財政學(xué)：第三章 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

CHAPTER3

第三章

規(guī)范分析工具福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

本章討論評估各種政府活動合意性的一般理論框架。大部分財政專家使用的框架是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。本章將簡要介紹福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。1、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)2、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理3、公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理4、市場失靈5、借鑒福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)P33WelfareEconomics–branchofeconomictheoryconcernedwiththesocialdesirabilityofalternativeeconomicstates福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究各種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會合意性的經(jīng)濟(jì)理論的一個分支。這一理論用來區(qū)分在什么條件下市場可能運行良好，在什么條件下市場不能產(chǎn)生合意的結(jié)果。（1）純交換經(jīng)濟(jì)①純交換經(jīng)濟(jì)模型純交換經(jīng)濟(jì)是一種非常簡單的經(jīng)濟(jì)，只有兩個人（亞當(dāng)和夏娃），固定數(shù)量的兩種商品（蘋果和無花果樹葉）。唯一的經(jīng)濟(jì)問題是把兩種商品配置給這兩人。兩人兩物模型得到的重要結(jié)論也適用于多人多物經(jīng)濟(jì)。

②埃奇沃思框圖（EdgeworthBox）兩人兩物純交換經(jīng)濟(jì)中資源合意配置，可用埃奇沃思框圖這種分析工具。埃奇沃思框圖為英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃思首創(chuàng)，故而得名。亞當(dāng)和夏娃對兩種商品（蘋果和無花果樹葉）的不同偏好組合，可以通過無差異曲線描述。

無差異曲線是指用來表示消費者偏好相同的兩種商品的不同數(shù)量的各種組合的一簇曲線，它是表示能給消費者帶來同等效用水平或滿足程度的兩種商品的不同數(shù)量的各種組合的。埃奇沃思框圖EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年vwuyx埃奇沃思框圖中的無差異曲線EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年A1A2A3E1E3E2③帕累托效率（Paretoefficient）P36帕累托效率是指不可能使某人境況變好而同時不使其他任何人境況變壞的資源配置狀態(tài)。即在這種情況下，要使某人的境況變好，必須以他人的境況變壞為代價。

帕累托效率常被用作評價資源配置合意性的標(biāo)準(zhǔn)，每當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用“效率”這一詞時，通常暗指的是帕累托效率。

如何理解帕累托效率？最大程度擺脫價值判斷ParetoefficientVSParetoimprovement任何效率改進(jìn)都已不可能之時，自然是效率最優(yōu)的帕累托改進(jìn)是指使某人境況變好而同時不使其他任何人境況變壞的資源重新配置。帕累托效率就是指資源的配置不存在任何帕累托改進(jìn)的狀態(tài)帕累托效率配置P35EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgAhApEgghp帕累托效率配置帕累托效率配置在亞當(dāng)?shù)木硾r不變壞的情況下使夏娃的境況變好EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp1g到p1夏娃帕累托改進(jìn)帕累托效率配置使亞當(dāng)和夏娃的境況同時變好EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp2Ap2p2p帕累托效率

g到p2帕累托改進(jìn)⑤契約曲線（ContractCurve）所有滿足帕累托交換效率的點的軌跡構(gòu)成契約曲線。在埃奇沃思框圖中，亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線和夏娃的無差異曲線相切的任何一點都是帕累托交換效率點，所有帕累托交換效率點的軌跡稱為契約曲線。契約曲線EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp2Ap2p2p3p4契約曲線⑥純交換經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來說，無差異曲線斜率的絕對值指的是一個人愿意以一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率，即邊際替代率（MRS）。因此，要達(dá)到交換的效率，帕累托效率要求所有消費者的邊際替代率都相等。即：

MRSaf=MRSaf

這便是純交換經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件，也稱為帕累托條件1（交換效率條件）。亞當(dāng)

夏娃注：邊際替代率（MRS）表示的是無差異曲線斜率的絕對值，在給定預(yù)算線的情況下，消費者實現(xiàn)效用最大化的條件就是預(yù)算線與無差異曲線的切點，這時無差異曲線斜率與預(yù)算線的斜率（兩種商品價格之比Pa/Pf）相等。因此，交換效率條件也可表述為：

MRSaf=MRSaf=Pa/Pf

亞當(dāng)夏娃（2）生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)在兩人兩物經(jīng)濟(jì)中，如果兩種商品的數(shù)量是可變的，那么如何生產(chǎn)出這兩種商品的合意組合？①生產(chǎn)可能曲線生產(chǎn)可能曲線是指以既定的生產(chǎn)要素的投入所能有效率地生產(chǎn)出來的各種產(chǎn)品的不同組合所形成的曲線。生產(chǎn)可能曲線表明生產(chǎn)如何在一種商品與另一種商品之間轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換的情況可以用邊際轉(zhuǎn)換率來表示。邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）是指在生產(chǎn)性投入品既定的情況下，經(jīng)濟(jì)能將一種產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)換為另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的比率邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）表示的是生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對值。生產(chǎn)可能曲線蘋果/年無花果樹葉/年CC0wyxz│斜率│=邊際轉(zhuǎn)換率②生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的帕累托效率條件生產(chǎn)可能曲線上任何一點都表示在生產(chǎn)性投入品既定的情況下，有效率地生產(chǎn)出來的各種產(chǎn)品的不同組合。生產(chǎn)可能曲線上任何一點的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）表示的是生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對值。而生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對值用邊際成本表示的話，就是兩種產(chǎn)品的邊際成本之比，即：生產(chǎn)可能曲線的斜率的絕對值=MCa/MCf

