經(jīng)濟(jì)學(xué)說史（第三版）課件：亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)說史第三版

亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)理論亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)理論本章重點(diǎn)第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論第三節(jié)分配理論第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論第五節(jié)國(guó)家、財(cái)政和稅收理論第六節(jié)經(jīng)濟(jì)自由主義與國(guó)際貿(mào)易理論知識(shí)小結(jié)與關(guān)鍵詞本章重點(diǎn)斯密的著作和方法斯密的價(jià)值理論和分配理論斯密對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義的論述一．亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代亞當(dāng)·斯密的學(xué)說形成于18世紀(jì)50—70年代，比威廉·配第晚一個(gè)世紀(jì)。18世紀(jì)的英國(guó)，已經(jīng)形成了典型的資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)，即社會(huì)中明顯區(qū)分為地主階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)這三大階級(jí)。新興資產(chǎn)階級(jí)迫切需要改變傳統(tǒng)的重商主義國(guó)家政策，自由競(jìng)爭(zhēng)、自由放任和自由貿(mào)易成為清除封建法制殘余、反對(duì)國(guó)家干預(yù)和擴(kuò)張對(duì)外貿(mào)易的新口號(hào)。第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法二．亞當(dāng)·斯密的生平亞當(dāng)·斯密（1723—1790）出生于蘇格蘭的柯卡爾迪，14歲入格拉斯哥大學(xué)，17歲進(jìn)入牛津大學(xué)。1746年斯密從牛津大學(xué)畢業(yè)后回到柯卡爾迪，1751年到格拉斯哥大學(xué)任教。1764年，斯密作為私人教師陪同布克萊公爵到歐洲大陸游歷。曾在法國(guó)停留三年，同法國(guó)啟蒙學(xué)派著名學(xué)者伏爾泰、重農(nóng)主義創(chuàng)始人魁奈、重農(nóng)學(xué)派著名代表人物杜爾哥等人交往并結(jié)下友誼。第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法二．亞當(dāng)·斯密的生平1767年他回到家鄉(xiāng)，專心從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究和寫作。1773年5月斯密被接納為英國(guó)皇家學(xué)會(huì)會(huì)員。1776年3月出版了《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》），書中的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)集中地體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求，因而受到了熱烈的贊揚(yáng)。該書對(duì)當(dāng)時(shí)政府的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了一定的影響。1776年斯密被授予愛丁堡市榮譽(yù)市民稱號(hào)。1787～1789年他被選為格拉斯哥大學(xué)名譽(yù)校長(zhǎng)。第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法三．亞當(dāng)·斯密的著作斯密生前只出版了《道德情操論》和《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》兩部著作。后人在斯密去世后出版了《哲學(xué)問題論集》。他的學(xué)生所做的他于1763年講課的筆記在1896年出版，即《關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的講演》。格拉斯哥大學(xué)出版的《亞當(dāng)·斯密著作和通信全集》（6卷）是斯密著作最完整的版本。第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法三．亞當(dāng)·斯密的著作斯密的《國(guó)富論》在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上具有非常重要的地位，是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃時(shí)代巨著，把資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成一個(gè)完整的體系。在后來相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，既是古典派的又是庸俗派的各學(xué)說的啟發(fā)點(diǎn)。