作不能免除承包商的一切責任。清關后貨物到現(xiàn)場的國內運輸是承包商的責任。特殊問題重型貨物起吊/超限貨物裝運：EPC承包商將執(zhí)行重型貨物運輸服務商的評估、挑選和管理。EPC承包商的物流部門負責與重型貨物運輸服務商(陸地、駁船和海上)及業(yè)主項目物流部門協(xié)調運輸調查，確保設備和材料安全運到現(xiàn)場。業(yè)主已經加固完成東勝到馬家塔公路的一座橋(蘇和烏蘇大橋)，所有其他到現(xiàn)場的道路和橋梁基礎設施的改善都由EPC承包商負責。EPC承包商將負責制定并每周向業(yè)主和業(yè)主指定的其他各方發(fā)出所有重型起吊/超大尺寸設備30/60/90天的貨物運輸計劃。該計劃的資料要詳細，要包括運輸所要求的所有詳細資料。EPC承包商將派出所需要的人員(包括供貨商人員)，與業(yè)主的物流代表、指定的貨物代運人、業(yè)主施工人員及海運/重型拖船檢查員共同制定每臺超重/超大尺寸設備運輸說明書并與其他各方保持聯(lián)系。海上情況項目海上保險承運人可能需要海上專家/檢查員協(xié)助非普通設備的裝運管理。根據業(yè)主項目物流部門要求的工作程序，以下是所要求的全部服務：提供海上咨詢服務，確定運輸、處理和起吊步驟；根據要求，在供貨商的工廠，代理裝貨。其工作包括在供貨商的工廠審核裝貨步驟和檢查設備包裝；根據要求，在內陸運輸、港口卸貨、終點交貨時或暫時儲存在海上運輸工具期間代理貨物的監(jiān)督；根據要求，負責最終接收或在現(xiàn)場卸貨；提供完整全面的調查報告，詳細說明運輸過程的每個方面情況。所有權和材料轉讓長周期采購訂貨和EPC采購的設備材料貨物所有權的轉讓，與采購(國內或國外)的來源地相關。貨物的轉讓同時也是風險的轉讓。現(xiàn)場材料接收由EPC承包商制定現(xiàn)場材料接收程序，規(guī)定了現(xiàn)場材料接收手續(xù)、資料要求、時間范圍準則，及短缺和損壞處理等等，經業(yè)主審批后，用于項目的實施。關于業(yè)主參與的深度參見“項目采購分級管理職責矩陣”。供貨商、EPC承包商和業(yè)主之間的所有權和風險轉讓見圖9.4.3?！柏浳飺p失的風險”隨著EPC承包商接到承包合同定義的業(yè)主簽發(fā)的整個裝置的接收證書后，才能轉移到業(yè)主。(3)特殊說明：享受國外進口免稅，國內采購退稅或抵稅的設備和材料(包括附屬件和工具)，其所有權為神華，承包商不得隨意處置(如挪用、處置和變賣)。圖9.4.3

材料管理EPC承包商的現(xiàn)場材料管理將由下列內容組成，但不限于此：進口接貨(結關由業(yè)主執(zhí)行)并發(fā)送到現(xiàn)場；材料接收；開箱檢驗；不滿意、超出、短缺和損害設備和材料報告以及處理；存貨管理；存貯用設施的計劃和實施；庫房；儲存區(qū)域貨架、搭架準備和環(huán)境控制；貨物堆場；辦公室；辦公設備；通道；材料安全；儲存區(qū)域的照明；材料搬運設施；工具和供應商；工具室；噸數(shù)；存貨控制的自動化工具；材料發(fā)放(發(fā)放施工的材料)；現(xiàn)場材料運輸；剩余材料管理；遣返支持；根據制造商的建議，對存儲的設備進行維護。