2025年借殼上市合作交易協(xié)議

2025年借殼上市合作交易協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：___________

乙方：___________

鑒于甲方具備一定的行業(yè)背景和市場(chǎng)資源，乙方具備豐富的資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和上市資源，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、共同發(fā)展的原則，就乙方借殼上市合作事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在乙方借殼上市過(guò)程中的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任分擔(dān)等事項(xiàng)，確保雙方在合作過(guò)程中的合法權(quán)益得到充分保障。

二、合同簽訂背景

1.甲方希望通過(guò)與乙方的合作，借助乙方在資本市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自身的借殼上市目標(biāo)。

2.乙方希望通過(guò)與甲方的合作，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)資源整合，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.雙方本著互惠互利的原則，經(jīng)多次協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議。

甲方：___________

乙方：___________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)向乙方提供乙方借殼上市所需的必要資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、行業(yè)分析報(bào)告等。

1.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股權(quán)重組、資產(chǎn)置換、上市申報(bào)等。

1.3甲方同意在乙方提供的上市方案指導(dǎo)下，配合乙方進(jìn)行必要的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化和財(cái)務(wù)調(diào)整。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方保證所提供的上市方案及服務(wù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2甲方提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述。

2.3乙方應(yīng)確保在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市的相關(guān)工作，并達(dá)到上市條件。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)__________元整，包括但不限于上市策劃、申報(bào)材料編制、監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通等費(fèi)用。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后___________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)__________元整。

3.3乙方完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，甲方應(yīng)在___________個(gè)工作日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)__________元整。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在履行合同過(guò)程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ降纳虡I(yè)秘密給任何第三方。

4.3本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的___________%。

5.2如乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。

5.3如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：___________

乙方（蓋章）：___________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保乙方所提供的服務(wù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理改進(jìn)建議。

1.3甲方有義務(wù)按照乙方的要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，并配合乙方完成借殼上市的相關(guān)工作。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并按時(shí)履行付款義務(wù)。

1.5甲方有義務(wù)保護(hù)乙方在履行合同過(guò)程中所知悉的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的資料和文件，并確保甲方提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行審核，并提出必要的修改意見(jiàn)。

2.3乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市的相關(guān)工作，并達(dá)到上市條件。

2.4乙方有義務(wù)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保甲方權(quán)益得到保障。

2.5乙方有義務(wù)在履行合同過(guò)程中，對(duì)甲方提供的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.6乙方有義務(wù)及時(shí)向甲方通報(bào)借殼上市過(guò)程中的重要事項(xiàng)，確保甲方了解相關(guān)進(jìn)展。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過(guò)程中能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息交流。

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重要事項(xiàng)，包括但不限于進(jìn)度匯報(bào)、問(wèn)題解決、資源調(diào)配等。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市的工作計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任。

3.4雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

3.5雙方應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，共同維護(hù)雙方在借殼上市過(guò)程中的合法權(quán)益。

四、合同執(zhí)行

4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.2如遇合同條款的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。

4.3雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事任何違法違規(guī)行為。

4.4雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，相互尊重，共同維護(hù)雙方在借殼上市過(guò)程中的聲譽(yù)和利益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)__________年，自合同生效之日起計(jì)算。

1.2合同期滿前，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商一致延長(zhǎng)合同期限。

二、合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如因國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2任何變更均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

三、合同終止

3.1本合同在以下情形下終止：

3.1.1合同約定的有效期限屆滿；

3.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；

3.1.3一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；

3.1.4出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。

四、合同的解除

4.1在合同履行期間，如發(fā)生以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

4.1.1另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；

4.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

4.1.3合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2有關(guān)本合同的解釋、履行、違約責(zé)任等一切爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，任何一方不得擅自變更或解除，除非依照本合同約定或法律規(guī)定。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：指合同中約定的一方向另一方承諾對(duì)其所知悉的信息保密的條款。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人之間因合同內(nèi)容或履行發(fā)生分歧，尋求通過(guò)某種方式解決分歧的過(guò)程。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同的基礎(chǔ)上，雙方就某些條款的變更或補(bǔ)充達(dá)成的書面協(xié)議。

7.解除合同：指合同當(dāng)事人一方或雙方基于合同約定或法律規(guī)定，終止合同效力的行為。

8.法律適用：指在合同糾紛中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指對(duì)合同糾紛案件有管轄權(quán)的法院。

10.合同效力：指合同成立后對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

11.資產(chǎn)置換：指合同當(dāng)事人之間通過(guò)交換資產(chǎn)的方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)移。

12.股權(quán)重組：指公司對(duì)其股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)或?qū)崿F(xiàn)特定目的的行為。

13.上市申報(bào)：指公司為申請(qǐng)上市而向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件和材料的程序。

14.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**資料提供不完整或錯(cuò)誤**

-注意事項(xiàng)：甲方提供的資料不完整或存在錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)完成相關(guān)工作。

-解決辦法：甲方應(yīng)在合同簽訂后立即提供所有必要的資料，并確保其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)資料問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，共同采取措施進(jìn)行修正。

2.**服務(wù)進(jìn)度延誤**

-注意事項(xiàng)：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)，可能影響甲方的上市進(jìn)程。

