金融市場學(xué)復(fù)習(xí)試題

第頁金融市場學(xué)復(fù)習(xí)試題1.人民銀行在2024年6月21日以利率招標(biāo)方式開展了100億元逆回購操作，中標(biāo)利率為1.8%。因當(dāng)日有20億元7天期逆回購到期，當(dāng)日實現(xiàn)凈投放80億元。則下列表述正確的是()。A、當(dāng)日央行基礎(chǔ)貨幣凈回籠量為80億元B、當(dāng)日央行基礎(chǔ)貨幣凈投放量為80億元C、當(dāng)日央行基礎(chǔ)貨幣凈回籠量為120億元D、當(dāng)日央行基礎(chǔ)貨幣凈投放量為120億元【正確答案】：B2.下列證券交易委托方式的成交速度最快，從而實現(xiàn)投資者的買賣意圖的是()。A、市價委托B、限價委托C、停止損失委托D、停止損失限價委托【正確答案】：A3.股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險不包括。A、利率風(fēng)險B、通脹風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、信用風(fēng)險【正確答案】：D4.下列資產(chǎn)中通貨膨脹風(fēng)險最大的是()。A、股票B、固定收益類證券C、房地產(chǎn)D、黃金【正確答案】：B5.以下關(guān)于銀行承兌匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)區(qū)別的描述正確的是()。A、貼現(xiàn)前的匯票持有人不同B、貼現(xiàn)后的匯票持有人不同C、貼現(xiàn)前的目的不同D、貼現(xiàn)時間不同【正確答案】：B6.下列各項不屬于貨幣市場交易行為的是()。A、銀行同業(yè)拆借B、商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)C、回購協(xié)議D、住房抵押貸款【正確答案】：D7.下面有關(guān)投資基金的說法不正確的是()。A、投資基金的一個重要特征是分散投資B、契約型基金的設(shè)立包括基金的發(fā)行人、管理人、保管人和投資人C、公司型基金可以無限地向投資者追加發(fā)行股份，并且隨時準(zhǔn)備贖回發(fā)行在外的基金股份D、對沖基金是在金融市場上進(jìn)行套期保值交易，利用現(xiàn)貨市場和衍生市場對沖的基金【正確答案】：C8.間接金融市場是以()為信用中介進(jìn)行資金融通的市場。A、投資銀行B、政策性銀行C、商業(yè)銀行D、中央銀行【正確答案】：C9.根據(jù)市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為()。A、發(fā)行市場和流通市場B、國內(nèi)市場和國外市場C、現(xiàn)貨市場和期貨市場D、場內(nèi)市場和場外市場【正確答案】：D10.根據(jù)在成交和定價的方式不同，金融市場劃分為()兩種類型。A、直接金融市場和間接金融市場B、貨幣市場和資本市場C、一級市場和二級市場D、公開市場和議價市場【正確答案】：D11.IPO代表的含義是()。A、衍生產(chǎn)品B、首次公開發(fā)行C、場外交易D、倫敦銀同業(yè)拆放利率【正確答案】：B12.以下不屬于我國公司在境外上市的股票類型是()。A、B股B、H股C、S股D、N股【正確答案】：A13.對于4種期限分別為1年、10年、20年和30年的債券，它們的面值均為100元，票面利率均為6%，如果到期收益率也都為6%，下列說法正確的是()。A、四種債券的價格均為100元B、期限越長的債券價格越高C、期限越長的債券價格越低D、1年期債券的面值為100，其它均高于100【正確答案】：A14.能在金融市場上便捷地轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)而不致遭受損失是金融工具的()特性。A、收益性B、流動性C、期限性D、風(fēng)險性【正確答案】：B15.下面有關(guān)公司債券的表述不正確的是()。A、可贖回公司債券賦予債券發(fā)行者在一定條件下提前購回債券的權(quán)利B、可轉(zhuǎn)換公司債券賦予持有者在一定條件下將債券換成一定數(shù)量公司普通股股票的權(quán)利C、公司信用債券是提供抵押品而發(fā)行的債券D、零息票公司債券一般以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行【正確答案】：C16.下面有關(guān)公司證券的說法正確的是()。A、普通股股票紅利支付順序在優(yōu)先股股票紅利之前B、優(yōu)先股股東擁有投票權(quán)C、優(yōu)先股股票紅利是一種公司負(fù)債D、以上均不正確【正確答案】：D17.金融資產(chǎn)的流動性是指金融資產(chǎn)在一定條件下的()。A、收益能力B、變現(xiàn)能力C、風(fēng)險損失的大小D、流通周轉(zhuǎn)的速度【正確答案】：B18.同業(yè)拆借市場最主要的參與主體是()。A、商業(yè)銀行B、投資銀行C、中央銀行D、居民個人【正確答案】：A19.我國目前的股票發(fā)行實行()。A、審批制B、注冊制C、審核制D、核準(zhǔn)制【正確答案】：B20.投資基金按照組織形式不同分為()兩種類型。