EPC承包商負責所有現(xiàn)場材料管理EPC承包商要有一個材料計劃小組在現(xiàn)場工作，其職責如下：建立并管理庫房以及堆場；操作并維護其材料管理IT系統(tǒng)，隨時跟蹤所有材料的接收、儲存和發(fā)送；現(xiàn)場接收材料后立即對其進行檢驗；每日與業(yè)主聯(lián)系，通知實際的和未來的材料的可獲得性，并計劃材料的發(fā)送；對所有材料的短缺、損壞和遺漏進行安排，滿足項目進度的要求；協(xié)調材料發(fā)送計劃，確保存儲材料滿意的發(fā)送到承包商自己的人員以及所需該材料的人員手中；編制每日材料接收和發(fā)送報告，按照項目文件矩陣發(fā)送報告，或者可以在線進行項目管理審查；確保材料標識的一貫性并得到應用；編制剩余材料清單以及說明剩余材料的處理方法。工作現(xiàn)場的材料控制EPC承包商應該自始至終嚴格控制發(fā)送到其施工分包商的材料。EPC承包商將材料發(fā)送到其施工分包商后，仍不能免除EPC承包商確保其對材料的存儲符合該項目制定的有關正確的材料識別和材料隔離的步驟的責任；EPC承包商將在所有貨物到達中國口岸準備擔保區(qū)域時，應對進口貨物進行接收，上述擔保區(qū)域應獲得業(yè)主和中國海關的認可；EPC承包商應該記錄所有的工作現(xiàn)場，包括臨時施工碼頭和工作現(xiàn)場外的材料存儲/擱置區(qū)域，它們有可能被劃分為中國海關擔保區(qū)域；EPC承包商應該根據業(yè)主和中國海關管理局的規(guī)定，對于所有現(xiàn)場貨物的接收和清關，以及材料存儲/擱置區(qū)貨物的控制和傳輸制定一個程序。運輸超長和超重貨物需要使用和/或臨時修改任何公路設施的情況下，EPC承包商將完全負責與有關管理部門聯(lián)絡，該工作的費用將完全由EPC承包商支付(除非本程序中明確提出由業(yè)主負責)；所有進口材料將完全可跟蹤，任何進口材料的過剩、損耗和廢棄的處理，應該符合目前中國海關的有關規(guī)定。EPC承包商應該就此準備一份由業(yè)主接管的程序。擱置和存儲區(qū)域業(yè)主將提供指定EPC承包商擱置和存儲貨物的區(qū)域。EPC承包商將在其報價書中按照平方米提供給業(yè)主其最低的要求，并標明其需要的面積。一旦EPC承包商的要求超過了業(yè)主指定的劃分區(qū)域，EPC承包商將負責尋找額外擱置地區(qū)。遠離現(xiàn)場的材料控制如果EPC承包商計劃在遠離其工作現(xiàn)場的地帶執(zhí)行一部分工作，需要用書面的形式，在采取行動之前向業(yè)主獲得許可，并要保證執(zhí)行工作的任何階段，業(yè)主能夠檢查其工作。現(xiàn)場接收的散裝材料的管理、安全和控制，以及將該貨物運輸?shù)竭@些設施之外進行預制，要事先經過業(yè)主材料控制部門的審批，確認EPC承包商就安全和質量控制所做的的說明。設備和材料的標記；EPC承包商將在材料上標出一個相關的識別號。所有的散裝材料也應該適當標示；尤其是配管的材料要清晰地按類型標識。如果要分成較小的部分，每一部分都需要標識；所有的設備應該有一個銘牌，根據項目程序/規(guī)范進行完全的說明。保存在準備開工之前，EPC承包商應該根據供貨商的存放要求，進行存儲材料或者放置材料。EPC承包商應發(fā)出一份材料保存程序，該程序要包含施工過程中標準的保存活動并考慮其保證滿足供貨商的要求。在首次簽署訂單之前，EPC承包商將發(fā)給業(yè)主一份材料保存程序供業(yè)主審查，并結合供貨商的包裝步驟和材料等發(fā)貨要求。EPC承包商以及其分包商將采取所有必須的措施，保護貨物的元件不受損害，包括提供所有必須的空調設施進行存儲。不同的貨物應該分開放置，防止相互污染。EPC承包商及其分包商要采取必要的措施，保護其貨物在所有的施工活動中不受損害。EPC承包商要保證最后連接之前所有貨物的間隙。