創(chuàng)業(yè)板上市條件及程序知識分享

創(chuàng)業(yè)板上市條件及程序

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Ⅰ、創(chuàng)業(yè)板上市條件1創(chuàng)業(yè)板上市—法律法規(guī)《公司法》《證券法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（征求意見稿）2創(chuàng)業(yè)板定位創(chuàng)業(yè)板定位服務于成長型的、處于創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)，特別是重點支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)；中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板之間的區(qū)別。中小企業(yè)板都是符合主板上市條件的，其中最重要的一條就是這些公司已經(jīng)進入了相應的成熟期、盈利能力比較穩(wěn)定。創(chuàng)業(yè)板雖然也主要服務于中小企業(yè)，但這些中小企業(yè)更多的還是處于成長期、創(chuàng)業(yè)期，而且是剛剛開始具備一定的規(guī)模和盈利能力，在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營模式創(chuàng)新方面比較有特色。

3創(chuàng)業(yè)板上市條件—規(guī)模和存續(xù)時間規(guī)模：發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于二千萬元，發(fā)行后股本不少于三千萬元。存續(xù)時間：發(fā)行人應當是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

5創(chuàng)業(yè)板上市條件—主營業(yè)務發(fā)行人應當主要經(jīng)營一種業(yè)務，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策；發(fā)行人募集資金應當具有明確的用途，應當用于主營業(yè)務。6創(chuàng)業(yè)板上市條件—公司治理發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人應當資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易；發(fā)行人及其股東最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。7

Ⅱ、創(chuàng)業(yè)板上市程序8創(chuàng)業(yè)板上市程序改制設立股份有限公司保薦機構(gòu)進行上市輔導發(fā)行申報材料制作保薦機構(gòu)內(nèi)核、推薦上報證監(jiān)會初審征求發(fā)改委和地方政府意見報證監(jiān)會派出機構(gòu)備案保薦機構(gòu)審計機構(gòu)評估機構(gòu)驗資機構(gòu)發(fā)行人律師證監(jiān)會派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告上市準備9創(chuàng)業(yè)板上市程序保薦機構(gòu)組織發(fā)行人、中介機構(gòu)對反饋意見進行回復或?qū)ｍ椇瞬閯?chuàng)業(yè)板發(fā)審委審核證監(jiān)會核