-解決辦法：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)度，如出現(xiàn)延誤，應(yīng)立即通知甲方，并說(shuō)明原因和預(yù)計(jì)的完成時(shí)間。

3.**費(fèi)用支付爭(zhēng)議**

-注意事項(xiàng)：甲乙雙方對(duì)費(fèi)用支付存在分歧，可能導(dǎo)致合同履行受阻。

-解決辦法：在合同中明確費(fèi)用支付的時(shí)間、方式和金額，如有爭(zhēng)議，應(yīng)先通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請(qǐng)仲裁或訴訟。

4.**保密信息泄露**

-注意事項(xiàng)：合同雙方的保密信息泄露，可能對(duì)雙方造成經(jīng)濟(jì)損失。

-解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密條款，對(duì)泄露行為采取法律手段追究責(zé)任，并采取技術(shù)和管理措施加強(qiáng)保密。

5.**政策變化影響**

-注意事項(xiàng)：國(guó)家政策或行業(yè)政策的變化可能對(duì)借殼上市造成影響。

-解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注政策動(dòng)態(tài)，必要時(shí)調(diào)整合同條款或服務(wù)內(nèi)容，以適應(yīng)新的政策環(huán)境。

6.**合同條款理解分歧**

-注意事項(xiàng)：甲乙雙方對(duì)合同條款的理解可能存在分歧。

-解決辦法：雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同條款，如有疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)溝通，以確保對(duì)合同的理解一致。

7.**合同解除后的責(zé)任劃分**

-注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方對(duì)已發(fā)生費(fèi)用和剩余服務(wù)的責(zé)任劃分可能存在爭(zhēng)議。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確解除合同的條件和后果，包括費(fèi)用的結(jié)算、已提供服務(wù)部分的補(bǔ)償?shù)取?/p>

8.**爭(zhēng)議解決機(jī)制執(zhí)行困難**

-注意事項(xiàng)：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，可能遇到執(zhí)行困難或時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的問(wèn)題。

-解決辦法：雙方應(yīng)遵守爭(zhēng)議解決機(jī)制，如仲裁或訴訟，并盡可能提供必要的協(xié)助，以加快爭(zhēng)議解決進(jìn)程。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于需要通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作的企業(yè)與具備資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和上市資源的機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的合作。

2.資產(chǎn)重組與置換：適用于涉及資產(chǎn)重組、置換的企業(yè)與合作伙伴之間的合作，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)優(yōu)化配置和上市條件滿足。

3.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整：適用于需要進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整以適應(yīng)上市要求的企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的合作。

4.上市申報(bào)與材料準(zhǔn)備：適用于準(zhǔn)備上市的企業(yè)與具備專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的合作，以協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備上市申報(bào)材料。

5.資本市場(chǎng)法律服務(wù)：適用于企業(yè)在資本市場(chǎng)進(jìn)行投資、融資、并購(gòu)等活動(dòng)的過(guò)程中，需要專業(yè)法律服務(wù)的場(chǎng)景。

6.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的企業(yè)與合作伙伴之間的合作，以確保雙方商業(yè)信息的保密性。

7.政策合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于企業(yè)需要適應(yīng)國(guó)家政策變化和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的合作。

8.合同糾紛解決：適用于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要通過(guò)法律途徑解決的企業(yè)與合作伙伴之間的合作。

9.爭(zhēng)議解決機(jī)制建立：適用于企業(yè)需要建立有效的爭(zhēng)議解決機(jī)制，以預(yù)防和解決未來(lái)可能出現(xiàn)的合同糾紛。

10.法律顧問(wèn)服務(wù)：適用于企業(yè)需要長(zhǎng)期法律顧問(wèn)服務(wù)，以提供法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)管理等服務(wù)的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本信息資料，包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等。

2.甲方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，且須經(jīng)過(guò)審計(jì)。

3.甲方提供的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃書，包括但不限于發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)分析、經(jīng)營(yíng)模式等。

4.甲方提供的行業(yè)分析報(bào)告，包括但不限于行業(yè)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)前景等。

5.甲方提供的公司治理結(jié)構(gòu)文件，包括但不限于董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等。

6.甲方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，包括但不限于專利證書、商標(biāo)注冊(cè)證書等。

7.乙方提供的專業(yè)資質(zhì)證明文件，包括但不限于相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)、專業(yè)許可證等。

8.乙方提供的過(guò)往成功案例，包括但不限于借殼上市案例、資本市場(chǎng)運(yùn)作案例等。

9.保密協(xié)議，明確雙方在合作過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

10.合同補(bǔ)充協(xié)議，如因政策變化或雙方協(xié)商一致需要修改或補(bǔ)充合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

11.法律意見(jiàn)書，由乙方或雙方共同委托的律師出具，對(duì)合同條款的合法性和合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估。

12.費(fèi)用支付計(jì)劃表，詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用、支付時(shí)間、支付方式等信息。

13.爭(zhēng)議解決機(jī)制的具體實(shí)施細(xì)則，包括但不限于仲裁規(guī)則、訴訟程序等。

14.任何雙方認(rèn)為有必要作為合同附件的其他文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

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