DLT-電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指南編制說明

《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指南》編制說明《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指南》編制說明任務(wù)來源及主要參加單位本文件依據(jù)《標(biāo)準化工作導(dǎo)則—第1部分：標(biāo)準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/T1.1-2020）的規(guī)定起草。本文件由國家能源局提出，中國電力企業(yè)聯(lián)合會歸口。本文件起草單位包括中國電力企業(yè)聯(lián)合會、國網(wǎng)能源研究院有限公司、華北電力大學(xué)等。編制的目的和意義黨的二十大提出“堅持全面依法治國，推進法治中國建設(shè)”“全面推進國家各方面工作法治化”。國家對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。在此背景下，電力企業(yè)持續(xù)加強合規(guī)管理工作，電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)取得較大成效。開展合規(guī)管理體系有效性評價，是電力企業(yè)開展合規(guī)管理的重點內(nèi)容和重要環(huán)節(jié)，是推進企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)不斷完善的重要保障。為檢驗電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》及相關(guān)法律法規(guī)，對照《電力企業(yè)合規(guī)管理體系實施指南》規(guī)定內(nèi)容，借鑒凝練近年電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成果，制定本標(biāo)準。本標(biāo)準旨在為各級各類主體評價電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性提供有效依據(jù)和參考。編制原則標(biāo)準適用性原則。指標(biāo)體系設(shè)計遵循《合規(guī)管理體系要求及適用指南》（GB/T35770—2022/ISO37301:2021）、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022）等文件要求，通過評價指標(biāo)體系具體展現(xiàn)上述文件、辦法等要求的全部內(nèi)涵。規(guī)范通用性原則。深刻理解合規(guī)管理是有組織、有計劃管理活動的核心要義，在評價指標(biāo)體系設(shè)計時將《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求與國有企業(yè)合規(guī)管理實際相結(jié)合，標(biāo)準化展示國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)和如何開展合規(guī)管理工作。實用實效性原則。精準把握合規(guī)管理以有效防控風(fēng)險為目的要求，按照關(guān)鍵必要最小化原則，以有效管控經(jīng)常、反復(fù)發(fā)生違規(guī)風(fēng)險為重點，以政府處罰、審計巡視發(fā)現(xiàn)和被訴案件敗訴反映出的問題的管控等為主要指標(biāo)設(shè)計范圍，分專業(yè)、分層級確定評價指標(biāo)（典型合規(guī)風(fēng)險事項）和評價標(biāo)準，全面驗證被評價企業(yè)“第一道防線”作用是否有效發(fā)揮。編制過程簡況一是開展培訓(xùn)。2024年3—4月，對協(xié)調(diào)工作機構(gòu)和參編單位人員分別進行了線下、線上多次培訓(xùn)，確保各參編單位人員明確工作任務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準。二是編制模板。2024年4月—8月，組織開展三輪編制工作。在每一輪征集意見過程中，均制作合規(guī)管理評價指標(biāo)體系和評價標(biāo)準通用模板，發(fā)放給各參編單位使用。三是開展過程指導(dǎo)督導(dǎo)。編制過程中，分階段、節(jié)點對參編單位反饋內(nèi)容進行匯總和督導(dǎo)，對編制要點進行具體說明，對參編單位的問題隨時予以答疑，指導(dǎo)各參編單位按時完成各階段內(nèi)容。四是開展《指南》初審和研討。分別在2024年8月20日和10月9日，召集各界專家和有關(guān)電力企業(yè)專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對《電力企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指南》進行審議和研討，征求修改意見。標(biāo)準主要內(nèi)容說明范圍介紹本標(biāo)準里面所包含的內(nèi)容以及適用范圍。規(guī)范性引用文件介紹本標(biāo)準里面所參考引用的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準。術(shù)語和定義對本標(biāo)準里面所用到的一些術(shù)語進行定義。編制原則與評價依據(jù)介紹本標(biāo)準的編制原則與合規(guī)管理有效性評價依據(jù)。評價要求說明評價分類、評價階段、評價人員、評價方法等評價要求。評價內(nèi)容說明合規(guī)管理有效性評價和合規(guī)風(fēng)險過程防控有效性評價兩個方面的具體評價內(nèi)容。評價分值構(gòu)成和評分細則說明評價分值的具體構(gòu)成和評分細則。評價策劃說明評價對象自評價策劃和評價方策劃的具體步驟。評價實施說明評價實施的具體步驟。采用國際標(biāo)準和國外先進標(biāo)準情況，與國際、國外同類標(biāo)準水平的對比情況編制過程中，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》及相關(guān)法律法規(guī)，對照《電力企業(yè)合規(guī)管理體系實施指南》規(guī)定內(nèi)容，借鑒凝練近年電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成果，制定本標(biāo)準。貫徹標(biāo)準的要求和措施建議編制工作開展中，對各類型電力企業(yè)進行了廣泛調(diào)研，總結(jié)凝練了近幾年電力企業(yè)合規(guī)管理工作成果，尤其是2023年合規(guī)管理自評估和2024年合規(guī)管理體系建設(shè)評價成果，將各類經(jīng)驗成果標(biāo)準化、體系化融入本標(biāo)準，對電力企業(yè)合規(guī)管理有效性評價具有較強的參考和指導(dǎo)價值。建議將本標(biāo)準作為推薦性標(biāo)準，在電力企業(yè)合規(guī)管理有效性評價工作中推薦采用。廢止現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準的建議無。標(biāo)準涉