還沒有安裝的預制管線和設備要安置在合適的臨時支撐上。要采取足夠的措施保護管線和設備內沒有砂子和其他外來物的進入。所有的法蘭面和坡口面要涂一層防銹不干油，或者類似的保護試劑，隨后用木頭或硬PVC蓋進行保護。EPC承包商向其分包商發(fā)出的材料不能免除分包商確保材料的保存符合項目規(guī)范要求的責任。材料的可追朔性項目中的散裝材料要有完全可追朔性文件，以跟蹤其每個系統(tǒng)。過剩策略和數(shù)量EPC承包商要保證材料的卸出和采購應該包括切割余量以及一些富裕量，確?，F(xiàn)場收到足夠的材料，避免材料短缺。過剩材料進口到中國用于施工并且組合到工廠裝置的標識材料應是免稅的。如果這樣的材料出現(xiàn)剩余，不應該在國內處理，應該由材料的擁有者出口。在用其他的方法處理之前，EPC承包商應該將剩余材料通知業(yè)主?；刭彈l款如果未按照合同規(guī)定提供材料，或者所提供的服務未按照合同進行，應向EPC承包商回購所采購材料及服務的全部成本。危險材料包括材料安全數(shù)據表、檢驗證書、危險貨物運輸票證等在內的一份完整的文件，應該與到達現(xiàn)場的所有有關材料在一同運輸。EPC承包商將建立一個詳細清單，記錄現(xiàn)場的所有危險物、材料、烴類和壓縮氣體等。材料的安全數(shù)據表應該符合《化學品安全技術說明書》(ISO11014)。供貨商現(xiàn)場服務在安裝和預試車階段，EPC承包商將支付和安排供貨商的現(xiàn)場服務。業(yè)主采購現(xiàn)場代表對EPC承包商安排的廠商現(xiàn)場服務予以監(jiān)控。EPC承包商將向業(yè)主提交供貨商聯(lián)系方式和收費標準，根據業(yè)主調試和開車工作的需要，EPC承包商安排供貨廠商按照需要的時間到現(xiàn)場服務。業(yè)主參加與相關供貨廠商服務費用的談判，例如協(xié)助預試車和試車以及備件的采購等，對供貨商擬派人員的資質，EPC承包商和業(yè)主將事先進行審查。裝置進入運行狀態(tài)后，聯(lián)系供貨商現(xiàn)場服務的工作將轉入業(yè)主采購本部。備品備件各類備品備件定義如下：安裝和施工備品備件：用于安裝施工中以備更換、缺失和損壞等，如：螺母、螺栓、墊片、視鏡、接頭、管子、散材等等。試車和開車備品備件：用于試車和開車，如：過濾器元件、濾網、機械密封、維修元件、保險絲、熱電偶、儀表探頭等等。主備品備件：儲存供大修用。用于高費用，長交貨期，沒有備用設備的情況下，當意外情況發(fā)生時，短期內廠商無法及時供貨。如：完整的壓縮機轉子，換熱器管束，備用泵等等。操作用備件：是開工后質保期內，以及質保期后兩年內的運轉過程中為了滿足工作需求而備用的備件。耗材：如，潤滑劑、冷凍劑、熱載體或其他項目等設備調試過程中必須的消耗材料。安裝和施工備品備件所有施工備品備件屬EPC承包商的供貨范圍。試車、開車備件和質保期內操作備件試車、開車備件和質保期內操作備件屬EPC承包商的供貨范圍。備件清單在EPC招標階段，由承包商提出，經業(yè)主批復后，供貨時不允許對清單的數(shù)量有所減少。承包商應保證該清單的準確性和完整性，能夠滿足整個試車和開車工作的需要。由于備品備件清單不準確、不完整造成的所有問題，由承包商負責。承包商對備品備件清單的任何增補，不構成承包商索賠的理由。試車和開車用備件，應同主設備同時訂貨，隨主設備一同運到現(xiàn)場。主備品備件所有主備品備件不屬承包商的供貨范圍。