A、開放式基金和封閉式基金B(yǎng)、公司型基金和契約型基金C、成長型基金和收入型基金D、股票基金和債券基金【正確答案】：B21.下列不是大額定期存單和傳統(tǒng)定期存款區(qū)別的是()。A、傳統(tǒng)定期存款記名，不可流通轉(zhuǎn)讓;而大額定期存單則是不記名的，可以流通轉(zhuǎn)讓B、傳統(tǒng)定期存款金額不固定，而大額定期存單有固定的面值，金額較大C、傳統(tǒng)定期存款利率固定，大額定期存單利率有固定也有浮動D、傳統(tǒng)定期存單不可提前支取，大額定期存單可提前支取【正確答案】：D22.在連續(xù)競價交易制度下，若新進(jìn)入的委托不能成交，則按哪一項表述的順序排隊等待成交。A、價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B、時間優(yōu)先，價格優(yōu)先C、交易量(大)優(yōu)先，時間優(yōu)先D、價格優(yōu)先，交易量(大)優(yōu)先【正確答案】：A23.當(dāng)前一種30年期的債券被投資者以1000元(面值)價格購入，它的到期收益率為8%。若債券價格年底上升到1050元，則該債券到期收益率()。A、高于持有期收益率B、低于持有期收益率C、高于票面利率D、低于票面利率【正確答案】：A24.發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券是()。A、股權(quán)憑證B、債權(quán)憑證C、信托憑證D、基金憑證【正確答案】：B25.Shibor指的是()。A、上海銀行間同業(yè)拆借利率B、香港銀行間拆借利率C、倫敦銀行同業(yè)拆借利率D、新加坡銀行間拆借利率【正確答案】：A26.以下不屬于貨幣市場范疇的是()。A、票據(jù)市場B、回購協(xié)議交易C、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D、股票【正確答案】：D27.根據(jù)在資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征不同，金融市場劃分為()兩種類型。A、直接金融市場和間接金融市場B、貨幣市場和資本市場C、一級市場和二級市場D、公開市場和議價市場【正確答案】：A28.從金融體系穩(wěn)定性的角度看，貨幣市場的基本功能是()。A、實現(xiàn)儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化B、轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)價格風(fēng)險C、保持金融資產(chǎn)的流動性D、獲取高額投資回報【正確答案】：C29.以下不屬于普通股票的基本特征的是()。A、收益性B、風(fēng)險性C、流通性D、期限性【正確答案】：D30.某2年期債券的息票率為10%，面值1000元，投資者以發(fā)行價格1100元買入的當(dāng)期收益率為()。A、0B、9.09%C、10%D、4.65%【正確答案】：B31.對股票二級市場作用的表述不正確的選項是()A、二級市場是發(fā)行人實現(xiàn)籌集資金的市場B、二級市場是創(chuàng)造股票流動性的市場C、完善的二級市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能D、完善的二級市場有利于優(yōu)化公司的控制權(quán)【正確答案】：A1.假設(shè)某1年期債券的息票率為10%，面值1000元，某投資者以發(fā)行價格1100元買入。下列表述不正確的是()。A、該債券屬于溢價債券債券B、該投資者的當(dāng)期收益率為10%C、該債券的真實收益率為10%D、該債券的到期收益率為10%【正確答案】：BCD2.某投資者購買了一份3個月微軟公司股票的看跌期權(quán)。執(zhí)行價格是100美元，權(quán)利金為10美元，股票市場價格為100美元。當(dāng)?shù)狡谌展善钡膬r格為下列情況時，期權(quán)買方的行權(quán)策略哪個表述是正確的?A、股價高于100美元，不行權(quán)，損失僅限于權(quán)利金，即10美元B、股價等于100美元，無論行權(quán)與否，損失為10美元C、股價低于于100美元但高于90美元，行權(quán)，損失小于10美元D、股價等于90美元，行權(quán)，不賠不賺【正確答案】：ABCD3.假設(shè)某1年期債券的息票率為10%，面值1000元，某投資者以發(fā)行價格1100元買入。下列表述正確的是()。A、該債券屬于溢價債券債券B、該投資者的當(dāng)期收益率為9.09%C、該債券的真實收益率為0D、該債券的到期收益率小于10%【正確答案】：ABC4.下面屬于金融衍生工具的是()。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、金融遠(yuǎn)期D、金融互換【正確答案】：ABCD5.下列是回購利率影響因素的是()。A、用于回購證券的質(zhì)地B、回購期限的長短C、交割的條件D、貨幣市場其他子市場的利率水平【正確答案】：ABCD6.2019年10月某公司通過了我國證監(jiān)會發(fā)審委IPO審核,但在其招股說明書中提示該公司前三個會計年度有一年凈利潤為負(fù)數(shù),則按當(dāng)時我國發(fā)行制度規(guī)定,該公司申請上市的地點不是在()。