2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)管理的委托合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)管理的委托合同本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.2金融服務(wù)1.3資產(chǎn)管理1.4委托人1.5受托人2.金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍2.2金融服務(wù)方式2.3金融服務(wù)期限3.資產(chǎn)管理內(nèi)容3.1資產(chǎn)管理范圍3.2資產(chǎn)管理目標(biāo)3.3資產(chǎn)管理策略4.委托人義務(wù)4.1提供信息4.2支付費(fèi)用4.3配合與協(xié)助5.受托人義務(wù)5.1合規(guī)操作5.2專業(yè)管理5.3報(bào)告與溝通6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整7.合同期限7.1起始日期7.2終止日期7.3續(xù)約條款8.違約責(zé)任8.1受托人違約8.2委托人違約8.3違約處理9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑10.合同的變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除的程序11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3泄密責(zé)任12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式13.其他條款13.1合同的生效13.2合同的份數(shù)13.3合同的修改14.簽署與日期14.1簽署人14.2簽署日期第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.2金融服務(wù)1.3資產(chǎn)管理1.4委托人委托人是指根據(jù)本合同約定，委托受托人進(jìn)行金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的甲方。1.5受托人受托人是指根據(jù)本合同約定，接受委托人委托，為委托人提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)的乙方。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍受托人應(yīng)提供的金融服務(wù)范圍包括但不限于：（1）投資咨詢：為委托人提供投資策略、市場分析、投資產(chǎn)品選擇等方面的專業(yè)建議；（2）財(cái)務(wù)規(guī)劃：為委托人提供財(cái)務(wù)狀況分析、理財(cái)規(guī)劃、退休規(guī)劃等方面的專業(yè)建議；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：為委托人提供風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等方面的專業(yè)建議。2.2金融服務(wù)方式（1）定期報(bào)告：受托人應(yīng)定期向委托人提供投資組合的運(yùn)行情況、市場動態(tài)、財(cái)務(wù)狀況等方面的報(bào)告；（2）實(shí)時(shí)溝通：受托人應(yīng)隨時(shí)與委托人保持溝通，及時(shí)解答委托人的疑問；（3）定期會面：受托人應(yīng)定期與委托人召開會議，回顧投資狀況，探討后續(xù)策略。2.3金融服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)期限為【起始日期】至【終止日期】。如雙方同意續(xù)約，則按第七條合同期限的規(guī)定辦理。第三條資產(chǎn)管理內(nèi)容3.1資產(chǎn)管理范圍受托人應(yīng)管理的資產(chǎn)管理范圍包括但不限于：（1）證券投資：股票、債券、基金等證券產(chǎn)品的投資；（2）非證券投資：現(xiàn)金、房地產(chǎn)、黃金、藝術(shù)品等非證券投資產(chǎn)品的投資；（3）其他投資：包括但不限于信托、私募基金、保險(xiǎn)等投資產(chǎn)品的投資。3.2資產(chǎn)管理目標(biāo)受托人應(yīng)根據(jù)委托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、收益預(yù)期等要素，制定合適的資產(chǎn)管理目標(biāo)，并采取相應(yīng)策略實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)。3.3資產(chǎn)管理策略受托人應(yīng)根據(jù)市場狀況、委托人需求等因素，制定合適的資產(chǎn)管理策略，包括但不限于：（1）資產(chǎn)配置：根據(jù)委托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期，合理配置各類投資產(chǎn)品；（2）投資決策：在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下，受托人應(yīng)有選擇、調(diào)整投資產(chǎn)品的權(quán)利；（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：受托人應(yīng)采取有效措施，確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍內(nèi)。第四條委托人義務(wù)4.1提供信息委托人應(yīng)向受托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等資料，以便受托人為其提供專業(yè)服務(wù)。4.2支付費(fèi)用委托人應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和費(fèi)用期限向受托人支付相關(guān)費(fèi)用。4.3配合與協(xié)助委托人應(yīng)積極配合受托人的工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料，協(xié)助受托人進(jìn)行投資決策等。