供貨商提交標出價格的推薦清單，由EPC承包商審查推薦，由業(yè)主統(tǒng)籌確認，由EPC承包商作采購服務，隨主設備一同運到現(xiàn)場。供貨商推薦的質保期后2年操作用備品備件價格清單長周期設備的RFQ需要規(guī)定包括有質保期后2年備品備件價格清單；長周期設備采購訂單要包括有質保期后2年備品備件價格清單；EPC采購的設備的RFQ需要有質保期后2年備品備件價格清單；該清單包括供貨商的部件樣本說明和數(shù)量，交貨和價格有效期至質保期結束；業(yè)主可以選擇在質保期結束前從此清單中采購備品備件或由EPC承包商作采購服務，隨主設備一同運到現(xiàn)場交業(yè)主自行保管。消耗材料除了業(yè)主招標文件特別指出的部分，EPC承包商負責支付和安裝第一次試車過程中需要的消耗材料。這些耗材的成本以及相關的工作包括采購、運輸、清關和現(xiàn)場運輸?shù)仍谥圃鞆S的工作范圍。承包商負責的備品備件、專用工具、測量儀器和資料的移交所有承包商負責的備品備件、專用工具、測量儀器和資料(報價單、推薦表等)隨主設備一起運抵現(xiàn)場時移交業(yè)主，由業(yè)主負責裝置運行和維護所需的所有備品備件、專用工具和測量儀器的技術評審、接收和倉庫保管。施工時使用的專用工具、測量儀器等可由施工方辦理借用手續(xù)，待工程中交后返還。文件/記錄控制文件編號文件編號執(zhí)行《文件編制規(guī)定》(SDCL-1QAD-PP-001)要求。必要時，對EPC承包商及制造/供貨商文件提出編號規(guī)定。文件/記錄控制文件/記錄控制執(zhí)行《文件控制程序》(SDCL-1QAD-PP-002)要求。相關文件《設備和材料重要性等級分級程序》(SDCL-1PRO-PP-003)；《項目供貨廠商文件提交要求》(SDCL-1PRO-PP-004)；《項目包裝要求》(SDCL-1PRO-PP-006)；《項目包裝、嘜頭和裝船說明》(SDCL-1PRO-PP-007)；《化學品安全技術說明書》(ISO11014)；《文件編制規(guī)定》(SDCL-1QAD-PP-001)；《文件控制程序》(SDCL-1QAD-PP-002)。附表SDCL-1PRO-PP-002-B1 采購狀態(tài)綜合周報；SDCL-1PRO-PP-002-B2 催交狀態(tài)一覽表；SDCL-1PRO-PP-002-B3 催交報告；SDCL-1PRO-PP-002-B4 檢驗進度計劃；SDCL-1PRO-PP-002-B5 項目各裝置供貨廠商名單；SDCL-1PRO-PP-002-B6 保護傘協(xié)議清單采購狀態(tài)綜合周報SDCL-1PRO-PP-002-B1編號：MR設備和材料名稱MR發(fā)布(*1)RFQ發(fā)布(*2)報價收到日期(*3)提交評標綜合報告(*4)采購訂單發(fā)布(*6)主要設計圖紙交付主要材料到貨制造廠車間檢驗(*7)交貨文件提交(注8)出廠到達現(xiàn)場編號計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際計劃預計實際備注：*1：所有的設備材料采購技術文件發(fā)布的日期*2：詢價書發(fā)布日期*3：報價書收到日起，報價書應包括全部設備和材料，施工用備品備件，注備品備件，以及現(xiàn)場服務等等。*4：承包商向業(yè)主提交綜合評標報告日期*5：業(yè)主批準同意綜合評標報告日期*6：采購訂單發(fā)布日期*7：制造過程中關鍵控制點日期*8：廠商交貨文件提交日期(包括各種運輸文件、質量證明文件