全書以國(guó)民財(cái)富為研究對(duì)象，認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的就在于促進(jìn)國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法第2篇，斯密分析了資本的性質(zhì)、積累和用途。第3篇，主要考察了羅馬帝國(guó)崩潰以來歐洲農(nóng)村的衰落與城市的興起與繁榮。第4篇，斯密集中討論了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系第5篇，斯密討論了國(guó)家的出現(xiàn)、地位、作用及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)職能?！秶?guó)富論》第1篇，說明了勞動(dòng)生產(chǎn)力得以改進(jìn)的原因和勞動(dòng)生產(chǎn)物自然而然分配給社會(huì)各階級(jí)的順序。4．亞當(dāng)·斯密著作的方法在斯密的著作中，存在著許多相互矛盾的概念和理論，在價(jià)值、利潤(rùn)、地租和工資等分析上常出現(xiàn)雙重的或多重的觀點(diǎn)和論述，被稱為斯密理論的二重性。斯密的二重方法是同他的二重研究任務(wù)相聯(lián)系的。一方面，他試圖深入研究資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的內(nèi)部生理學(xué)，另一方面，他試圖描述它外部表現(xiàn)出來的聯(lián)系，又要部分地為這些現(xiàn)象尋找術(shù)語和相應(yīng)的理性概念第一節(jié)亞當(dāng)?斯密的生平、著作與方法第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論二一1．分工理論斯密把勞動(dòng)生產(chǎn)率看做財(cái)富增長(zhǎng)的一個(gè)重要原因，并認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高最終是由分工引起的。斯密把分工產(chǎn)生的原因歸結(jié)為交換，根據(jù)斯密的觀點(diǎn)，分工的產(chǎn)生是由人類本性決定的最早全面地考察和敘述了分工對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用。第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論二一2．貨幣理論1論述了作為交換工具的貨幣在歷史上是怎樣產(chǎn)生的，以及它在交換中的作用。3.還論述了貨幣流通的規(guī)律和紙幣流通的規(guī)律，贊揚(yáng)紙幣代替金屬貨幣方便了流通，減少了費(fèi)用。2認(rèn)為貨幣是在克服物物交換的困難中產(chǎn)生的。探討了貨幣的各種職能。在貨幣各種職能中，斯密更注重價(jià)值尺度和流通手段的職能。三3.價(jià)值理論（一）使用價(jià)值和交換價(jià)值價(jià)值有時(shí)表特定物品的效用，有時(shí)又表示購(gòu)買力。前者是使用價(jià)值，后者是交換價(jià)值。論述缺陷：沒有認(rèn)識(shí)到使用價(jià)值和交換價(jià)值屬于商品范疇忽視了使用價(jià)值和交換價(jià)值的聯(lián)系第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論3.價(jià)值理論（二）勞動(dòng)價(jià)值論及其兩種價(jià)值規(guī)定對(duì)三個(gè)問題的回答什么是交換價(jià)值的真實(shí)尺度構(gòu)成真實(shí)價(jià)格的各部分，究竟是什么什么情況使上述價(jià)格的某些部分，有時(shí)高于其自然價(jià)格，有時(shí)又低于其自然價(jià)格第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論3.價(jià)值理論（三）三種收入價(jià)值論認(rèn)為資本所有者是為了得到利潤(rùn)而將資本投到勞動(dòng)者身上一旦土地變?yōu)樗接?，土地私有者將不勞而獲商品價(jià)格分解為工資、利潤(rùn)和地租三種收入三中收入決定價(jià)值的觀點(diǎn)是薩伊“三位一體公式”的理論依據(jù)之一第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論3.價(jià)值理論（四）自然價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格觀點(diǎn)：市場(chǎng)價(jià)格是在供求競(jìng)爭(zhēng)中圍繞自然價(jià)格而上下波動(dòng)的斯密的自然價(jià)格已存在工資、利潤(rùn)和地租的一種平均率為前提第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論3.價(jià)值理論（四）自然價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格商品按自然價(jià)格出賣的價(jià)格等于其價(jià)值有效需求是商品出售得以實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)使價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)還可以由于偶然原因第二節(jié)分工、貨幣和價(jià)值理論第三節(jié)分配理論