于是，根據(jù)邊際轉(zhuǎn)換率的定義，可得：

MRTaf=MCa/MCf

要達(dá)到生產(chǎn)的效率，帕累托效率要求兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于兩種產(chǎn)品的邊際成本之比。這便是生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件，也稱為帕累托條件2（生產(chǎn)效率條件）。③生產(chǎn)可變情況下的效率條件如果生產(chǎn)是可變的，產(chǎn)品的組合必須適應(yīng)消費的組合，那么，生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的的帕累托效率條件就必須與交換經(jīng)濟(jì)的帕累托效率條件一致。即：

MRTaf=MRSaf=MRSaf

它表示生產(chǎn)可能曲線的斜率與無差異曲線的斜率是相等的，這時才不可能有帕累托改進(jìn)，因此：MRTaf=MRSaf是帕累托效率的必要條件，也稱為帕累托條件3（組合效率條件）亞當(dāng)夏娃21亞當(dāng)夏娃經(jīng)濟(jì)模型

D

WBX←

EdgeworthBox

Yb（產(chǎn)量、消費量）

W（ua，ub）（社會無差異曲線）

MRT↓WBY

PPC（生產(chǎn)可能性曲線）

O→WAXACXa（產(chǎn)量、消費量）

B

λλ·X稟賦分配點

uaub（個人無差異曲線）

MRS

E整個經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)圖示

二.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理（1）含義：假定所有生產(chǎn)者和消費者都是完全競爭者，任何人都沒有市場操縱能力；每一種商品都有市場，那么競爭市場會“自動”實現(xiàn)資源的有效配置（帕累托效率的資源配置）。（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理，簡而言之，任何競爭均衡都是一種帕累托最優(yōu)。）

（2）競爭均衡的效率條件

①

MRSaf=Pa/Pf交換帕累托最優(yōu)

MRSaf=Pa/PfMRSaf=MRSaf=Pa/Pf

②MRSaf=MRSaf=

MCa/MCf生產(chǎn)帕累托最優(yōu)

③MRTaf=MRSaf

組合帕累托最優(yōu)

Pa/Pf=MCa/MCf

帕累托效率要求：價格之比等于邊際成本之比，即每種商品的價格都要反映其額外成本。亞當(dāng)夏娃亞當(dāng)夏娃夏娃亞當(dāng)三.公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理（1）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理指出，社會通過適當(dāng)?shù)匕才懦跏假Y源稟賦，然后讓人們彼此自由地交易，就可以實現(xiàn)帕累托效率資源配置。（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理，簡而言之，任何帕累托最優(yōu)，都能由競爭均衡實現(xiàn)。）（2）帕累托效率的合意性問題效率并非判斷資源配置效果好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)，帕累托效率本身是否合意也不太確定。問題的關(guān)鍵在于，帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)本身不足以對各種資源配置進(jìn)行排序。相反，關(guān)于效用的分配是否公平，卻需要明確的價值判斷。

基于公平或其他某種標(biāo)準(zhǔn)，社會也許傾向于無效率的配置，這就為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了一種可能的理由。我們的結(jié)論是，即使經(jīng)濟(jì)能產(chǎn)生帕累托效率的資源配置，但為了實現(xiàn)“公平的”效用分配，政府的干預(yù)可能是必要的。效率與公平q點不是帕累托效率點，不在契約曲線上，然而社會也許偏好q點，因為此時這兩種商品的分配更加公平。亞當(dāng)夏娃00’sr無花果/年無花果樹葉/年qp5p3（3）社會福利最大化資源配置的確定效用可能性曲線表明的是在一個人的效用水平既定時，另一個人的效用能夠達(dá)到的最大水平對應(yīng)于契約曲線上每一個帕累托效率配置點。效用可能性曲線之外的點是經(jīng)濟(jì)無法達(dá)到的點，效用可能性曲線之內(nèi)的點不是帕累托效率點，存在帕累托改進(jìn)余地。社會福利函數(shù)概括的是對每一社會成員效用的社會偏好，用來尋找是社會福利最大化的資源配置。將社會無差異曲線與效用可能性曲線相結(jié)合可以找到社會福利最大化的資源配置。

第二福利定理很重要，因為他的含義至少在理論上是說效率和分配公平的問題可以分開。社會如果有使現(xiàn)行資源分配不公的傾向性，就必須干預(yù)市場價格，損害效率。相反，社會只需以被認(rèn)為是公平的方法在人們之間轉(zhuǎn)移資源就行了。當(dāng)然政府需要某種方法再分配資源，如果僅有的可利用機制（如稅收）本身就造成無效率，就會出現(xiàn)問題。

效用可能曲線夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в肬Up3qp5社會無差異曲線夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в肳=F(UAdam,

UEve)遞增的社會福利社會福利最大化夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в胕iiiii效用可能曲線與社會無差異曲線相交的iii點社會福利最高，既有效率又公平。四.市場失靈

由于兩個一般性原因——市場影響力和市場不存在，經(jīng)濟(jì)也許是無效率的。（1）市場影響力只有當(dāng)所有消費者和企業(yè)都是價格接受者時，第一福利定理才成立。如果有某些人或企業(yè)是價格制定者，那么資源配置一般是低效率的。價格制定者可能出現(xiàn)的情況：①壟斷或寡頭壟斷②多個企業(yè)都擁有一定的市場影響力（是差別產(chǎn)品的價格制定者）（2）市場不存在第一福利定理的論證有一個暗含假定，即每種商品都有市場。如果某種商品不存在市場，那么就不能有效地配置這種商品。由于市場不存在導(dǎo)致低效率的情況有：①信息不對稱（不對稱信息）②外部性③公共物品

市場失靈為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了機會，但不一定意味著政府能做得更好，具體情況要具體分析。五.借鑒福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是個人主義的社會哲學(xué)，對取得結(jié)果的過程并不太在意。因此，盡管福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為政策分析提供了一個系統(tǒng)而有用的框架，但還存在一些爭議。