A、上海證券交易所主板市場B、上海證券交易所科創(chuàng)版市場C、深圳證券交易所主板市場D、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場【正確答案】：ACD7.下面屬于貨幣市場金融工具的是()。A、短期國債B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C、銀行承兌匯票D、回購協(xié)議【正確答案】：ABCD8.以下屬于存款貨幣性金融機(jī)構(gòu)的是()。A、商業(yè)銀行B、儲蓄機(jī)構(gòu)C、信用合作社D、投資銀行【正確答案】：ABC9.按發(fā)行主體來劃分，債券一般可分為()。A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、專項債券【正確答案】：ABC10.投資基金按照組織形式不同分為()兩種類型。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、契約型基金【正確答案】：CD11.某投資者購買了一份3個月微軟公司股票的看漲期權(quán)。執(zhí)行價格是100美元，權(quán)利金為10美元，股票市場價格為100美元。當(dāng)?shù)狡谌展善钡膬r格為下列情況時，期權(quán)買方的行權(quán)策略表述正確的是()。A、股價低于100美元，不行權(quán)，損失僅限于權(quán)利金，即10美元B、股價等于100美元，無論行權(quán)與否，損失為10美元C、股價高于100美元但低于110美元，行權(quán)，損失小于10美元D、股價高于110美元，行權(quán)，獲益【正確答案】：ABCD12.下列屬于基礎(chǔ)性金融工具的是()。A、企業(yè)債券B、國債C、普通股票D、證券投資基金【正確答案】：ABCD1.久期免疫的主要目的是管理違約風(fēng)險。A、正確B、錯誤【正確答案】：B2.溢價債券的價格隨著到期時間的臨近趨近于面值。A、正確B、錯誤【正確答案】：A3.久期是衡量利率風(fēng)險的的主要指標(biāo)。A、正確B、錯誤【正確答案】：A4.證券一級市場是證券流通轉(zhuǎn)讓的市場。A、正確B、錯誤【正確答案】：B5.資產(chǎn)證券化提高了被證券化的資產(chǎn)的流動性。A、正確B、錯誤【正確答案】：A6.債券發(fā)行的否定性條款要求發(fā)行人必修嚴(yán)格遵守，而肯定性條款可以選擇性遵守。A、正確B、錯誤【正確答案】：B7.資產(chǎn)證券化可以改變被證券化資產(chǎn)的總體風(fēng)險。A、正確B、錯誤【正確答案】：B8.回購協(xié)議是一種抵押貸款，其抵押品主要為政府債券。A、正確B、錯誤【正確答案】：A9.債券對于發(fā)行人來說是其借以獲得資本的手段，因而是其重要的金融資產(chǎn)。A、正確B、錯誤【正確答案】：B10.投資基金按照基金份額總數(shù)是否固定分為開放式基金和封閉式基金。A、正確B、錯誤【正確答案】：A11.債券對其持有者而言是一種金融資產(chǎn)，是一種代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證。A、正確B、錯誤【正確答案】：A12.普通股的投資風(fēng)險高于優(yōu)先股，但預(yù)期收益大。A、正確B、錯誤【正確答案】：A13.金融市場的唯一功能是實現(xiàn)金融資產(chǎn)的增值。A、正確B、錯誤【正確答案】：B14.期權(quán)屬于基礎(chǔ)性金融資產(chǎn)。A、正確B、錯誤【正確答案】：B15.在其他條件相同時，凸度小的債券更受歡迎。A、正確B、錯誤【正確答案】：A16.歐式期權(quán)的買者只能在期權(quán)日才能執(zhí)行期權(quán)。A、正確B、錯誤【正確答案】：A17.金融資產(chǎn)在投資者之間相互交易的市場稱之為初級市場。A、正確B、錯誤【正確答案】：B18.經(jīng)濟(jì)周期會影響到股票價格波動，二者的變動趨勢一致。A、正確B、錯誤【正確答案】：A19.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不可提前支取，但可在二級市場流通轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯誤【正確答案】：A20.可贖回債券的市場價格通常不會高于贖回價。A、正確B、錯誤【正確答案】：A21.看漲期權(quán)賦予期權(quán)買者購買標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利的合約。A、正確B、錯誤【正確答案】：A22.債券發(fā)行的肯定性條款實際上是對發(fā)行公司設(shè)置的某些最低限制。A、正確B、錯誤【正確答案】：A23.看跌期權(quán)賦予期權(quán)買者出售標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利的合約。A、正確B、錯誤【正確答案】：A24.債券的投資收益指的是債券的利息收入。A、正確B、錯誤【正確答案】：B25.當(dāng)預(yù)期收益率不等于票面利率時，到期時間越長，債券價格變動幅度