一、三大階級(jí)的劃分根據(jù)年產(chǎn)品價(jià)值可分解為工資、利潤(rùn)和地租，并分屬于三種人的情況，明確的把資本主義社會(huì)第一次劃分為工人、資本家和地主這三大階級(jí)。三個(gè)階級(jí)的收入是社會(huì)上的基本收入，其他收入如利息等是派生的收入。第三節(jié)分配理論

二、工資理論斯密在工資理論上的二重性。第一，工資是勞動(dòng)的收入，由勞動(dòng)決定第二，工資是勞動(dòng)的自然價(jià)格斯密工資理論的二重性是由價(jià)值論的二重性決定的。第三節(jié)分配理論

三、利潤(rùn)理論把利潤(rùn)明確歸屬于資產(chǎn)階級(jí)的收入肯定了利潤(rùn)是工人勞動(dòng)對(duì)原材料所增加的價(jià)值在扣除了工資以后的余額批評(píng)把利潤(rùn)說成是資本家特殊工資認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)與勞動(dòng)條件的分離式資本主義生產(chǎn)的前提從生產(chǎn)領(lǐng)域找尋利潤(rùn)第三節(jié)分配理論

四、地租理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，最早系統(tǒng)地研究地租斯密的地租學(xué)說受其價(jià)值論的二重性影響認(rèn)為地租是租地人所給的最高價(jià)格土地所有權(quán)及作為所有者的土地所有“要求地租”從三種收入價(jià)值論出發(fā)，把地租看做是商品價(jià)值的源泉之一一．生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的劃分在斯密的經(jīng)濟(jì)理論體系中占有十分重要的地位。斯密的劃分理論同樣具有兩種性較為正確的劃分是與他的勞動(dòng)價(jià)值論相關(guān)的這種劃分認(rèn)為:只有為資本家生產(chǎn)利潤(rùn)的勞動(dòng)才是生產(chǎn)勞動(dòng)，而其他一切勞動(dòng)，即使是對(duì)社會(huì)有益的，也是非生產(chǎn)勞動(dòng)。第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論二、資本理論（一）資本的性質(zhì)接近認(rèn)識(shí)到資本是一種生產(chǎn)關(guān)系先研究利潤(rùn)再考察資本，反映他沒真正理解資本的本質(zhì)把獨(dú)立生產(chǎn)者的生產(chǎn)資料包括在內(nèi)，掩蓋了資本家剝削工人剩余價(jià)值手段的本質(zhì)第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論二、資本理論（二）資本分類斯密的功績(jī)：劃分出固定資本和流動(dòng)資本認(rèn)為資本有兩種使用方法可用來生產(chǎn)、制造或購(gòu)買物品可用來改良土地，購(gòu)買有用的機(jī)器和工具不足固定資本不參加流通，忽視了其價(jià)值的流通第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論二、資本理論（三）資本的積累他說：資本的增加，由于節(jié)儉；資本的減少，由于奢侈與妄為。斯密這方面的見解是膚淺的。第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論二、資本理論四）資本的用途四種用途：獲取原生產(chǎn)物的農(nóng)、漁、礦業(yè)制造原生產(chǎn)物的工業(yè)運(yùn)輸原生產(chǎn)物和制造品的批發(fā)商分散原生產(chǎn)物、制造品的零售商第四節(jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論三、社會(huì)資本再生產(chǎn)理論法國(guó)重農(nóng)學(xué)派曾提出過具有天才見解的社會(huì)資本再生產(chǎn)理論，可是斯密對(duì)法國(guó)社會(huì)資本再生產(chǎn)理論缺乏深入的研究“斯密教條”“每一件商品的價(jià)格或交換價(jià)值，都由三個(gè)收入的全數(shù)或其中之一構(gòu)成；合起來說，構(gòu)成一國(guó)全部勞動(dòng)年產(chǎn)物的一切商品價(jià)格，必然由三種收入構(gòu)成，而且作為勞動(dòng)工資、土地地租或資本利潤(rùn)，在國(guó)內(nèi)不同居民間分配?！钡谒墓?jié)生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)資本再生產(chǎn)理論一、國(guó)家及其職能斯密在國(guó)家和私有財(cái)產(chǎn)的起源上與洛克、休謨等人持有本質(zhì)上相同的看法。斯密原則上反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第五節(jié)國(guó)家、財(cái)政和稅收理論一、國(guó)家及其職能國(guó)家的職能：第一，保護(hù)社會(huì)，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的侵犯。第二，盡可能保護(hù)社會(huì)上各個(gè)人，使不受社會(huì)上任何其他人的侵害或壓迫。第三，建設(shè)并維持某些公益事業(yè)及某些公共設(shè)施第五節(jié)國(guó)家、財(cái)政和稅收理論二、財(cái)政和稅收理論把一國(guó)的經(jīng)濟(jì)分成了兩大部門:私人的部門和公共的部門。斯密主張支出節(jié)儉的“廉價(jià)政府”。分析了國(guó)家財(cái)政收入的來源和稅收的原則。