深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議書

深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：______________________

地址：______________________

法定代表人：______________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（上市服務(wù)機構(gòu)）：深圳證券交易所

地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號

法定代表人：______________________

聯(lián)系電話：______________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），并擬在深圳證券交易所（以下簡稱“乙方”）上市交易；乙方作為國家依法設(shè)立的證券交易場所，負責組織和監(jiān)督證券交易，提供證券交易的場所和設(shè)施，制定業(yè)務(wù)規(guī)則，發(fā)布市場信息，進行自律管理。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方可轉(zhuǎn)債在深圳證券交易所上市交易事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語具有如下含義：

1.1“可轉(zhuǎn)債”指甲方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行的可以轉(zhuǎn)換為甲方股份的公司債券。

1.2“上市”指甲方的可轉(zhuǎn)債在深圳證券交易所掛牌交易。

1.3“上市規(guī)則”指乙方制定的《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。

1.4“信息披露”指甲方根據(jù)法律法規(guī)及乙方規(guī)定，向乙方及公眾披露與可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息。

1.5“監(jiān)管機構(gòu)”指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。

第二條上市條件

2.1甲方發(fā)行的可轉(zhuǎn)債應(yīng)當符合《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并且滿足乙方的上市條件。

2.2甲方應(yīng)當按照乙方的規(guī)定提交上市申請文件，并保證所提交文件的真實性、準確性和完整性。

2.3甲方應(yīng)當在可轉(zhuǎn)債發(fā)行前，向乙方提交經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)核準的發(fā)行申請文件，并在發(fā)行完成后向乙方提交發(fā)行結(jié)果報告。

第三條上市申請及批準

3.1甲方應(yīng)當在可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后的____個工作日內(nèi)向乙方提交上市申請。

3.2乙方在收到甲方的上市申請后，將根據(jù)上市規(guī)則對甲方的申請進行審核，并在____個工作日內(nèi)作出是否同意上市的決定。

3.3乙方同意甲方可轉(zhuǎn)債上市的，將向甲方發(fā)出上市通知書，并在____個工作日內(nèi)公告甲方可轉(zhuǎn)債的上市日期。

第四條信息披露義務(wù)

4.1甲方應(yīng)當按照乙方的規(guī)定，及時、公平地披露與可轉(zhuǎn)債相關(guān)的所有重要信息。

4.2甲方應(yīng)當在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，定期披露財務(wù)報告、季度報告、年度報告等信息。

4.3甲方應(yīng)當在發(fā)生可能影響可轉(zhuǎn)債交易價格的重大事件時，立即向乙方報告，并披露相關(guān)信息。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方有權(quán)要求乙方提供上市服務(wù)，并按照乙方的規(guī)定進行可轉(zhuǎn)債的交易。

5.2甲方應(yīng)當遵守乙方的上市規(guī)則，接受乙方的監(jiān)管。

5.3甲方應(yīng)當按照乙方的規(guī)定，支付上市費用及其他相關(guān)費用。

5.4甲方應(yīng)當保證其可轉(zhuǎn)債的發(fā)行和上市符合法律法規(guī)的規(guī)定，并對因此產(chǎn)生的法律后果承擔責任。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方有權(quán)對甲方的上市申請進行審核，并決定是否同意甲方可轉(zhuǎn)債上市。

6.2乙方有權(quán)對甲方的信息披露行為進行監(jiān)督，并要求甲方改正違規(guī)行為。

6.3乙方應(yīng)當為甲方提供上市服務(wù)，并保證交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行。

6.4乙方應(yīng)當按照法律法規(guī)及乙方的規(guī)定，對甲方的違規(guī)行為進行處理。

第七條違約責任

7.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，并賠償因此給乙方造成的損失。

7.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，并賠償因此給甲方造成的損失。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

8.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何修改和補充均須以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

9.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：______________________

法定代表人（簽字）：______________