第五條受托人義務(wù)5.1合規(guī)操作受托人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，合法合規(guī)地為委托人提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理。5.2專業(yè)管理受托人應(yīng)根據(jù)其專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，為委托人提供專業(yè)、負(fù)責(zé)任的金融服務(wù)和資產(chǎn)管理。5.3報(bào)告與溝通受托人應(yīng)定期向委托人報(bào)告投資組合的運(yùn)行情況、市場動態(tài)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，并隨時(shí)與委托人保持溝通，及時(shí)解答委托人的疑問。第六條費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同項(xiàng)下的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）金融服務(wù)費(fèi)：按照委托資產(chǎn)的一定比例收??；（2）資產(chǎn)管理費(fèi)：按照委托資產(chǎn)的一定比例收??；（3）其他費(fèi)用：雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用。6.2支付方式本第八條違約責(zé)任8.1受托人違約如受托人未能履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致委托人遭受損失的，受托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償委托人的損失。8.2委托人違約如委托人未能履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致受托人遭受損失的，委托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償受托人的損失。8.3違約處理一方違約的，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。如雙方均違約的，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決合同雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的變更與解除10.1變更條件任何一方均可提出變更合同的請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可對本合同進(jìn)行變更。10.2解除條件在合同履行期限內(nèi)，任何一方提出解除合同的請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以解除本合同。10.3變更與解除的程序合同的變更或解除應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同履行完畢之日止。11.3泄密責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)泄密責(zé)任，賠償對方的損失。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式如本合同的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定重新解釋或調(diào)整，其它條款繼續(xù)有效。第十三條其他條款13.1合同的生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同的份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3合同的修改本合同的任何修改、補(bǔ)充均須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十四條簽署與日期14.1簽署人甲方（委托人）：【甲方全稱】乙方（受托人）：【乙方全稱】14.2簽署日期本合同于【簽署日期】簽署。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，與本合同履行有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，第三方根據(jù)法律法規(guī)、合同約定或甲方、乙方授權(quán)，對合同履行進(jìn)行監(jiān)督、評估、審計(jì)、調(diào)解或裁決等活動。第二條第三方介入的條件和程序2.1第三方介入的條件（1）法律法規(guī)規(guī)定：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，第三方有權(quán)介入本合同的履行過程；（2）合同約定：本合同中明確約定了第三方的介入條件和程序；（3）甲方、乙方授權(quán)：甲方、乙方根據(jù)合同履行需要，授權(quán)第三方介入。2.2第三方介入的程序（1）甲方、乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確介入的條件、范圍、期限等事項(xiàng)；（2）第三方介入時(shí)，應(yīng)向甲方、乙方出示介入依據(jù)，并按照約定程序進(jìn)行；（3）第三方完成介入活動后，應(yīng)向甲方、乙方出具書面報(bào)告，并解除介入。第三條第三方介入后的責(zé)任分配3.1第三方在介入過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、合同約定，公正、客觀地進(jìn)行監(jiān)督、評估、審計(jì)等活動。3.2第三方因違反法律法規(guī)、合同約定或嚴(yán)重過失，導(dǎo)致甲方、乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3甲方、乙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如因甲方、乙方原因?qū)е碌谌綗o法正常履行介入職責(zé)的，甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第四條第三方介入的費(fèi)用4.1第三方介入的費(fèi)用由甲方、乙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。4.2第三方介入費(fèi)用包括但不限于第三方的人工費(fèi)用、差旅費(fèi)用、材料費(fèi)用等。