企業(yè)私募股權(quán)融資協(xié)議

企業(yè)私募股權(quán)融資協(xié)議合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（融資方）：__________第一章總則1.1定義1.1.1本協(xié)議中的“投資方”指甲方，即向乙方提供私募股權(quán)融資的投資者。1.1.2本協(xié)議中的“融資方”指乙方，即接受甲方投資的被投資企業(yè)。1.1.3“私募股權(quán)融資”指甲方以股權(quán)投資的方式向乙方提供資金支持，乙方將相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)移給甲方。1.2背景與目的1.2.1乙方作為一家具有發(fā)展?jié)摿褪袌銮熬暗钠髽I(yè)，為擴大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高企業(yè)競爭力，擬進行私募股權(quán)融資。1.2.2甲方作為專業(yè)的投資者，認可乙方的業(yè)務(wù)模式、市場前景和發(fā)展?jié)摿?，同意對乙方進行私募股權(quán)融資。第二章融資額度與股權(quán)比例2.1融資額度2.1.1乙方本次私募股權(quán)融資的總額度為人民幣___萬元（大寫：___萬元）。2.2股權(quán)比例2.2.1甲方在本次私募股權(quán)融資完成后，將持有乙方___%的股權(quán)。2.2.2乙方應(yīng)保證甲方在投資后享有與其它股東同等的權(quán)益。第三章投資條件3.1投資方式3.1.1甲方以現(xiàn)金方式對乙方進行私募股權(quán)投資。3.1.2乙方應(yīng)在收到甲方投資款項后，按照本協(xié)議約定辦理股權(quán)變更手續(xù)。3.2投資條件3.2.1乙方應(yīng)在投資前向甲方提供以下文件：（1）公司章程；（2）最近一年的財務(wù)報表；（3）公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等相關(guān)證件；（4）乙方業(yè)務(wù)發(fā)展計劃書；（5）其它甲方認為必要的文件。第四章股東權(quán)益與義務(wù)4.1股東權(quán)益4.1.1甲方作為乙方的股東，享有以下權(quán)益：（1）按照持股比例享有分紅權(quán)益；（2）參與乙方的重大決策，包括但不限于公司經(jīng)營方針、投資計劃等；（3）享有乙方提供的其它股東權(quán)益。4.2股東義務(wù)4.2.1甲方應(yīng)履行以下義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定的投資額度向乙方提供投資款項；（2）不得干預(yù)乙方的正常經(jīng)營；（3）協(xié)助乙方進行業(yè)務(wù)拓展和市場推廣；（4）其它雙方約定的義務(wù)。第五章融資款的用途與監(jiān)管5.1融資款的用途5.1.1乙方承諾將本次私募股權(quán)融資款項用于以下用途：（1）擴大業(yè)務(wù)規(guī)模；（2）研發(fā)新產(chǎn)品；（3）市場推廣；（4）補充流動資金。5.2融資款的監(jiān)管5.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供融資款項的使用情況報告。5.2.2甲方有權(quán)對乙方的財務(wù)狀況進行定期審計，保證融資款項的合規(guī)使用。5.2.3乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)管工作，提供相關(guān)資料。第六章財務(wù)報告與審計6.1財務(wù)報告6.1.1乙方應(yīng)按季度向甲方提供財務(wù)報告，包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。6.1.2乙方應(yīng)在年度結(jié)束后的三個月內(nèi)，向甲方提供經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。6.2審計6.2.1乙方應(yīng)同意甲方指定的審計機構(gòu)進行年度審計，以保證財務(wù)報告的真實性和合規(guī)性。6.2.2乙方應(yīng)支付審計費用，除非雙方另有約定。第七章信息披露與保密7.1信息披露7.1.1乙方應(yīng)向甲方及時披露任何可能影響甲方投資決策的信息，包括但不限于經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場變化等。7.1.2乙方應(yīng)保證向甲方提供的信息真實、準確、完整。7.2保密7.2.1雙方應(yīng)對在本次融資過程中獲取的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。7.2.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，至協(xié)議終止或履行完畢后___年內(nèi)有效。第八章退出機制8.1退出方式8.1.1甲方可通過以下方式退出投資：（1）乙方上市后，甲方通過公開市場出售股票；（2）乙方回購甲方持有的股權(quán)；（3）第三方收購甲方持有的股權(quán)；（4）雙方約定的其他退出方式。8.2退出條件8.2.1乙方應(yīng)在滿足以下條件之一時，啟動甲方退出機制：（1）乙方上市；（2）乙方達到雙方約定的業(yè)績指標；（3）雙方約定的其他條件。第九章爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2訴訟費用9.2.1雙方同意，訴訟費用由敗訴方承擔，但法院另有裁定的除外。第十章其他條款10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2協(xié)議的修改與補充10.2.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.3協(xié)議的生效與終止10.3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為___年。10.3.2在協(xié)議有效期內(nèi)，若雙方均同意提前終止協(xié)議，應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議，并按照約定處理相關(guān)事宜。10.4通知10.4.1雙方之間的任何通知和通信應(yīng)以書面形式進行，并通過郵件、快遞或掛號信等方式送達對方指定的聯(lián)系地址。10.5附件10.5.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括但不限于：（1）投資協(xié)議書；（2）股東會決議；（3）公司章程修正案；（4）其它雙方認為必要的文件。第十一章股東會決議11.1股東會決議11.1.1乙方應(yīng)保證甲方在股東會上享有與其他股東同等的表決權(quán)。11.1.2對于涉及甲方重大利益的股東會決議，乙方應(yīng)提前通知甲方，并給予甲方合理時間進行審議。11.2決議執(zhí)行11.2.1股東會決議一經(jīng)通過，乙方應(yīng)立即執(zhí)行，并保證甲方的權(quán)益得到充分尊重和保障。第十二章董事會與管理層12.1董事會席位12.1.1甲方有權(quán)在乙方董事會中占有___個席位，并有權(quán)提名相應(yīng)的董事候選人。12.1.2乙方應(yīng)保證甲方提名的董事候選人按照法定程序當選為董事。12.2管理層12.2.1乙方應(yīng)保持現(xiàn)有管理層的穩(wěn)定，未經(jīng)甲方同意，不得無故解除或更換管理層成員。第十三章知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密13.1知識產(chǎn)權(quán)13.1.1乙方應(yīng)保證其擁有的知識產(chǎn)權(quán)合法有效，且不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。13.1.2乙方應(yīng)保證甲方投資后，對由甲方投資產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)進行合理管理和保護。13.2商業(yè)秘密13.2.1乙方應(yīng)采取必要措施保護其商業(yè)秘密，防止泄露給第三方。13.2.2乙方應(yīng)對甲方因投資而獲得的商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)。第十四章貸款與擔保14.1貸款14.1.1乙方在甲方投資后，如需進行貸款，應(yīng)通知甲方，并取得甲方書面同意。14.1.2乙方應(yīng)保證貸款用途符合本協(xié)議約定的投資用途。14.2擔保14.2.1乙方為甲方提供擔保，擔保范圍包括但不限于甲方投資款項及產(chǎn)生的利息。14.2.2乙方應(yīng)保證擔保的有效性，并按照約定履行擔保義務(wù)。第十五章違約責任與解除協(xié)議15.1違約責任15.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。15.1.2違約金和賠償金額應(yīng)為本協(xié)議項下違約金額的___%。15.2解除協(xié)議15.2.1若一方嚴重違約，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應(yīng)的違約責任。15.3協(xié)議解除后的處理15.3.1本協(xié)議解除后