稅收的原則：公平、確定、便利、經(jīng)濟(jì)。第五節(jié)國(guó)家、財(cái)政和稅收理論一．經(jīng)濟(jì)自由主義斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義思想是以“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為前提的。認(rèn)為在商品經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)人都以追求自己的利益為目的，在一只“看不見的手”的指導(dǎo)下，即通過市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的調(diào)節(jié)，各人為追求自己利益所做的選擇，自然而然地會(huì)使社會(huì)資源獲得最優(yōu)配置。第六節(jié)經(jīng)濟(jì)自由主義與國(guó)際貿(mào)易理論一．經(jīng)濟(jì)自由主義在斯密看來，社會(huì)由個(gè)人構(gòu)成，社會(huì)財(cái)富也由個(gè)人財(cái)富構(gòu)成。人不能離開社會(huì)而獨(dú)立存在。人與人之間相互依賴，個(gè)人的要求也必然達(dá)成協(xié)調(diào)。雖然每個(gè)人的利己要求看上去是彼此沖突的，但是實(shí)際上卻是彼此協(xié)調(diào)彼此促進(jìn)的。這就是上帝的”看不見的手”，或者說，是人類在漫長(zhǎng)歲月里自發(fā)形成的一種和諧的秩序。在他看來，利己心是促使人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為的原動(dòng)力，分工和交換是人類經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的紐帶。第六節(jié)經(jīng)濟(jì)自由主義與國(guó)際貿(mào)易理論二．國(guó)際貿(mào)易理論斯密的國(guó)際貿(mào)易理論是他的分工和交換學(xué)說在國(guó)與國(guó)關(guān)系上的發(fā)展。他第一次明確論述了分工優(yōu)勢(shì)原理。把分工優(yōu)勢(shì)原理分為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)。第六節(jié)經(jīng)濟(jì)自由主義與國(guó)際貿(mào)易理論斯密提出為取消獨(dú)占而應(yīng)進(jìn)行哪幾方面的改革？（１）通過廢除學(xué)徒規(guī)章制度與居住法，實(shí)行選擇職業(yè)的自由；（２）通過廢除限嗣繼承法、長(zhǎng)子繼承法以及限制土地自由轉(zhuǎn)移的規(guī)定，實(shí)行土地買賣自由；（３）廢除地方關(guān)稅及其他一些稅收，實(shí)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易自由；（４）廢除關(guān)稅、獎(jiǎng)勵(lì)金、對(duì)商業(yè)的禁令以及政府特許的商業(yè)壟斷，實(shí)行對(duì)外貿(mào)易自由。擴(kuò)展知識(shí)斯密的貨幣理論貨幣的首要功能是流通手段，持有人持有貨幣是為了購(gòu)買其它物品。當(dāng)物物交換發(fā)展到以貨幣為媒介的交換后，商品的價(jià)值就用貨幣來衡量。這時(shí)，便產(chǎn)生了貨幣的另一功能－價(jià)值尺度。亞當(dāng)斯密也談到貨幣的儲(chǔ)藏功能、支付功能。但是，他特別強(qiáng)調(diào)貨幣的流通功能。擴(kuò)展知識(shí)斯密的地租理論他指出地租是為使用土地而支付的代價(jià)或價(jià)格。資本主義地租不過是租地資本家為取得土地使用權(quán)而向土地所有者繳納的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格超過預(yù)付資本加平均利潤(rùn)以上的余額。斯密對(duì)土地所有權(quán)在地租上的意義有明確的認(rèn)識(shí)。他把地租看做土地所有權(quán)的單純結(jié)果，認(rèn)為地租是一種壟斷價(jià)格。斯密對(duì)級(jí)差地租、絕對(duì)地租、礦山地租等都有所論述。擴(kuò)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)自由主義：提倡市場(chǎng)機(jī)制，反對(duì)人為干涉經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)理論和政策體系。最初作為一種口號(hào)由法國(guó)路易十五的外交大臣達(dá)讓遜提出，后來魁奈等人確認(rèn)社會(huì)中存在著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自然秩序支配著社會(huì)的發(fā)展。亞當(dāng)·斯密宣揚(yáng)“一只看不見的手”的原理，對(duì)經(jīng)濟(jì)自由思想做了進(jìn)一步的發(fā)揮?！白杂山?jīng)濟(jì)”思想是斯密整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)說的中心，李嘉圖也闡明過同樣的思想。經(jīng)濟(jì)自由主義在資本主義世界是長(zhǎng)期發(fā)揮重要作用的思想主張。擴(kuò)展知識(shí)斯密提出為取消獨(dú)占而應(yīng)進(jìn)行哪幾方面的改革？（１）通過廢除學(xué)徒規(guī)章制度與居住法，實(shí)行選擇職業(yè)的自