4.3甲方、乙方應(yīng)在第三方介入前，與第三方明確費(fèi)用支付事項(xiàng)。第五條第三方介入與合同履行5.1第三方介入不影響甲方、乙方根據(jù)本合同履行各自的權(quán)利義務(wù)。5.2第三方介入不得干預(yù)甲方、乙方的正常經(jīng)營活動和管理決策。5.3第三方介入后，甲方、乙方應(yīng)繼續(xù)按照本合同約定履行合同義務(wù)，并協(xié)助第三方進(jìn)行介入活動。第六條第三方介入與信息保密6.1第三方應(yīng)保守在介入過程中獲取的甲方、乙方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，不得泄露給第三方以外的任何單位或個(gè)人。6.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.3甲方、乙方應(yīng)在合同中明確第三方保守秘密的期限。第七條第三方介入與爭議解決7.1第三方介入不影響本合同爭議的解決方式。7.3第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按本合同約定的爭議解決方式處理。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件（1）第三方完成介入活動，并出具書面報(bào)告；（2）甲方、乙方與第三方協(xié)商一致，解除介入；（3）法律法規(guī)、合同約定的其他終止條件。8.2第三方介入終止后，甲方、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系隨之終止。第九條第三方介入的法律法規(guī)適用9.1第三方介入應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)，包括但不限于《合同法》、《證券法》、《審計(jì)法》等。9.2如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定重新解釋或調(diào)整，其他條款繼續(xù)有效。第十條第三方介入與合同的變更、解除10.1第三方介入不影響本合同的變更、解除。10.2甲方、乙方在合同變更、解除過程中，應(yīng)與第三方進(jìn)行溝通，明確變更、解除事項(xiàng)對第三方介入的影響。第十一條簽署與日期11.1簽署人甲方（委托人）：【甲方全稱】乙方（受托人）：【乙方全稱】11.2簽署日期本附件于【簽署日期】簽署。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)與資產(chǎn)管理的具體服務(wù)內(nèi)容清單附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表附件三：第三方介入的條件和程序說明附件四：第三方介入費(fèi)用明細(xì)表附件五：信息保密協(xié)議附件六：爭議解決方式說明附件七：合同變更、解除條件及程序附件一：金融服務(wù)與資產(chǎn)管理的具體服務(wù)內(nèi)容清單本附件詳細(xì)列明受托人應(yīng)提供的金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的具體內(nèi)容，包括但不限于投資咨詢、財(cái)務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的服務(wù)。附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表本附件詳細(xì)列明甲方、乙方應(yīng)支付的費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和費(fèi)用期限等內(nèi)容。附件三：第三方介入的條件和程序說明本附件詳細(xì)列明第三方介入的條件、范圍、期限等事項(xiàng)，以及甲方、乙方與第三方簽訂書面協(xié)議的程序和要求。附件四：第三方介入費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明第三方介入的費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和費(fèi)用期限等內(nèi)容。附件五：信息保密協(xié)議本附件為甲方、乙方與第三方簽訂的信息保密協(xié)議，詳細(xì)列明各方應(yīng)保守的秘密內(nèi)容、保密期限和泄密責(zé)任等事項(xiàng)。附件六：爭議解決方式說明本附件詳細(xì)列明本合同爭議的解決方式，包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解解決和法律途徑等。附件七：合同變更、解除條件及程序本附件詳細(xì)列明本合同變更、解除的條件和程序，以及甲方、乙方在合同變更、解除過程中的權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.受托人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：受托人未能履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致委托人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：示例：受托人未能按照約定提供投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)按照投資咨詢費(fèi)用的倍數(shù)賠償甲方損失。2.委托人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：委托人未能履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致受托人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：示例：委托人未能按照約定支付費(fèi)用的，應(yīng)支付逾期付款的利息，并賠償受托人因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：第三方在介入過程中違反法律法規(guī)、合同約定或嚴(yán)重過失，導(dǎo)致甲方、乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：示例：第三方未能按照約定程序進(jìn)行介入活動，導(dǎo)致甲方、乙方遭受損失的，應(yīng)賠償甲方、乙方的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.合同法：本合同的簽訂、效力、解釋